構(gòu)建廣州市二氧化硫排污權(quán)交易市場探析

　　 摘 要：在現(xiàn)有排污權(quán)交易理論和實踐基礎(chǔ)上，結(jié)合廣州市的具體情況，嘗試對廣州市二氧化硫排污權(quán)交易市場框架的構(gòu)建進行探析。并著重考慮排污權(quán)交易的初始分配方式以及排污權(quán)交易定價準則，為廣州市控制削減二氧化硫排放提供一種市場環(huán)境管理手段。
　　 關(guān)鍵詞：廣州市 二氧化硫 排污權(quán)交易
　　 中圖分類號:F207 文獻標(biāo)識碼:A
　　 文章編號:1004-4914（2011）12-233-03
　　
　　 排污權(quán)交易是指一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量控制指標(biāo)確定的條件下，利用市場機制，建立合法的污染物排放權(quán)利，并允許這種權(quán)利像商品那樣在區(qū)域內(nèi)部各污染源之間被買入和賣出，以此達到污染物的排放控制、保護環(huán)境的目的。排污權(quán)交易作為運用市場機制進行環(huán)境管理的一種先進有效的手段，已被發(fā)達國家廣泛運用于大氣污染物、水污染物的排放管理中。由于排污權(quán)交易市場必須建立在完善的市場經(jīng)濟體制下，且要求有完善的技術(shù)層面和操作層面作為支持，我國的排污權(quán)交易市場建立仍處于試點階段。當(dāng)前廣州市環(huán)境治理手段還只是局限于排污收費制度，排污權(quán)交易尚未開展，本文對建立廣州市二氧化硫排污權(quán)交易市場進行探析，旨在為廣州市控制和削減二氧化硫排放提供一種環(huán)境管理的有效市場機制。
　　 一、廣州市構(gòu)建二氧化硫排污權(quán)交易市場的背景
　　 1999年，在廣東省發(fā)布的全省環(huán)境質(zhì)量報告中，廣州市被列入了重酸雨區(qū)。廣州市經(jīng)濟迅猛發(fā)展的同時卻帶來空氣環(huán)境質(zhì)量的逐年下降，為了改善空氣環(huán)境質(zhì)量，廣州市從2004年開始對大氣環(huán)境污染進行嚴格整治。在整治期間，環(huán)保部門狠抓56家二氧化硫重點排放企業(yè)的污染治理和監(jiān)督執(zhí)法，關(guān)停23個小火電項目共209.8萬千瓦機組。二氧化硫排放量從2005年開始逐年下降，排放量從2004年的18.5萬噸下降到2009年的9.05萬噸（表1），降幅達到51%。這期間廣州市的環(huán)境污染整治效果顯著，空氣質(zhì)量連續(xù)五年穩(wěn)定達到國家二級標(biāo)準。
　　 但是，隨著經(jīng)濟發(fā)展速度的增加，人們對優(yōu)質(zhì)生活環(huán)境的訴求不斷提高，污染治理、環(huán)境管理的要求也逐步加大，僅靠這種粗放式的手段治理環(huán)境污染問題顯然不足。廣州市二氧化硫排污量從2005年開始逐年下降，但其二氧化硫排污量下降與廣東省二氧化硫排污量下降的百分比在2007年開始趨緩（表2），即廣州市二氧化硫減排動力下降，二氧化硫減排速度減緩。而廣東省環(huán)保局要求2011年開始進一步加大污染減排工作力度，深入推進二氧化硫與化學(xué)需氧量減排，積極創(chuàng)新措施，從燃煤電廠脫硫、機動車尾氣凈化和農(nóng)業(yè)面源污染防治等多方面入手，加快推進硫化物、氮氧化物減排。努力把污染減排打造成“十二五”規(guī)劃中環(huán)保工作的亮點。為了實現(xiàn)國家下達的環(huán)境質(zhì)量改善的艱巨任務(wù)，建立廣州市二氧化硫排污權(quán)交易市場是完成污染減排任務(wù)所采取的主要措施之一。
　　 二、廣州市構(gòu)建二氧化硫排污權(quán)交易市場的可行性
　　 1.總量控制是排污權(quán)交易的基礎(chǔ)。1996年全國人大通過《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠景目標(biāo)綱要》中提出控制環(huán)境污染和生態(tài)破壞加劇的趨勢，要創(chuàng)造條件實施污染物排放總量控制。“十一五”發(fā)展規(guī)劃中，我國首次將污染物排放總量控制作為約束性指標(biāo)，同時也首次將污染物排放總量控制指標(biāo)納入政府政績考核范圍?？偭靠刂剖峭ㄟ^核查一個區(qū)域范圍的環(huán)境容量，確定該區(qū)域環(huán)境所能承受的污染物排放量而確定。以總量控制指標(biāo)作為依據(jù)，將區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)按照一定比例系數(shù)分配到每個排污企業(yè)，排污企業(yè)可針對自身的污染物處理能力決定使用、儲存或出售其排污許可證，從而達到排污市場的優(yōu)化配置。通過總量控制達到保護環(huán)境，減少污染排放的目的，所以總量控制催生了排污權(quán)交易，為排污權(quán)交易的實施奠定基礎(chǔ)。
　　 2.市場經(jīng)濟制度日趨完善。自黨的十一屆三中全會以來，我們國家經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)歷了從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟到有計劃的商品經(jīng)濟、再到社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變過程。廣州比較早地進行了以市場為取向的改革，以流通體制改革和價格體制改革為突破口，在全國較早進行了建立社會主義市場體系的試驗。加上廣州開商埠的歷史悠久，有著毗鄰港澳、華僑眾多的地緣人緣優(yōu)勢，商品經(jīng)濟意識、工放意識強，經(jīng)過30年的改革發(fā)展，廣州的經(jīng)濟體制發(fā)生了重大變化，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制在許多重要領(lǐng)域已經(jīng)退出歷史舞臺，新的社會主義市場經(jīng)濟體制已初步建立并開始在經(jīng)濟運行中起主導(dǎo)作用。這為建立排污權(quán)交易市場，運用市場手段治理污染奠定了制度基礎(chǔ)。
　　 3.監(jiān)測技術(shù)提供信息保障。監(jiān)測技術(shù)的完善為二氧化硫排污權(quán)交易提供準確可靠的信息。截止2011年，廣州市全面完成56家重點工業(yè)企業(yè)安裝脫硫設(shè)施，脫硫設(shè)備排氣尾部都安裝了凈煙氣二氧化硫濃度監(jiān)測顯示器，在企業(yè)合規(guī)正常運行脫硫設(shè)備的情況下，環(huán)境監(jiān)管部門通過在線監(jiān)測儀器顯示的數(shù)據(jù)對重點企業(yè)實行24小時監(jiān)測管理。另外，廣州市大氣自動監(jiān)測點也從原來的6個增加至10個（包括廣雅中學(xué)、市5中、市監(jiān)測站、天河職幼、麓湖、廣東商學(xué)院、市86中、番禺中學(xué)、花都師范、九龍鎮(zhèn)鎮(zhèn)龍），為監(jiān)測標(biāo)準化建設(shè)提供技術(shù)保障。
　　 三、構(gòu)建廣州市二氧化硫排污權(quán)交易市場的設(shè)想
　　 1.排污權(quán)初始分配。排污權(quán)初始分配方式有以下五種：免費發(fā)放、公開拍賣、政府招標(biāo)、支付保證金和政府定價。其中免費發(fā)放與政府定價是常見方式。實行排污權(quán)免費分配，相當(dāng)于在不增加排污企業(yè)負擔(dān)的前提下給企業(yè)一筆財產(chǎn)，需要的時候在市場上進行交易，這樣并不影響企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)濟效益。廣州市仍有很多中小企業(yè)沒有足夠的經(jīng)濟實力支付排污權(quán)費用，如采取免費分配方式，能活躍排污權(quán)交易市場，提高排污企業(yè)參與交易的積極性。但是，以這種方式進行分配，新進入市場的企業(yè)所需的排污權(quán)都要自行購買，市場進入成本提高，排污權(quán)交易很可能成為原有企業(yè)為了獲得市場壟斷價格而阻止新企業(yè)進入的手段。公開拍賣及政府招標(biāo)則可減少代理成本，邊際治污成本高但經(jīng)濟效益也高的排污企業(yè)以較高競標(biāo)價格得到初始排污權(quán)，而邊際治污成本高但經(jīng)濟效益低的企業(yè)將被市場逐步淘汰。拍賣、招標(biāo)所得收入可由政府支配，作為維持環(huán)境管理的日常支出，這種方式能把減排治污的主動權(quán)交給企業(yè)，又能為政府創(chuàng)造一部分治污費用，使市場實現(xiàn)優(yōu)化配置。但是所有排污權(quán)的分配都采用拍賣方式，會增加廣州中小企業(yè)的生存困境，打擊部分企業(yè)的積極性，可能出現(xiàn)尋租行為。支付保證金和政府定價的方式，其排污權(quán)價格的制定根據(jù)不同地方均有差異，政府需要獲取足夠多的信息以合理標(biāo)價，大大增加了管理成本且難以保證公平公正，因此此種方式難以有效推行。綜上所述，各種排污權(quán)的分配方式各有其優(yōu)缺點，結(jié)合廣州的實際發(fā)展情況，建議采用免費分配及拍賣相結(jié)合的混合分配方式。這種分配方式關(guān)鍵在于排污總量中免費分配的比例確定以及每個排污企業(yè)獲得的免費分配額的分配問題。在總量控制的前提下，免費發(fā)放的排污權(quán)比例及有償分配的排污權(quán)比例之間的關(guān)系應(yīng)該是。免費分配比例可根據(jù)所有排污企業(yè)總的社會貢獻度占社會總產(chǎn)值的百分比計算：
　　其中，Li為所有排污企業(yè)所吸收的就業(yè)量；L為該區(qū)域所有行業(yè)的總就業(yè)量；GDPi為所有排污企業(yè)所創(chuàng)造的國民生產(chǎn)總值；GDP為該區(qū)域總的國民生產(chǎn)總值；l為就業(yè)因子；μ為經(jīng)濟因子。總排污權(quán)數(shù)量X一定，免費發(fā)放的排污權(quán)數(shù)量為α·X，有償分配的排污權(quán)數(shù)量為（1-α）·X。
　　 對于每個排污企業(yè)可獲得的免費排污權(quán)比例，西方國家多運用排放績效法來實行分配。污染物排放績效是生產(chǎn)單位產(chǎn)品所排放污染物的量，按照此方法計算出每個企業(yè)的排放績效，再取一個恰當(dāng)?shù)呐欧趴冃Щ鶞手?，根?jù)每個企業(yè)的產(chǎn)量與基準排放績效的乘積得出每個企業(yè)獲得的排污權(quán)免費配額。這種方法實施起來較簡便，但同時存在一個問題，排放績效值越大的企業(yè)其生產(chǎn)單位產(chǎn)品所排放的污染物的量大，對環(huán)境造成的影響也大，按照這種計算方法，對于減排增效投入力度大的企業(yè)反而獲得較少的排污權(quán)，有“扶弱鋤強”的意思，不能達到建立排污權(quán)交易制度實現(xiàn)提高各企業(yè)節(jié)能減排積極性的作用。因此，應(yīng)該在計算每個排污企業(yè)排放績效時，將排放績效?。粗挝鬯礁撸┑钠髽I(yè)配給較多的排污權(quán)配額強度。為了兼顧效率與公平，促進各企業(yè)增加減排設(shè)施使用的目的，提出每個排污企業(yè)獲得免費排污權(quán)比例的分配方法：
　　
　　其中，xi表示排污企業(yè)i免費獲得排污權(quán)數(shù)量，Dj表示該區(qū)域在j年排污總量，dij表示i企業(yè)在j年的排污總量，θt為根據(jù)所有企業(yè)排污績效排序得出的排污權(quán)分配比例，k為調(diào)整系數(shù)。
　　 企業(yè)i的污染物排放績效Ji=企業(yè)SO2排放總量/企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)總量，計算所有企業(yè)的排放績效值，可對Ji大小進行排序：。J1＜J2＜…＜Jj＜…＜Jn以所有排放績效值兩兩數(shù)值間的明顯差距作為分界點分成三個區(qū)間，以Ji與Jh（Jl＜Jh）作為分解點；若數(shù)列均勻遞減，則將數(shù)列平均分成三等份。
　　 θt=0.8 Ji＜Jl0.8 Jl≤Ji≤Jh0.8 Jh＜Ji
　　 拍賣的主要方式包括英國式拍賣（最高價格公開出價）、最高價格密封出價拍賣、次高價格密封出價拍賣（維克瑞拍賣）、荷蘭式拍賣（降價式拍賣）等。各種拍賣方式各有其優(yōu)缺點，在初始排污權(quán)招標(biāo)拍賣博弈中，局中人包括一個賣者（政府有關(guān)部門）和多個買著（排污企業(yè)）。從胡民（2005）和郭志偉（2006）對多種拍賣方式的推演評價中得出，多輪一級密封價格拍賣方式排污權(quán)歸評價最高的投標(biāo)人所有，從資源配置的角度來看是有效的。因此，廣州市初始排污權(quán)分配的有償分配方式可選用多輪一級密封價格拍賣方式。
　　 2.排污權(quán)交易市場。（1）排污權(quán)交易市場的構(gòu)成及范圍界定。排污權(quán)交易市場構(gòu)成要素包括：市場主體，市場客體和市場中介機構(gòu)。市場主體是指參與排污權(quán)交易的排污權(quán)需求方、供給方和政府，這是排污權(quán)交易市場運作的動力。市場客體是指在市場上交易的標(biāo)準二氧化硫排污許可權(quán)證，這是排污權(quán)交易市場進行交易的載體。市場中介機構(gòu)是指認證機構(gòu)、仲裁機構(gòu)、評估機構(gòu)和交易所等組織，是排污權(quán)交易市場得以順利進行的行政保障。由于廣州市建立的排污權(quán)交易市場是一個新興市場，需要有一個逐步擴大的過程。在市場發(fā)育的初始階段，建議只把二氧化硫排放嚴重的企業(yè)納入交易主體范圍，便于管理、循序漸進。市場發(fā)育成熟后，可把所有二氧化硫排放企業(yè)納入交易范圍。原則上，排污權(quán)交易只允許在廣州市行政區(qū)域內(nèi)進行，每一個二氧化硫排污許可證允許排放一千克二氧化硫，二氧化硫質(zhì)量通過脫硫裝置的煙氣排放濃度進行相應(yīng)換算獲得，經(jīng)過環(huán)境監(jiān)測中心審批核實為準。排污許可證的使用年限為一年。（2）排污權(quán)交易程序。排污權(quán)交易市場的交易程序如圖1所示。排污權(quán)市場交易的第一步，企業(yè)根據(jù)排污權(quán)的初始分配與現(xiàn)階段企業(yè)的實際排污量，處理排放污染物的設(shè)備投資能力，計算其排污許可證是否足夠，若不足，可向市環(huán)保局排污權(quán)儲備中心提交申購申請?；蛘哒⑸鐣系沫h(huán)保熱心人士、環(huán)保協(xié)會及組織，為了維護相關(guān)地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量減少當(dāng)?shù)氐亩趸蚺欧帕?，提交排污?quán)申購申請。企業(yè)通過自身污染物排放量的削減，有凈富余排污指標(biāo)，可向市環(huán)保局排污權(quán)儲備中心申報富余量。排污權(quán)市場交易的第二步，所有相關(guān)信息由市環(huán)保局核實無誤后發(fā)布到排污權(quán)交易平臺，各相關(guān)企業(yè)可根據(jù)自身需求尋求交易的買（賣）家，雙方進行排污權(quán)交易協(xié)商，達成交易意向，確定交易價格。排污權(quán)市場交易的第三步，協(xié)商成功的買賣雙方簽訂《廣州市排污權(quán)交易合同》，由市場中介機構(gòu)認證合同方屬有效，排污權(quán)交易合同需一式三份分別由交易雙方及市環(huán)保局排污權(quán)數(shù)據(jù)管理中心各留一份存檔。排污權(quán)市場交易的第四步，排污權(quán)交易雙方到市環(huán)保局排污權(quán)管理辦公室登記所有權(quán)變更信息。（3）排污權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓方式。排污權(quán)的交易方式包括：交易的出讓方通過自身增加污染物處理設(shè)備而削減污染物的排放量，從而獲得的富余排污許可證指標(biāo)；交易出讓方接受交易受讓方提供的資金、技術(shù)、設(shè)備、場地，削減其污染物排放量所獲得的富余排污指標(biāo)；兩個或多個排污單位共同出資建造污染物集中處理設(shè)備，削減的污染物排放量的富余排污指標(biāo)。排污權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式包括：舊排污企業(yè)將其所有的排污權(quán)轉(zhuǎn)讓給新排污企業(yè)；富余排污指標(biāo)企業(yè)轉(zhuǎn)讓給排污指標(biāo)不足的企業(yè)；關(guān)停經(jīng)濟效益差、工藝落后、污染嚴重的企業(yè)，將其排污指標(biāo)轉(zhuǎn)讓給經(jīng)濟效益好、工藝先進、污染輕的企業(yè)。（4）排污權(quán)交易價格。由于排污權(quán)的交易價格是由雙方經(jīng)過自愿協(xié)商決定，不同的交易雙方排污權(quán)交易價格可能差別很大。排污權(quán)交易市場還不成熟時，交易者為了綜合各種交易信息需要付出較大的成本，不利于排污權(quán)交易的開展。因此，政府相關(guān)管理部門應(yīng)給出一個相對合理的價格準則作為交易雙方協(xié)商的標(biāo)準。排污權(quán)的交易價格由市場決定，政府可給出一個價格范圍作為交易雙方議價的標(biāo)準。交易價格應(yīng)高于出讓排污權(quán)的排污單位削減污染物的成本，低于購買排污權(quán)的單位進行污染治理的成本。以交易雙方在減排設(shè)施的投入成本作為排污權(quán)交易價格的上下限，排污權(quán)交易價格：
　　 P=（Ii+Ci+δ+g）·ε·A
　　 其中，P為每單位二氧化硫的交易價格；Ii為減排每單位二氧化硫所需投資；Ci為減排每單位二氧化硫所需設(shè)備運行費用；δ為減排每單位二氧化硫的設(shè)備折舊費；g為減排每單位二氧化硫的其他費用；ε為調(diào)節(jié)因子；A為交易費用系數(shù)。
　　 四、結(jié)語
　　 本文結(jié)合廣州市的實際情況及政府環(huán)境政策導(dǎo)向，設(shè)計了一套比較適合廣州市的二氧化硫排污權(quán)交易市場框架，廣州市現(xiàn)階段的排污權(quán)初始分配宜采用免費分配及公開拍賣的混合分配方式，政府應(yīng)結(jié)合參與排污權(quán)交易雙方削減污染物的成本作為雙方協(xié)商交易價格的上下限。建立此交易框架，旨在為廣州市削減二氧化硫排放量提供一種治理環(huán)境污染的有效經(jīng)濟手段，以更經(jīng)濟的方式達到國家對廣州市二氧化硫的減排要求。
　　 [基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究青年基金（10YJC790123）；廣東省軟科學(xué)研究項目（2011B070300081）；華南理工大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費資助項目。]
　　
　　 參考文獻：
　　 1.七年重典治理廣州摘掉”重酸雨區(qū)”帽子[N].南方