如何進行科研項目風險管理

　　 摘 要：所謂風險管理就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估并采取措施進行處理，防患于未然，或將損失降低到最小程度。文章論述了重大科研項目風險管理的特點，提出了重大科研項目風險管理的識別，分析和處理方法。
　　 關鍵詞：科研項目 風險管理 特點 識別分析處理方法
　　 中圖分類號：F270 文獻標識碼：A
　　 文章編號：1004-4914（2011）12-290-01
　　
　　 一、重大科研項目風險管理的特點
　　 風險一般指活動或事件消極的、人們不希望的后果發生的潛在可能性。它具有幾個方面的含義：風險是一種不確定性；風險是損失或損害；風險是預期和后果之間的差異。所謂風險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辯識、評估，并根據具體情況采取相應措施進行處理，防患于未然，或是在無可避免時尋求切實可行的補救措施，使意外損失降低到最小的程度。重大科研項目具有創新性強、投資量大、綜合系統優化需求高等特點，因此在項目的可行性研究階段、審批階段、招標投標階段、招標后及在項目的實施期間，均應進行風險管理。重大科研項目的風險來源、風險的過程、風險潛在的破壞機制、風險的影響范圍以及風險的破壞力錯綜復雜，單一的管理技術或單一的工程、技術、財務、組織、教育和程序措施都有一定的局限性，必須綜合運用多種方法、手段和措施，才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此重大科研項目風險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統科學、管理科學等多種學科。
　　 二、重大科研項目風險的識別、分析與處理方法
　　 1.風險的預測與識別。對項目可能面臨的風險進行預測和識別是風險管理的基礎，是風險管理的第一步。它要回答以下問題：項目中有哪些潛在的風險因素？這些因素會引起什么風險？這些風險的嚴重程度如何？簡而言之，項目風險預測和識別就是要找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。重大科研項目容易存在以下風險：（1）重大科研項目周期長，科研項目研究過程中不可確定的因素多。項目的涉及面廣，不僅同步進行類似的課題的進展會影響課題的時效性，而且在科研期間的政治、經濟、自然條件的變化等其他因素也會影響課題的進展，有時甚至關系到課題的成敗。（2）重大科研項目所涉及到的人員數量眾多，而且由于項目周期長，在項目研制過程中可能會因項目組成員離職、調職甚至傷亡等原因而影響項目的正常進行。（3）重大科研項目范圍大，往往需要多學科交叉，多部門協調，容易引起協調上的問題。所以，重大科研項目管理者必須密切關注環境因素的變化，包括類似課題的進展情況，以及在項目研究過程中政策及自然條件的變化；同時，重大科研項目管理者也必須協調好項目組成員以及項目內各學科之間的關系，避免由于人事糾紛、人員變動以及各部門、各交叉學科間不能協調一致工作而給項目帶來的損失。
　　 2.項目風險分析與風險評價。風險分析即對項目風險進行前期預測和識別的基礎上，建立問題的系統模型，對風險因素的影響進行定量分析，并估算出各風險發生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點設置這些風險提供科學依據，以保障項目的順利進行。風險評價就是對各種風險事件后果進行評價，并按其嚴重程度排序。首先需確定風險評價基準，進而確定項目的整體風險水平。在實踐過程中風險識別、風險分析和風險評價絕非互不相關，常常相互重疊，需要反復交替進行。
　　 3.項目風險處理。可供選擇的風險處理方法通常有：風險避免、風險轉移和風險承擔。風險避免是指當項目潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，又沒有其他策略可用時，通過更改方案、要求、規范等將風險降低到可接受的水平，消除高風險源，代之以較低等級風險。風險避免有時需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔風險，這些犧牲與風險真正發生時造成的損失相比，要小得多。風險控制不是試圖消除風險源，而是努力降低或緩解風險，就是降低風險發生的概率或是盡量減輕風險對項目的影響。風險轉移是在方案研制和設計過程中重新分配風險，從而降低整個系統的風險。所謂重新分配是指系統某個部分風險重新分配到該系統的另一部分，或者使風險在研制管理部門、研制方或使用方之間進行重新分配。保險是轉移風險的最常見的一種方法。風險承擔是指對存在的特定風險狀況的認知從而主動做出決策接受相應等級的風險，無須專門進行風險控制。但是，應當預留出費用信息余量和進度余量，以應對各種風險階段決策可能產生的問題。風險處理活動需要一定量的費用投入，因此，在建立項目的費用和性能目標時，必須為此留出一定經費額度。因此，重大科研項目管理者應該在風險預測、風險識別、風險分析與風險評估的基礎上，對重大科研項目中可能存在的各種風險按照風險的類別及對項目產生的危害程度采取相應的風險處理方法。
　　 三、結論
　　 重大科研項目風險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統科學、管理科學等多種學科；是一個復雜的、龐大的、動態的系統工程，涉及到不同層次多個部門、多個環節、多個方面，也涉及到不同類型的管理人員。重大科研項目管理者必須綜合運用多種方法、手段和措施，堅持不懈地跟蹤整個項目生命周期的進展情況，逐步形成項目風險管理的閉環系統，對重大科研項目各個階段、各個環節進行風險預測、風險識別、風險分析、風險評價及風險處理，確保重大科研項目的風險降到最低。因此，項目風險管理是重大科研項目管理中重要環節，通過有效的風險管理可有效提高項目管理水平，為重大科研項目的順利完成提供重要保證。
　　
　　 參考文獻：
　　 1.陳勁.研發項目管理.機械工業出版社，2009（2）
　　 2.王建勇.研發人員如何提高價值.企業研究，2008.3
　　 （作者單位：山西新華化工有限責任公司 山西太原 030008）
　　（責編：李雪）