企業創新行為研究

　　編者按：創新是企業發展的重要推動力量。研究企業的創新行為，并在此基礎上制定合適的科技創新政策，將能有效、持久地促進企業發展。中國工業經濟學會副理事長、廣東創意經濟研究會會長、經濟學博士、博士生導師張耀輝教授多年來致力于企業創新行為的研究，是國內創業實驗概念的提出者和創業教育的最早推動者和實踐者。在“中國工業經濟學會2010年會暨產業結構調整：中國經驗與國際比較研討會”上，本刊記者采訪了張耀輝教授，向他請教了企業創新行為的若干問題?，F將張耀輝教授的談話整理刊出，以饗讀者。
　　
　　 記者：創新理論大師熊彼特曾經提出過一個十分重要的命題：大企業具備研究開發動力。對這一命題可以有下列的理解：一是大企業比小企業更具有研發動力；二是高度壟斷的市場比分散的競爭市場更有利于創新；三是壟斷的市場結構可能帶來靜態效率犧牲，但可以通過大企業的創新得以挽回；四是大企業的壟斷地位是它不斷改進自己的技術得以鞏固的，處于壟斷地位的大企業愿意投入研發以維持其壟斷地位。長期以來，學者們圍繞這一命題展開討論，原因是如果這一命題成立，反壟斷法的實施意義會大打折扣，并且顛覆了以提高配置資源效率為目標的追求均衡市場的信念。至今，爭論仍然沒有明確的結果，但爭論卻大大地推進了人們對創新規律的認識，進一步明確了企業的創新動力具體差異?，F實生活中，究竟大企業和小企業誰更有研發動力，在理論上存在分歧，張教授您認為大企業和小企業的創新行為有什么差異呢？
　　 張耀輝：根據我的觀察和研究，總體上看，小企業更有創新動力，大企業更有創新能力。
　　 記者：為什么會有這樣的差異呢？
　　 張耀輝：企業創新行為有兩種。一種是過程創新，一種是產品創新。過程創新主要是通過工藝創新降低成本的。在完全競爭市場上，企業完全沒有利潤，但如果能夠通過過程創新獲得成本降低，則該企業可以獲得全部成本下降收益。因此，完全競爭市場上的小企業更具創新動力。
　　 相比較而言，大企業通過過程創新所得到的利潤不如競爭性市場中的小企業通過過程創新得到的利潤多，因此，小企業會有足夠的動力進行過程創新。在競爭性市場結構下，盡管大企業也會有過程創新的動力，但相比小企業來說，其動力較低。
　　 產品創新是新的產品進入市場，使老的產品被新的產品所替代，例如彩色電視代替黑白電視，MP3代替隨身聽等。產品創新會使企業得到創造性發展，創造性發展會使市場擴大，人們從一種需求擴大到多種需求，使市場變得更加豐富。市場擴大意義更大，產品創新帶來的創造性發展會使大企業變得更加強大，不僅會在原來的市場中保持壟斷地位，還會擠入新市場，成為新市場的壟斷者。熊彼特正是看到大企業的這樣行為才做出大企業具備研發動力的結論。
　　 記者：為什么大企業會有產品創新的動力呢？
　　 張耀輝：這是因為產品創新有效率效應。效率效應是企業不斷改進技術、不斷創新產品、不斷擴大需求和不斷增加利潤的現象。企業效率越高，那么它在競爭中就會處于有利地位，利潤會更加豐厚，成長會更加迅速，企業會得到成長。高效率的企業產生高效率的動力，只有企業保持高效率，這個企業的壟斷地位才能夠保持住。
　　 效率效應的實現需要大企業將研發成果用于商業活動，并推動產業創新，產業向市場勢力和利潤增加的方向發展。這正是熊彼特所認識到的大企業有利于創新的根據。
　　 記者：大企業和小企業在企業創新能力上的差異是怎樣形成的呢？
　　 張耀輝：企業的創新活動需要有足夠的資本投入，風險投資制度為創新活動提供了融資的可能。但風險資本一般不會傾向于小企業。
　　 由于資本市場不完善，風險投資者對一個優秀的創意可能會十分有興趣，但前提是必須讓風險投資者了解創意，而它卻是創意者賴以發展的根本，一般會要求風險投資商簽訂一個保密協定，但它難形成具有約束作用的合約。很多風險投資者不愿意在保密協定上簽字，因此，小企業與風險投資者談判經常存在困難。風險投資者愿意在小企業已經完成了初步的市場探索、克服了市場需求的惰性、進入快速成長階段時進行投資，此前的創新資本小企業必須通過自籌來解決，這往往是小企業創新的難題。
　　 大企業在此方面有著明顯的優勢。大企業可集中資本進行技術研發，在克服資金方面比較容易；大企業擁有較大的內部資金調配的融通能力，以及較強的外部融資信用基礎，所以，研發性投入所需要的自有資金是容易得到的。大企業還具有規模經濟優勢和范圍經濟優勢。大企業可以通過生產與銷售規模迅速擴張來攤銷創新成本，通過規模經營迅速收回創新投入，使創新風險得以控制。因此，大企業經常是根本性創新的投入者。
　　 記者：如果創新的確可以給企業帶來巨大利潤，那么還用政府去推動嗎？為什么還有很多企業并不熱衷于創新？僅僅從創新本身的收益去分析可能還不夠，企業一定正在面臨著多種選擇，即創新之外的其他行動的可能性。張耀輝教授，您能對影響企業創新的策略選擇進行一些簡要分析嗎？
　　 張耀輝：影響企業創新的策略選擇主要有4種。第一是溢出效應對企業創新的影響。溢出是指外部可以免費獲得利益的現象，例如首先研發的企業開拓出市場、確定技術方向，對外部企業來說，這些都為企業節約成本提供了外部條件。溢出對壟斷企業來說，已構成一種潛在的成本，“搭便車”的新進入企業在吸收越來越多的溢出后將變成壟斷企業的強有力的競爭對手。雖然存在溢出效應的影響，但是由于壟斷企業在技術上具有絕對的領先地位，它依然是有利可圖的。如果壟斷企業能意識到溢出效應的存在，新進入企業也能意識到溢出效應的存在，因而，他們把溢出效應視為壟斷企業和新進入企業之間策略性競爭的內生現象：過大的溢出效應會使開發者不進行投入，而會吸引外部企業的跟隨和模仿；相反，不進行開發，也不存在溢出效應，則會誘使其他企業進行開發。那么隨著溢出效益的增大，原有企業的期望利潤會不斷減少，創新動力也會不斷下降，這可能存在著一個臨界點，當溢出效應為某一值時，原有企業期望利潤為零，它會成為原有企業是否存在創新動力的分水嶺。
　　第二是兼并與收購對企業創新的影響。由于溢出效應的存在，原有企業技術創新成果又極易被競爭對手模仿，這容易打消原有企業進行技術創新的積極性。原有企業怎樣才能擺脫，技術溢出給企業創新行為帶來的沖擊呢？這是原有企業進行并購的最直接動機。通過收購與兼并在企業內部進行技術轉移，既充分利用了企業的技術資源，實現了企業內部資源的有效配置，同時又減少了競爭對手，有利于提高企業在新一輪技術創新競賽中保持領先地位。技術溢出效應誘發了企業間購并行為，這在很大程度上抑制了所謂的技術競賽。盡管大量文獻認為研發是推動創新的原動力，但如果企業的研發投入不斷增長，在投資中的比例不斷增加，占全部成本的比重不斷上升，形成企業間相互攀比的競賽局面，而這種競賽的結果使技術更新速度過快，或者企業沒有足夠的市場空間回收研發投資，研發投入就是不經濟的。存在溢出效應的企業的并購行為可以避免這種過度研發投入，它也意味著，當存在著研發的外溢效應時，外部企業會進行研發，那些能夠從不確定的研發中成功地走出來的企業被收購，相當于幫助企業克服創新的不確定性，從而為自己帶來更高的投資收益。
　　 第三是干中學對企業創新的影響。根據大量產業的實證研究發現，一般現有市場的領先者不會是下一代產品的領先者。那么到底是什么原因導致這一結果呢？根本的問題在于它們過多地沉迷于舊技術。可是企業為什么會沉迷于舊技術呢？原因并非來自舊技術本身，而是來自于由舊技術帶來的影響。這就是干中學。大量數據證明，企業的產量積累表明了企業在技術基本不改變的條件下，通過重復可能提高效率，這被稱為干中學效應。所謂干中學是指企業內的人群對技術的熟悉程度、專業化程度、相互默契配合程度、制度完善程度隨著重復而不斷改進，從而體現在成本不斷降低上。廣義的干中學表現為很多方面，如創新的經驗、市場開拓的經驗，但是最為簡單的干中學是從生產重復中建立起來的經驗積累。干中學更深刻的含義在于企業可以通過組織內部學習推動發現問題、解決問題，并將經歷經驗化和知識化，由企業內部共享，使企業成本優勢更加明顯。這是企業的主動學習效應。如果企業主動學習效應不需要投入更多，而得到的成本優勢增加更明顯時，企業可能會更加傾向于內部產量積累而不是創新。
　　
　　 第四是組織與策略對企業創新的影響。企業會經常面臨創新、產量積累、規模效應、進入退出等多重選擇，創新只是其中的一種選擇。如果企業能夠從其他方面獲得利潤，企業的創新動力可能會受到很大影響。企業內部組織與策略對創新有著重要的激勵或限制作用，一些好的企業往往建立了有利于激勵創新行為的內部組織，并通過組織將創新作為企業文化；相反，如果企業以市場協調或者產量擴張作為策略選擇方向，所形成的企業組織是為了適應生產需要，這種組織對創新而言會形成限制。企業組織還會影響到企業內部資源分配，一個缺少創新傾向的企業，不會對研發有足夠投入，這必然會影響到企業創新率。
　　 記者：推進研發的科技產業政策是政府政策的重要組成部分，在鼓勵科技創新，促進技術進步，協調產、學、研激勵企業創新等方面，政府的科技創新政策具有重大的積極作用。張教授，請您介紹一下我國的科技產業政策。
　　 張耀輝：科技產業政策是指推動創新的政策，包括財稅金融政策，以政府采購政策為中心的產業支持政策，引進、消化、吸收的產業政策以及科技創新基地與平臺政策。
　　一是財稅金融政策。財稅金融科技產業政策是針對企業創新行為以利益激勵方式制定的政策。企業創新活動存在著較大的不確定性，然而，創新的外溢效應又會給社會帶來很大的福利，創新也是推動經濟增長的重要因素，彌補創新不確定性給企業造成的行障礙，即通過為企業提供利益幫助企業克服創新的不確定性及其損失，成為政府的重要責任。我國現行財稅科技產業政策主要以稅收政策為主，補貼政策主要與金融政策結合。1994年和2000年進行稅收體制調整時，加強了推進高新技術產業稅收優惠內容，主要包括：支持高新技術企業的稅收政策、鼓勵研究開發投入的政策、鼓勵投資的稅收政策、鼓勵技術投備更新改造及技術引進的稅收政策和支持科技體制改革的稅收政策等。金融政策除了具有補貼性質以外，還兼有支持創新企業解決資金能力不足和降低金融風險的作用。通常在國際上采取的推進高新企業的金融政策包括研發金融支持政策，創新產業化的貼息貸款政策、中小企業科技創新基金、風險投資基金、天使基金等。
　　 二是以政府采購政策為中心的產業支持政策。政府采購是扶持民族產業、推進創新與實施特定目標的重要政策，主要有建立財政性資金采購創新產品政策和制度；加強預算控制，優先安排自主創新項目；國家重大建設項目以及其他使用財政性資金采購重大裝備和產品的項目，有關部門應將承諾采購自主創新產品作為申報立項的條件；改進政府采購評審方法，給予自主創新產品優先待遇；建立激勵自主創新的的政府首購和訂購制度；政府對于需要研究開發的重大創新產品或技術，應當通過政府采購招標方式，面向全社會確定研究開發機構；發揮國防采購扶持自主創新的作用。
　　 三是引進、消化、吸收的產業政策。引進、消化、吸收是形成創新產業化能力的重要環節，我國在《國家中長期科技發展規劃綱要配套政策》中也突出了這一內容，是加強對技術引進和消化吸收再創新的管理，對政府的重點工程項目中引進的重大技術裝備實施審批制，對引進技術工作實施咨詢和評估制；定期調整鼓勵引進技術目錄，以引進目錄方式引導市場；限制盲目、重復引進；對企業消化吸收再創新給予政策支持；支持產、學、研聯合開展消化、吸收和再創新。
　　 四是科技創新基地與平臺政策?？萍紕撔缕脚_是近年來各國科技產業發展的重要支撐，它也成為政府推進科技產業發展的重要政策工具。我國在《國家中長期科技發展規劃綱要配套政策》中將其作為一項重要的政策加以闡述。主要內容有：加強實驗基地、基礎設施和條件平臺建設；重點建設一批科研基礎設施和大型科學儀器、設備共享平臺，自然科技資源共享平臺，科學數據共享平臺，科技文獻共享平臺，成果轉化公共服務平臺，網絡科技環境平臺等。加強企業和企業化轉制科研機構自主創新基地建設；加強國家高新技術產業開發區建設；推進科技創新基地與條件平臺的開放共享。
　　除上述政策外，還有科技人才政策、教育與科技普及咨詢政策等。
　　 記者：企業創新是建設創新型國家的基礎，是企業發展的推動力。您對企業創新行為的研究，對企業創新發揮了積極作用，我國企業創新一定會邁上一個新臺階，創新型企業將成為建設創新型國家的主力軍。謝謝您接受我們的采訪。
　　（責編：鄭釗）