論石油企業合同管理中的風險識別

　　摘要：文章對石油企業管理中的風險識別問題進行了探討，對石油企業合同管理類合同風險的識別、法律類合同風險的識別，以及石油企業合同管理中風險識別方法進行了分析。
　　關鍵詞：石油企業　合同管理　風險識別　大港油田
　　中圖分類號：F270　文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914(201 1)09-244-02
　　
　　風險識別作為一種識別活動，是指對于風險的認識與辨別活動。風險作為一種不確定現象。具有很多種表現，比如政治風險、經濟風險、法律風險等等。同時，風險作為一種因為未來結果的不確定往往帶來對一些主體的“不利益”的可能。雖然有國外學者認為風險是一種客觀現象，對于主體來說，既存在“正價值”也存在“負價值”，但筆者認為，在中文語境中，風險還是以對主體的期待利益產生不利的不確定為主的，正是在這個意義上。宋明哲先生在其著作《現代風險管理》中認為所有風險理由都是圍繞三個基本問題展開研究的：如果規范與測量不確定；不利的后果包括哪些；說明是風險的真相或者它的真實性。
　　筆者認為，風險識別作為一種識別活動，在當代主要是指對企業經驗管理活動中的風險的認識與辨別的活動。企業作為市場經濟的主體，其經營管理過程中的風險是與市場作為一種資源配置方式與人類經濟活動的載體本身所具有的不確定性本質相連的。企業的風險識別活動主要是指企業的經營管理者對影響企業盈利水平、盈利能力及可持續發展的不利因素進行辨認的活動，這個活動在本質上是一種管理者主觀認識活動，對于經營管理情況復雜的大型企業來說，風險識別活動則可能是需要整個經營管理層集體面對的重要工作。
　　
　　一、管理類合同風險的識別
　　
　　1.主營業務合同風險。主營業務合同風險是指石油企業的主干經營業務所依賴的合同在簽訂、履行、變更等方面所可能面對的風險。以大港油田為例，其主營業務是原油勘探與開采，而這個行業向來被認為是高法律風險的行業，具有較大的合同風險。石油作為一種礦產資源，受到國家的強烈控制，探礦權與采礦權的取得往往需要國家行政機關的授予，而這種行政許可所確定的往往是一種行政合同，這種行政合同的另一方當事人是國家或者國家授權的國家機關，在這個行政合同中，油田作為一方當事人與國家相比往往是弱勢群體，與國家進行合同博弈的能力非常有限。而且國家經濟政策的變化或者基于宏觀調控而進行的政策調整往往也使得行政合同的履行具有風險，因此對于主營業務合同的風險，石油企業必須具有較高的防控意識與識別能力。另一方面，在石油勘探與開采過程中，油田往往采取承包的方式交由其他行業類下游企業進行，這就構成了法律上的服務合同，由于石油勘探具有較大的不確定性，具有投資大、風險大的特征，所以合同相對方的履約能力也往往存在風險，需要發包方也就是石油企業對其履約能力進行動態監測，這也是需要石油企業注意識別的。
　　2.人力資源合同風險。人力資源合同風險主要是指石油企業勞動合同運行過程中存在的風險。多數石油企業都是由國有企業改制而來，企業員工對企業的依賴性較強。石油企業一般規模巨大，多則幾十萬人，少也有幾萬人，員工因工資、加班、工傷、福利保障、醫療等方面與企業所發生的糾紛數量巨大，石油企業如何在保障勞動者合法權益的基礎上最大限度地實現企業利潤仍然是企業領導層需要考慮的問題，因此石油企業對于企業自身的勞動合同必須進行動態監測，防止出現較大的風險。以大港油田為例，油田公司對人力資源部分與合同管理部門對幾萬份勞動合同進行了網絡化管理。對員工集中大面積退休以及非正常的流動進行了動態的監測，提前做好了相關應急保障措施，防范勞動合同運行中出現的風險。
　　3.保障服務合同風險。保障服務合同風險是指為保障石油企業的主營業務以及企業的正常運轉而進行的保障服務工作合同運行過程中所存在的風險。石油企業的運轉過程中，在主營業務外還存在著大量的保障企業運行的其他合同，比如運輸合同、租賃合同、融資租賃合同、服務合同、保管合同、借貸合同、買賣合同、居間合同、供水、供熱、供電合同等等，這些合同有的標的額是比較大的，如果合同運行出現風險，對石油企業的正常運行也將產生不利影響，比如標的重大的銀行借貸合同、供電合同、供水合同等等，需要企業對于合同的履行進行動態的監測，比如大港油田目前參與的百萬噸乙烯工程，資金來源方包括了幾大銀行提供的銀團集合貸款，若對此類合同的運行缺乏監測與風險防范，則極可能出現資金風險而影響項目的正常工期。
　　
　　二、法律類合同風險的識別
　　
　　法律類合同風險是指按照合同的法律運行過程而考察合同的風險，如果說合同的管理風險是將企業的所有合同作為觀察對象的話，那么法律類合同風險主要是針對一個具體的合同“從出生到死亡”的時間的縱向上的考察。從整體上來說，法律類合同風險的識別主要包括合同締結風險、合同文本風險、合同履行風險、合同變更風險四類。下面簡要分析之。
　　1.合同締結風險。合同締結風險是指存在于合同締結過程中的風險。合同締結在法律上又被稱之為合同成立，可以說這個過程是整個合同運行過程中風險最大的部分。從法律的角度來說，這個過程分為要約與承諾兩個過程，對于石油企業來說，既可以是要約方也可以是承諾方。這個過程最大的風險在于石油企業的合同相對方的實力判斷與締約目的兩個方面。由于石油企業合同多數為標的較大的合同。而且主營業務合同的合同相對人往往還需要相應的行業資質，比如勘探資質、開采資質、兼職資質，除了資質之外，還需要對合同相對方的資質進行調查，比如以往合同的履行情況、與其他同類行業企業合同的履行情況等等，這些都將對有助于石油企業識別合同相對人的實力。相對人的締約目的的判斷是一個難度較大的識別行為，這一方面取決于相對方以往的合同締結與履行情況的調查，另一方面也取決于石油企業對與之所締結合同的真實性與合理性的判斷，若出現相對方之報價明顯不符合市場行情的情況，則對其締約目的要加強調查。
　　2.合同文本風險。合同文本風險是指在業已成立的合同中存在文本瑕疵而導致的合同利益受損的風險。筆者認為合同文本風險本質上屬于技術性風險。主要是由于合同當事人由于種種原因對于合同的法律屬性的不熟悉或者疏忽大意而使所訂立的合同缺乏法律構成要素而產生的，比如對于違約責任的約定不明確而使得合同事實上處于違約不受約束的情況，又比如某些行業存在固定的格式合同或者固定條款而締約方簽訂了自由合同等等，出現合同文本風險的原因可能是合同雙方當事人都有責任，也有可能是合同一方當事人故意為之。石油企業對于合同文本風險的識別方法主要是建立起合同分類管理制度，對于重要的合同提前設計好標準合同，并嚴格執行標準合同制度。
　　作為大港油田母公司的中石油公司在2002年本著資源整合、提高效率、減少關聯交易，防范法律風險的原則，組織編制了主要業務領域的53個合同示范文本，明確規定所屬企業在文本使用中，對上述示范合同的必備條款若進行修改必須征得公司法律部門的同意，這對于防范合同文本風險具有極大的意義，大港油田在實踐中較好地執行了上述標準合同。
　　3.合同履行風險。合同履行風險是指已經成立的合同在合同終結之前運行過程中出現的風險。合同的履行分為完全履行與不適當履行兩種。完全履行指的是合同按照合同條款得到了圓滿實現，合同當事人的權利與義務得到了執行與實現。合同的不適當履行是指合同履行有瑕疵的情況。合同的不適當履行可能對合同當事人的期待利益產生較大的影響。合同的不適當履行又可以分為根本違約與不當履行兩種情況，對合同的主要條款的不履行構成根本違約，比如對于價格、數量、交貨方式等等的違約等。
　　石油企業合同履行過程中的風險是指合同履行過程中發生的上述根本違約與履行不當情況所導致的風險。筆者認為，石油企業合同履行過程中的風險主要有在合同履行過程中，不能及時正確行使法律賦予的相關的抗辯權，比如不安抗辯權、同時履行抗辯權、先履行抗辯權等等，或者未按照法律或者合同的約定行使單方面解除權等，另外在對方當事人已經根本違約或者明確表示不履行合同的情況下，未按照法律規定或者約定及時要求對方或者通過訴訟或者仲裁等非訴訟方式及時要求對方承擔違約責任等。
　　
　　三、石油企業合同管理中風險識別方法
　　
　　筆者認為，對于石油企業合同管理中風險的識別應根據不同情況而作不同分析，而不能設計統一的方法來指導所有合同風險的識別。對于管理類合同風險，從性質上來說屬于戰略類方法，需要石油企業管理層從宏觀上進行把握，將影響企業合同效益的合同風險進行劃分，納入表格化管理，設計制度框架，按照審批權限加強過程控制。中石油公司在2006年2月28日已經啟用了《中國石油合同管理系統》，大港油田作為中石油的子公司，通過對該系統的不斷完善和有針對性的操作培訓，保證了油田合同信息系統正常運行，方便了合同管理。
　　對于石油企業合同風險中的法律類風險，筆者認為，其性質上屬于技術性風險，對于其識別屬于法律層面上的識別，需要法律人員從微觀上對每一個合同的運行進行動態監測，并依據合同規律及時作出風險預防。對于主營業務中出現的諸如根本違約、預期違約等法律類風險，石油企業合同管理人員與法務人員應及時進行預警，以更大限度保護企業的合法權