工程量清單模式下的索賠與反索賠

孟麗娟

（遼寧省觀音閣水庫管理局，遼寧 本溪 117100）

在工程量清單計(jì)價方式出現(xiàn)后，合同雙方的索賠與反索賠的內(nèi)容和風(fēng)險都發(fā)生了變化，這就要求雙方在索賠的機(jī)會分析和管理策略上進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，以適應(yīng)造價改革后合同管理的要求。本文將對在工程量清單模式下的索賠與反索賠做如下幾方面的論述。

1 索賠的程序

根據(jù)《建筑工程清單計(jì)價規(guī)范》GB 50500-2008規(guī)定，承包人索賠按下列程序處理：①承包人在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠意向通知書；②發(fā)包人指定專人收集與索賠有關(guān)的資料；③承包人在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠意向書；④發(fā)包人指定專人初步審查費(fèi)用索賠申請表，有正當(dāng)?shù)乃髻r理由和有效證據(jù)并符合合同的相關(guān)約定時，予以處理；⑤發(fā)包人指定的專人進(jìn)行費(fèi)用索賠的核對，經(jīng)造價師復(fù)核索賠金額后，與承包人協(xié)商確定并由發(fā)包人批準(zhǔn)；⑥發(fā)包人指定的專人應(yīng)在合同約定成的時間內(nèi)簽署費(fèi)用索賠審批表，或發(fā)出要承包人提交有關(guān)索賠進(jìn)一步詳細(xì)資料的通知，待收到承包人提交的詳細(xì)資料后，再重新按上述程序進(jìn)行。

2 承包人的索賠策略

索賠的根本目的在于保護(hù)承包人的自身利益，減少損失。它是一項(xiàng)非常復(fù)雜、困難的工作。索賠需要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等多方面的知識支持，不是遞交的每一份索賠報告都是有效的、合理的，承包人必須注意索賠的技巧和策略的運(yùn)用，才能使自己的索賠合理、客觀，讓發(fā)包人接受。本文僅從大家容易忽略的幾個方面，探討一下承包人的索賠策略。

2.1 簽訂合同前的準(zhǔn)備

承包人在投標(biāo)和簽訂合同期間，要認(rèn)真研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，分析招標(biāo)文件中的缺陷，探索可能索賠的機(jī)會，為索賠成功埋下伏筆，準(zhǔn)備依據(jù)。

①仔細(xì)研究地質(zhì)資料，在進(jìn)行現(xiàn)場勘察后，找出地質(zhì)資料的不完整性，結(jié)合設(shè)計(jì)圖紙，找出設(shè)計(jì)圖紙上的一些保守設(shè)計(jì)或不夠全面的設(shè)計(jì)，為變更索賠做好準(zhǔn)備；

②組織有經(jīng)驗(yàn)的造價人員，對招標(biāo)文書中條款逐一推敲，找出其中的風(fēng)險因素和不明確因素，明確對以后工程實(shí)施過程有利的因素，同時制定一些措施防止某些條款可能出現(xiàn)的風(fēng)險，加以規(guī)避或轉(zhuǎn)嫁。并記錄下有利和不利的因素及所采取的措施，以便以后在實(shí)施過程中逐一采用；

③采用適合本項(xiàng)目的投標(biāo)報價技巧。如不平衡報價法，通過調(diào)整內(nèi)部的各個子目單價，適當(dāng)提高可能發(fā)生對自己有利變更的項(xiàng)目單價，既不提高總價，又不影響中標(biāo)，最終在結(jié)算上增加經(jīng)濟(jì)效益。

2.2 把握好索賠的時效性

在履行合同期間，承包人要注意索賠時效。施工合同索賠時效是指在合同履行過程中，索賠方在索賠事件發(fā)生約定時間內(nèi)不行使索賠權(quán)的，視為放棄索賠權(quán)利。也就是說承包人的索賠只有在索賠時效內(nèi)才是有效的。當(dāng)索賠事件發(fā)生時，承包人應(yīng)盡快請監(jiān)理工程師到達(dá)事件現(xiàn)場，并請其做出書面指示。同時，對擬提出索賠的事件過程進(jìn)行影像或文字紀(jì)錄，作為索賠的證據(jù)。之后，承包工程人要在規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提交書面索賠通知。最后，要按施工合同中索賠程序規(guī)定動作的時限報送索賠的證據(jù)資料和要求的其它內(nèi)容。

索賠事件的發(fā)生有一個持續(xù)時間，它的時效起算時間應(yīng)該是索賠事件發(fā)生的當(dāng)時。只有在約定的時效期間內(nèi)行使索賠權(quán)，才能保障自身的合法權(quán)益。

2.3 索賠報告的編制

索賠報告主要由四個部分組成：總論部分，概述索賠事項(xiàng)；合同論證部分，敘述索賠依據(jù)；費(fèi)用索賠各工期索賠的計(jì)算論證；證據(jù)資料部分。

編制索賠報告常用以下技巧：①要慎用“索賠”二字。當(dāng)承包人發(fā)生索賠事件時，一方面可以采用其它報告、公函的形式向發(fā)包人索賠，別外承包人在編寫索賠報告時，盡量不用“索賠”二字，以免引起發(fā)包人的反感。②即使當(dāng)非要使用索賠報告不可時，索賠報告的編寫也不能過分強(qiáng)調(diào)人為的過錯，比如說監(jiān)理或發(fā)包人的過錯，要強(qiáng)調(diào)損失的客觀性，并說明此損失是一個合格承包商所無法預(yù)見的。在損失發(fā)生時，承包人已經(jīng)采取了相應(yīng)的補(bǔ)救措施，但損失還是無法避免的。

3 發(fā)包人的反索賠

習(xí)慣上人們常把反索賠看成是對索賠進(jìn)行評議，指出其不符合合同條款的地方，使其索賠要求被全部否定或去除不合理的部分。而在工程量清單模式下的反索賠，應(yīng)該從招標(biāo)、簽訂合同、工程實(shí)施全過程加以控制，堵塞漏洞，預(yù)防索賠的發(fā)生更為重要。

3.1 導(dǎo)致索賠的原因

①因合同文件措詞不當(dāng)、缺陷、前后矛盾或者可做不同解釋而引起的索賠；②工程變更引起的索賠；③甲供材料及設(shè)備不能按時提交或質(zhì)量不合格等原因使工期拖延、造成返修，而引起的索賠；④指定分包商引起的索賠；⑤拖延工程款引起的索賠。

3.2 索賠的控制及預(yù)防

索賠應(yīng)該視為合同雙方之間正常的經(jīng)濟(jì)往來，并非一種不友好的行為。發(fā)包人要正視索賠與反索賠工作，并從以下方面控制和預(yù)防索賠的發(fā)生。

3.2.1 完善合同管理

加強(qiáng)合同管理是進(jìn)行索賠控制及預(yù)防的有效手段。

①在合同未正式簽訂前，由各專業(yè)部門和人員共同研究，提出對合同條款的具體意見，修訂后再對外簽訂，可以簽訂的合同合法、有效，最大限度的防止合同糾紛的發(fā)生，減少索賠事件的發(fā)生；②由合同管理人員向各層次管理者作“合同交底”，把合同責(zé)任具體落實(shí)到各責(zé)任人和合同工實(shí)施的具體工作上；③加強(qiáng)合同的跟蹤管理，做好工程施工記錄和日常的文件資料積累工作，根據(jù)合同正確處理索賠，達(dá)到有效控制投資的目的；④及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行中出現(xiàn)的問題，不斷的完善合同管理。

3.2.2 加強(qiáng)現(xiàn)場施工管理

①嚴(yán)格控制并規(guī)范工程變更與現(xiàn)場簽證?，F(xiàn)場簽證中細(xì)說明簽證事項(xiàng)產(chǎn)生的原因、時間、處理的辦法等內(nèi)容；②監(jiān)理工程師在施工管理中發(fā)揮了重要的作用，但也存在部分監(jiān)理工程師專業(yè)知識不夠或缺少責(zé)任心等原因，發(fā)出錯誤指令導(dǎo)致索賠。所以對監(jiān)理工程師除了按合同約束外，對給工程造成重大損失的，還要依據(jù)相關(guān)法律追究有關(guān)責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任；③嚴(yán)格執(zhí)行索賠程序，超過時效期的索賠，發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

3.2.3 強(qiáng)化工程材料采購管理

只應(yīng)將重要或?qū)こ淘靸r影響大的材料作為甲供材料采購，并應(yīng)在工程項(xiàng)目開工前做好采購計(jì)劃，公開招標(biāo)，以保證甲供材料的質(zhì)優(yōu)價廉，起到控制投資的作用。

3.3.4 保證建設(shè)資金，按合同約定支付工程款

按計(jì)劃、按進(jìn)度、按程序到位建設(shè)資金。保證工程款的按期支付。避免由于拖延支付工程款而導(dǎo)致的索賠事件發(fā)生。

[1]沈巍.工程量清單計(jì)價模式下建設(shè)項(xiàng)目索賠機(jī)會的分析與識別【J】.化肥設(shè)計(jì)，2009.

【2】胡萬里.建設(shè)工程施工索賠和僅索賠的探討【J】.沿海企業(yè)與科技，2005（9）.