基于知識(shí)創(chuàng)造視角的技術(shù)轉(zhuǎn)移研究:概念\\特征與動(dòng)力機(jī)制

　　摘要：技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)的積累和流通。技術(shù)的本質(zhì)是知識(shí)，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)容是知識(shí)的創(chuàng)造、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移與價(jià)值應(yīng)用的再實(shí)現(xiàn)。發(fā)展中國(guó)家的自立發(fā)展，無(wú)疑要依賴(lài)于來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，但機(jī)械式的技術(shù)轉(zhuǎn)移做法是不可取的。因此，從知識(shí)創(chuàng)造的視角分析技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、特征與動(dòng)力機(jī)制，具有非常重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。
　　關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移 知識(shí)創(chuàng)造 動(dòng)力機(jī)制
　　
　　技術(shù)成果產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化過(guò)程本身是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程，因而具有高度不確定性。科技成果如何迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，是目前世界各國(guó)都廣泛關(guān)注的問(wèn)題。科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化的程度，已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家科技進(jìn)步和生產(chǎn)力水平的重要標(biāo)志。
　　作為我國(guó)自主創(chuàng)新鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體向企業(yè)過(guò)渡的重要手段，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，是促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要渠道。
　　
　　一、技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念
　　
　　技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)的積累和流通。人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展不可能通過(guò)各個(gè)主體的獨(dú)立、重復(fù)的技術(shù)創(chuàng)造來(lái)實(shí)現(xiàn)。不同主體間的互通有無(wú)不僅是節(jié)約技術(shù)創(chuàng)造成本的有效途徑，也是實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的供求均衡的必然選擇，技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題由此而生。
　　自20世紀(jì)70年代聯(lián)合國(guó)有關(guān)部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行有目的的考察與研究以來(lái)，技術(shù)轉(zhuǎn)移已逐漸演變?yōu)榻裉焓澜绶秶鷥?nèi)不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)及政府都十分關(guān)注、廣泛參與的戰(zhàn)略性行為。
　　技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)寬泛的概念，具有豐富的內(nèi)涵和外延。技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)容是技術(shù)的創(chuàng)造、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移與價(jià)值應(yīng)用的再實(shí)現(xiàn)。按照國(guó)際上對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的看法，技術(shù)轉(zhuǎn)移可以表述為基于某種技術(shù)類(lèi)型、代表著某種技術(shù)水平的一個(gè)知識(shí)群的擴(kuò)散過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移可以表述為基于某種技術(shù)類(lèi)型并代表某種技術(shù)水平的知識(shí)群的擴(kuò)散過(guò)程，知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是結(jié)果的同化和應(yīng)用。
　　哈佛大學(xué)的羅斯布魯姆認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)通過(guò)與技術(shù)起源完全不同的路徑被獲取、開(kāi)發(fā)和利用的技術(shù)變動(dòng)過(guò)程。該定義強(qiáng)調(diào)，技術(shù)轉(zhuǎn)移并不是單純地把技術(shù)從一處移到另一處，而是在這種轉(zhuǎn)移中重視技術(shù)與環(huán)境的適應(yīng)性。另一種觀點(diǎn)來(lái)自美國(guó)學(xué)者斯培薩。他認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移就是在有組織的工作中，為了實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)使必要的技術(shù)、信息得以有計(jì)劃的合理移動(dòng)。他把技術(shù)轉(zhuǎn)移限定為政府和企業(yè)的有計(jì)劃、合理的技術(shù)移動(dòng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有序性和制度性。
　　雖然對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵存在各種學(xué)說(shuō)和分析，但從技術(shù)接受者角度，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要包含技術(shù)選擇、技術(shù)同化和技術(shù)再創(chuàng)新的3個(gè)階段的連續(xù)過(guò)程。第一階段主要是技術(shù)選擇、技術(shù)掃描，涉及企業(yè)既有的技術(shù)能力資源結(jié)構(gòu)和組織特性，與要素稟賦和要素價(jià)格相關(guān)；第二階段是技術(shù)同化階段，主要涉及企業(yè)的獲取能力、吸收能力和內(nèi)外部信息共享，與技術(shù)距離和學(xué)習(xí)模仿相關(guān)聯(lián)；第三階段是技術(shù)躍遷和自主創(chuàng)新，主要涉及R&D投入、新產(chǎn)品產(chǎn)值比重和創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)。
　　因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移包含3種知識(shí)的移動(dòng)和傳遞：第一是所謂有形知識(shí)體系的移動(dòng)，比如存在于產(chǎn)品、設(shè)備、零部件以及生產(chǎn)企業(yè)中的知識(shí)，可以稱(chēng)之為硬件的轉(zhuǎn)移過(guò)程；第二是所謂無(wú)形知識(shí)體系的移動(dòng)，即專(zhuān)有技術(shù)、專(zhuān)利等信息，包括技術(shù)數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)說(shuō)明書(shū)、技術(shù)許可、服務(wù)合同等，此過(guò)程可以稱(chēng)之為軟件的移動(dòng)過(guò)程；第三是存在于國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)組織以及個(gè)體之間的那種宏觀和微觀的信息的流動(dòng)，屬于該含義的信息比較廣泛，既包括引進(jìn)方需要去理解的該技術(shù)的原理和可能效果，也包括其應(yīng)用過(guò)程的技藝和評(píng)價(jià)，以及對(duì)該技術(shù)有效使用并不斷創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，甚至包括相關(guān)的政策問(wèn)題，等等，因此這類(lèi)知識(shí)的轉(zhuǎn)移也最為困難。
　　總之，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及范圍廣泛，至今仍沒(méi)有統(tǒng)一的定義。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體、方向、目的、方式、過(guò)程綜合來(lái)看，我們可以將之定義為：技術(shù)在不同地區(qū)與組織之間，從技術(shù)擁有者到技術(shù)需求者的技術(shù)資源的供給與接受的過(guò)程。其中可能伴隨著資金、設(shè)備、人員、時(shí)間等其他資源流動(dòng)，可以采取合作、指導(dǎo)等不同的實(shí)現(xiàn)方式，其目的是獲得經(jīng)濟(jì)效益、政治效益或者社會(huì)效益。
　　
　　二、技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征
　　
　　技術(shù)轉(zhuǎn)移具有自己的獨(dú)特特征。技術(shù)轉(zhuǎn)移的獨(dú)特特征主要來(lái)自于技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象——技術(shù)。作為標(biāo)的對(duì)象的技術(shù)，它的特點(diǎn)決定了技術(shù)市場(chǎng)的制度環(huán)境和參與者的交易行為，制度環(huán)境和交易行為又進(jìn)一步?jīng)Q定和影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征。總體來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)移具有如下幾個(gè)特征：
　　（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息非對(duì)稱(chēng)性
　　技術(shù)價(jià)值的核心是知識(shí)，是可以操作、可以創(chuàng)造價(jià)值的知識(shí)，即信息。在技術(shù)交易過(guò)程中，技術(shù)合約當(dāng)事人一方會(huì)擁有另一方不知道或無(wú)法驗(yàn)證的信息或知識(shí)。即技術(shù)授方(技術(shù)轉(zhuǎn)移方)相對(duì)技術(shù)接受者，擁有更多的“私有信息”，前者對(duì)技術(shù)所有相關(guān)信息掌握的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者。因此，技術(shù)的需求方對(duì)擬引進(jìn)的技術(shù)知之甚少，相對(duì)處于劣勢(shì)。
　　但是，如果在簽約前，需求方已經(jīng)掌握了技術(shù)供給方擁有的核心技術(shù)信息，雙方擁有相同的信息，那么，需求方就不會(huì)產(chǎn)生購(gòu)買(mǎi)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的欲望。因此，信息的非對(duì)稱(chēng)性是技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提，信息的非對(duì)稱(chēng)促進(jìn)了技術(shù)交易的發(fā)展。
　　（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程的復(fù)雜性
　　技術(shù)具有系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性，一項(xiàng)技術(shù)會(huì)在不同程度上與其他支持性技術(shù)和關(guān)聯(lián)性技術(shù)發(fā)生關(guān)系。所以在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，有關(guān)配套技術(shù)的引進(jìn)和協(xié)商往往消耗大量的交易成本。而技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，隱性知識(shí)能否有效讓渡會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率起到?jīng)Q定性影響。如何避免隱性知識(shí)的損失，一直是技術(shù)轉(zhuǎn)移中的一個(gè)難題。大量的隱性知識(shí)蘊(yùn)藏在所轉(zhuǎn)移的技術(shù)中而難以書(shū)面的形式寫(xiě)出，這就極大地增大了交易成本，給技術(shù)引進(jìn)方在技術(shù)轉(zhuǎn)移后成功經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了極大的隱患，甚至直接導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移交易過(guò)程的失敗。
　　（三）技術(shù)價(jià)值的非確定性
　　 技術(shù)雖然有較高的潛在價(jià)值，但是這種價(jià)值的實(shí)現(xiàn)卻具有不確定性。技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中，技術(shù)需求方的知識(shí)基礎(chǔ)與技術(shù)供給方的知識(shí)基礎(chǔ)會(huì)存在差距，技術(shù)的需求方往往不能完全理解技術(shù)的核心、對(duì)技術(shù)的接受也會(huì)有障礙。因此，技術(shù)受方也需要一段時(shí)間來(lái)消化吸收，技術(shù)提供方更不可能在第一時(shí)間把技術(shù)以及相關(guān)信息全部進(jìn)行轉(zhuǎn)移。
　　
　　三、技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力機(jī)制
　　
　　最先提出技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力問(wèn)題，是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家齋滕優(yōu)，他比較客觀地解釋了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的原因及動(dòng)力機(jī)制。他認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受該國(guó)國(guó)民需求N（Needs）與該國(guó)的資源R（Resources，包括人才、資本、設(shè)備、信息等）關(guān)系的制約。他指出N·R 關(guān)系不相適應(yīng)正是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因：需求（N）與滿(mǎn)足需求所必需的儲(chǔ)備與資源（R）之間的相互作用促進(jìn)了技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，而本國(guó)的N·R關(guān)系與另一國(guó)的N·R關(guān)系的互補(bǔ)互動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種互補(bǔ)互動(dòng)也規(guī)定了一國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方向。
　　齋藤優(yōu)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)力機(jī)制同樣適用于地區(qū)之間、行業(yè)之間兩個(gè)主體方N·R關(guān)系的互補(bǔ)互動(dòng)關(guān)系。張玉杰(2000)分析了技術(shù)流動(dòng)發(fā)生的動(dòng)力和作用過(guò)程。他認(rèn)為，技術(shù)流動(dòng)的動(dòng)力來(lái)自技術(shù)市場(chǎng)需求(企業(yè))和技術(shù)市場(chǎng)供給(研發(fā)者)兩個(gè)方面。而技術(shù)轉(zhuǎn)移(流動(dòng))體系由轉(zhuǎn)移主體，轉(zhuǎn)移客體和轉(zhuǎn)移行為三個(gè)層面的諸多要素組成。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移主體是具有技術(shù)創(chuàng)新行為能力和技術(shù)使用行為能力的人或法人實(shí)體，技術(shù)轉(zhuǎn)移客體是技術(shù)本身，是由人創(chuàng)造的勞動(dòng)成果。技術(shù)生產(chǎn)與技術(shù)消費(fèi)同時(shí)存在，技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)和技術(shù)需求拉動(dòng)的交互作用，促成技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生和發(fā)展。有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體和客體的研究業(yè)已取得豐富的成果。
　　
　　魏江(1997)從技術(shù)勢(shì)差和能力勢(shì)差的角度分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。由于某一技術(shù)在不同國(guó)家間技術(shù)位勢(shì)存在“落差”，為了彌合這一“落差”，處于低技術(shù)位勢(shì)的組織為了提高自身的產(chǎn)品技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)組織技術(shù)能力的增長(zhǎng)，就希望從高技術(shù)位勢(shì)的組織引進(jìn)這一先進(jìn)技術(shù)，從而使技術(shù)轉(zhuǎn)移有出現(xiàn)的可能。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在不同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)各有優(yōu)勢(shì)，因此導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移具體技術(shù)的同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家也向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移其它有優(yōu)勢(shì)的具體技術(shù)。但從整體來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)積累、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和科技環(huán)境較發(fā)展中國(guó)家有明顯的優(yōu)勢(shì)，使得發(fā)達(dá)國(guó)家的能力位勢(shì)遠(yuǎn)高于發(fā)展中國(guó)家，兩者出現(xiàn)能力勢(shì)差，因此，處于低能力位勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家就希望借助于技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)勢(shì)差彌合。能力勢(shì)差的存在，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的絕對(duì)性。
　　從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體來(lái)看，供求雙方是技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的直接行為人，其性質(zhì)和行為特征常常深刻影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率，因而，它們是區(qū)分技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程實(shí)質(zhì)是技術(shù)供給方和技術(shù)需求方共同把握合作機(jī)會(huì)的博弈過(guò)程，所以供求雙方的合作是轉(zhuǎn)移成功的重要保障。
　　此外，為了發(fā)現(xiàn)更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)和提高轉(zhuǎn)sFMu6FvRcJLnSJ0/fMNIXw==移效率，范曉屏(1995)認(rèn)為在實(shí)踐中應(yīng)重視企業(yè)技術(shù)體系的分析，從而進(jìn)一步摸清企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛在需求和吸收能力。許多學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體不僅指供求雙方，而且應(yīng)包括轉(zhuǎn)移的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，它們的主要功能在于協(xié)助轉(zhuǎn)移雙方有效地克服市場(chǎng)阻礙。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
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