中國圖書版權貿易影響因素測度研究

　　[摘要]首先對需求偏好相似理論進行分析和拓展，并將該理論應用到發展中國家與發達國家之間的圖書版權貿易中，進而使用面板數據模型對中國的圖書版權貿易進行實證檢驗。結果顯示，需求偏好相似理論對中國的圖書版權貿易結構不僅適用，而且以該理論為基礎進行修正后的模型分析可以較好地測度中國圖書版權貿易的影響因素、影響程度及影響路徑，進而以此為依據提出促進中國圖書版權貿易發展的對策建議。
　　[關鍵詞]需求偏好相似理論　文化貿易　圖書版權貿易　產業內貿易
　　[中圖分類號]G231　[文獻標識碼]A　[文章編號]1009-5853(2011)02-0046-06
　　版權貿易是指在版權許可或版權轉讓過程中產生的貿易行為，是無形財產權貿易。歐美等發達國家版權貿易的發展較為成熟，是國民經濟增長的支柱產業之一，而隨著知識經濟的興起與經濟全球化進程的加深，版權貿易在發展中國家的對外貿易中也占有越來越重要的地位。版權貿易可分為圖書版權貿易、音像制品版權貿易、影視作品版權貿易、計算機軟件版權貿易等，從產品特性來看，又是文化貿易的重要組成部分。就我國目前的版權貿易結構來看，以2007年的統計數據為例，全國版權輸出2593種，僅圖書版權輸出就占99.2％。從我國圖書版權貿易情況來看，2007年，共引進圖書版權10255種，比上一年下降6％；全國通過出版社輸出圖書版權2571種，為歷年最高，比上一年增長25.4％；2007年通過圖書出版社開展的版權引進與輸出比從2006年的5.34：1下降為2007年的3.99：1。盡管我國已經開始在圖書版權輸出領域取得較為顯著的成績，但是我國“圖書版權”貿易逆差依然較為嚴重，因此，深入貫徹走出去戰略，積極拓展對外圖書版權貿易空間的任務依然十分緊迫。
　　根據需求偏好相似理論，我國與需求偏好相似的國家應當具有較強的貿易行為，因此，加強與這些需求偏好相似國家之間的貿易往來可以推動我國圖書版權貿易的快速發展。然而，我國由來已久的貿易戰略和政策傳統歷來重視供給方面的影響，這使得學術界很少有人把這一理論用于我國的貿易領域，只有李國疆、曹永琴(2005)和張英、劉渝琳(2007)等少數學者在這方面做出了有意義的嘗試，而將該理論應用于文化貿易領域的就更少了。此外，由于圖書版權貿易是典型的文化貿易，具有與一般產品貿易不同的特性，因此，需求偏好相似理論是否適用于文化貿易，是否適用于發展中國家與發達國家間的圖書版權貿易，尚需要進行探究。只有通過證明，我們才有依據將該理論運用到中國的對外圖書版權貿易中去，并實測影響因素的效果。鑒于此，本文主要針對圖書版權貿易這一文化貿易領域進行相關研究，在對需求偏好相似理論加以拓展的基礎上，對中國的圖書版權貿易進行實證分析，希望運用修正后的需求偏好相似理論測度中國圖書版權貿易影響因素、影響程度和影響路徑，并為我國圖書版權貿易的進一步發展提出相應的建議。
　　1　需求偏好相似理論及其在文化貿易中的拓展
　　1.1　林德的需求偏好相似理論
　　需求偏好相似理論，又稱重疊需求理論或代表性需求重復理論，是瑞典經濟學家戴芬-伯倫斯坦。林德于1961年在其論文《論貿易和轉變》中提出的。與其他貿易理論不同的是，林德是從需求的角度去分析國際貿易產生的原因的。他的基本觀點是，國際貿易是國內貿易的延伸，在本國消費或投資生產的產品才能夠成為潛在的出口產品；產品的出口結構、流向及貿易量的大小決定于本國的需求偏好，而一國的需求偏好又決定于該國的平均收入水平；兩個國家的消費者需求偏好越相似，一國的產品也就越容易打人另一個國家的市場，因而這兩個國家之間的貿易量就越大。
　　實際上，林德的需求偏好相似理論隱含著許多內容：其一，其目的是用來解釋當代工業國家之間的產業內貿易，強調的是發達國家之間的貿易往來，尤其是工業制成品在發達國家之間的貿易。其二，盡管決定需求偏好的因素很多，諸如收入、總體的相對價格、政府規章管理、氣候與地形、喜愛偏好等，但，在林德看來，收入是決定需求偏好和需求結構的主要因素。其三，重點關注的是工業消費品特別是工業奢侈品的貿易。其四，由于人均收入高的國家會需要高質量的制成品(奢侈品)，而人均收入低的國家則會對低質量的產品(必需品)存在需求，因此，富國(工業化國家)將希望同其他富國進行貿易，窮國(發展中國家)則可能與其他窮國結成貿易伙伴。其五，非常重要的一點是，進出口貿易總量雖然能夠代表兩國之間的貿易規模和貿易水平，但是，產業內貿易水平卻從實質上表明兩國之間貿易結構和貿易雙向流動的平衡程度。
　　1.2　需求偏好相似理論在文化貿易中的拓展
　　文化貿易與一般的工業品貿易主要存在兩個方面的區別，一方面，文化貿易的需求是消費結構升級的產物，因此，它嚴重依賴于某個收入的門檻水平，只有達到這個水平，文化消費的需求結構才能顯現和形成。根據國際經驗，人均GDP達到1000—3000美元階段，居民吃穿類消費比重顯著下降，住用類比重顯著上升，住房、汽車、交通、通信、教育、旅游、文化娛樂和服務性消費等成為新的消費熱點：當一國的人均GDP達到3000美元以上時，文化需求將強烈凸現，文化消費將達到GDP的30％—40％。另一方面，文化是文化產品或服務的核心要素之一，因此，除了收入水平之外，文化因素對文化產品或服務的需求偏好的影響程度有所增強。依據這兩方面的區別，我們對需求偏好相似理論在文化貿易中的應用作出以下擴展。
　　
　　一是需求偏好相似理論不應僅以絕對的收入水平近似或者是否處于同一個收入等級來考察需求結構，實際上，我們要考察的是收入差距與貿易量的相關性。因此，該理論所能解釋的文化貿易在國際間的往來不會僅限于發達國家之間或者發達中國家之間的交易，還可能在發展中國家與發達國家之間的貿易中存在相似效應。尤其，當文化貿易取決于一定收入門檻時，其貿易更可能是發生在某一個收入水平以上的兩個國家之間，當然，在這個層面上，收入水平差距就可能產生與工業制成品貿易相同的作用。
　　二是由不同的歷史文化、宗教信仰和風俗習慣造成的文化因素或者文化差異在某種程度上可能會成為影響一國需求結構的重要因素，而且這種因素影響的大小取決于文化產品或服務的供給能力以及國際文化產業組織的市場結構。因此，地緣相鄰、歷史文化同根、收入水平相似的兩國之間的需求偏好相似度最強。在這里，我們將最初的收入水平相似擴展到收入水平和文化相似共同決定需求偏好相似。
　　
　　三是競爭的需要、意識形態等因素催生的“文化例外”原則，說明發達國家之間在文化貿易上的沖突和抵制，與此同時，處于消費結構升級的發展中國家的文化消費需求迅速增長，但卻由于缺乏技術、市場、資金等，存在國內市場有效供給不足的現象，中等收入的發展中國家在某種程度上主要從文化產業的上游國家進口，而對收入水平近似的下游國家進口較少。因此，發達國家之間在發生文化貿易的同時，也會大幅度地與進入文化消費社會的發展中國家產生大量的文化貿易往來，但是產業內貿易指數不高。
　　四是從動態發展來看，當國際文化貿易市場發展相對比較平衡，文化交流增多，文化差異減弱時，各國產業內貿易指數會逐步提高，也就是說，如果能夠排除供給方面的影響，需求相似偏好理論在文化貿易中的適用性可能更加有效。
　　2　中國圖書版權貿易影響因素的實證分析
　　圖書版權貿易是文化貿易的一個重要類別，那么，需求偏好相似理論究竟能否解釋中國的對外圖書版權貿易呢?如果能的話，運用該理論對中國圖書版權貿易影響因素進行測度研究的結果又如何呢?本文將首先以2007年的數據為基礎考察中國對外圖書版權貿易的國別分布情況，對需求偏好相似理論的適用性進行初步判斷，然后通過計量經濟模型來實證檢驗。
　　
　　
　　
　　2.1　中國圖書版權國別貿易結構分析
　　如圖1、圖2所示，根據2007年的相關數據，中國圖書版權貿易地區集中在北美、歐洲和亞洲三大區域，北美和亞洲的貿易往來比重基本持平，分別為32.1％和31.1％；從收入水平來看，與我國發生圖書版權貿易的國家主要是中高收入國家，其中，高收入國家占85％左右，中等收入國家只有1.5％左右，其他收入國家也只有約13.6％的比例；從具體國家或地區來看，美國一枝獨秀，與中國往來的圖書版權貿易的比例約為31，8％，英國和中國臺灣地區次之，分別為13.6％和11_9％，日本、韓國、德國、法國、新加坡和中國香港也有一定的比重。根據這些數據，我們可以初步獲得以下幾點認識。
　　第一，從圖書版權貿易的地理分布來看(見圖1和圖2)，盡管歐美國家的文化產業要遠比亞洲國家成熟和發達得多，但亞洲國家與中國的圖書版權貿易舉足輕重，這表明了地理相鄰、文化相通等因素起到一定的作用。
　　第二，從圖書版權貿易的收入方向來看(見圖3)，貿易主要發生在中國與文化產業發展成熟的發達國家之間，這表明文化貿易在貿易往來上的收入上游化特征，是收入門檻對消費結構進行約束的表現，在某種程度上可以解釋中國與低收入國家貿易程度較小的現象，但并不能據此判斷需求偏好相似理論失效，恰恰相反，這一現象反映了該理論在文化貿易應用的適用性。在圖3中，我們特別把高收入國家分成4個組，即人均GNP在10001—20000美元(第1組)、20001—30000美元(第2組)、30001—40000美元(第3組)和40000美元以上(第4組)。從圖中來看，除了第4組的美國和英國總比重占到45.4％以外，第1組、第3組和第2組的比重分別達到了17.7％、15 5％和6.1％，是包含雙邊貿易國最多的組。這表明，即使美國和英國的產業供給能力強，但是，人均收入差距導致的需求結構差異的確起到了負面影響。
　　第三，從圖書版權貿易的雙邊流向來看，由于中國人均GNP在2006年已經超過2000美元的水平，整個社會文化消費持續升溫，需求多樣化特征也日益顯現。盡管國內生產規模正逐步擴大，但在各種因素的制約下，文化產品或服務的數量與質量還有待提高，版權引進一直超過版權輸出，因此，中國對外圖書版權貿易中存在著較大的不對稱性。為了排除貿易各國供給能力的影響，我們使用格魯貝爾一勞埃德指數來衡量兩國之間的產業內貿易水平，以此來考察收入差距和文化因素對雙向貿易程度的影響。從圖4可以看出，俄羅斯、韓國、新加坡、加拿大與中國以及中國臺灣地區的產業內貿易指數是最高的。如果該指數足以剔除供給方面的影響的話，那么，該數據基本可以說明，收入差距越小、地理越接近、文化越共通，即需求偏好與中國越相似，其與中國的貿易往來程度越高。我們可以初步判斷，經過拓展的需求偏好相似理論是可以解釋圖書版權貿易的。
　　下面，我們將在上述分析的基礎上，采用較為嚴格的計量經濟學的方法來檢驗中國的圖書版權貿易結構是否符合需求偏好相似理論，并進一步對相關影響因素的效應進行測度。
　　2.2　基于面板數據的計量經濟分析
　　2.2.1　模型構建
　　為了更好地檢驗理論的適用性以及由此進行影響因素測度，我們在構建模型的過程中，考慮了以下幾個因素。
　　一是需求偏好相似理論是從需求角度來解釋產業內貿易的，但是，需求并不是決定產業內貿易的唯一因素，尤其對文化產品或服務而言，供給能力也是一個很重要的影響面。因此，我們在模型中加入了GDP這一變量，代表一國的進出口能力，對文化產業而言，GDP更是有效地決定一國生產能力和出口能力的變量。除了人均收入水平以外，收入階段也是影響兩國貿易量的因素，因為不同的收入階段預示不同的產業結構和消費結構。
　　二是根據林德的需求偏好相似理論，兩國的需求偏好越相似，貿易量就越大，而一國的需求偏好又決定于該國的平均收入水平，兩國的平均收入水平差距越小，兩國的貿易量就越大。因此，在模型中我們選取了中國與其他各國人均國民收入之差的絕對值作為自變量，代表兩國之間需求偏好相似程度。
　　三是根據文化貿易的特殊性，我們還認為，文化因素或者文化差異有可能也應該成為影響需求偏好的一個因素，因此，在模型中，我們還加入了兩國之間的文化距離指數作為代表需求偏好相似程度的另一變量。“文化距離”是霍夫斯泰德(Hofstede，1980)提出的用以說明不同國家或者文化群體之間“文化相近”程度的概念，包括各國的權力距離指數(PDI)、個人主義指數(IDV)、男權主義指數(MAS)、不確定性規避指數(UAI)、長遠的取向(LTO)5個維度的變量。科格特和辛(Kogut&Singh，1988)將其具體化為文化距離指數，用以下公式來表示：CD：=Σ[(l－l))lv]15，其中，μ表示東道國，CD是國與東道國的文化差異，l代表j國的第i個文化維度變量，V是第i個文化維度的方差。
　　根據上述考慮，我們可以構建基于面板數據的線性回歸方程：
　　
　　
　　其中，LNCHI為f時期i國與中國圖書版權貿易總和的對數，LNGDP為t時期／國的國民生產總值的對數，LNARG為t時期／國與中國人均GNP之差的絕對值的對數，TYPE為t時期i國所處的收入階段，CD為t時期i國的文化距離。
　　為了便于觀察，我們把方程相應地簡化為(新的變量分別與上述方程一一對應)：
　　B=β+βGD+βRD+βRT+βCD+ε
　　現在，驗證“中國圖書版權貿易是否符合需求偏好相似理論”這一命題已經轉化為考察模型相關系數的正負性質問題。如果中國圖書版權貿易符合該理論的話，β和β應當為負，由于我們認為供給能力也是影響兩國貿易規模的重要因素，因此，β應當為正，考慮到文化貿易生產和消費的收入上游化特征，β也應該為正。
　　2.2.2　數據來源與使用的說明
　　本文對中國對外圖書版權貿易市場進行研究，選取了2000-2006年7年間的11個國家和地區與中國的雙邊貿易情況作為分析樣本，并搜集了各個變量的時間序列／截面數據。
　　統計數據中的圖書版權貿易量主要指國際間或不同地區間的涉外版權貿易行為，它包括兩個方面：一是中國的出版社向海外的出版商出售版權；二是中國的出版社從海外出版商或版權所有人手里引進和購買版權，諸如中國臺灣、中國香港、中國澳門這樣的特殊地區問題，也被列入到統計中。圖書版權統計的單位是種數，版權統計的數據來自國家版權局網站。
　　根據上文提到的有關世界消費率變動的經驗數據以及世界銀行在《2000／2001年世界發展報告》中對收入類別的分類，將收入水平分為0-755美元、756-1000美元、1001-3000美元、3001-9266美元、9267美元以上5個組別，分別被賦予1、2、3、4、5五個數值。
　　我們將根據霍夫斯泰德(Hofstede)在研究中提供的各項文化維度指標自行計算文化距離指數，由于部分樣本國的“長遠的取向”這一維度的數值缺失，我們僅使用最初的四個維度指標對文化距離指數進行計算，并假定在連續的考察期內，各國與我國的文化距離指數變化不大，可以在不同年度直接使用。
　　各國GDP和人均GNP數據來自《國際統計年鑒2003年《國際統計年鑒2005國際統計年鑒2008》《臺灣統計年鑒2006》等。
　　bQ6pqZl8pu4HFeL4fBsub7oWtLG/V6SeQdvjKhkNGD0=2.2.3　模型估計及結果分析
　　根據模型和分析的需要，我們將采用基于面板數據的多元線性回歸，由于本模型選取的基本上是總體樣本，并且我們所要重點關注的是收入差距變量和文化差異變量與圖書版權貿易之間的關系，特別是影響方向，而不需要推測總體樣本和分析不同國家的截距影響等問題，因此，我們選擇混合模型進行估計。為了消除截面異方差等因素的影響，本文在回歸時使用通過“按截面取權數”(crosssectionwelghts)、“迭代至收斂”(iterate to convergence)進行修正的GLS估計，樣本區間為2000-2006年，數據為非平衡數據，通過Eviews3.1軟件進行估計的結果如下。
　　估計結果表明，調整后的決定系數達到0.996954，說明模型的擬合優度很高，Eviews直接給出統計量的檢驗值也很大，其相伴概率幾乎為零，證明了方程的顯著性。從4個解釋變量的回歸系數的統計值和相伴概率來看，回歸系數都在0.1％的水平上顯著。從整體來看，模型回歸的結果不錯。
　　從回歸結果來看：決定需求偏好結構的人均收入水平差距與Nd9PnLMh7AU0M7qoaOvMOqETKvPfAS8YFbjTMdWRa+M=貿易規模呈負相關的關系，而且非常顯著，說明林德的理論符合中國圖書版權貿易的現實。文化距離指數與貿易規模也呈現負相關關系，這說明我們在考慮文化貿易特性的基礎上納入的文化差異因素也符合我們對該理論在文化貿易領域的拓展。國民生產總值對兩國貿易的影響發揮著積極的作用，這是因為，一國國民生產總值是刻畫該國經濟實力的指標，代表了一國圖書出版業的供給能力，當一國生產文化產品或服務的增加速度超過需求增長的速度時，該國便有能力向他國出口，從而推動中國在圖書版權引進方向的規模，這也表明需求偏好相似理論在圖書版權貿易中的適用性。國家的收入水平或收入類別與貿易規模正相關，且影響程度是四個變量中最大的，這突出說明文化貿易的生產與消費要比一般物質產業更加依賴于收入水平和收入級別，體現了圖書版權貿易收入上游化的特征。
　　更進一步地，我們還可以用上面提到的產業內貿易指數來檢驗實質貿易往來結構與需求偏好相似理論的相符性。在計算2006年圖書版權產業內貿易指數的基礎上，利用Eviews3.1軟件，分別做出產業內貿易指數(IIT)與人均收入差距對數變量(RD)、文化距離指數(CD)的相關性散點圖(見圖5)。從圖中趨勢可以看出，中國2006年圖書版權產業內貿易程度的確與人均收入水平差距和文化距離呈負相關關系，簡單相關系數分別為和，這說明人均收入水平差距小、文化距離指數小，即需求偏好相似的國家之間的產業內貿易水平也相對較高，這與該理論的預測相符。
　　3　結論及啟示
　　根據需求偏好相似理論及其在文化貿易領域中的擴展內容，本文采用經驗驗證和計量經濟模型兩種方式對中國圖書版權貿易的影響因素進行了實證分析，檢驗結果說明中國的圖書版權貿易規模和貿易往來結構都是符合需求偏好相似理論的，該理論也可以解釋發展中國家與發達國家之間的圖書版權貿易：與此同時，通過加入供給面的因素，模型很好地測度了中國圖書版權貿易的影響因素效應。
　　既然如此，我們就可以利用需求偏好相似理論來指導中國圖書版權貿易的發展。
　　首先，減少文化差異帶來的負面影響，可以有效地擴大中國對世界各國的圖書版權輸出規模，也可以提升中國文化在國際上的影響力。文化合作與交流、商業宣傳與推廣、政府參與與扶持等都是很好的方式。2004年啟動的“中國圖書對外推廣計劃”就是典型的例子，該計劃包括資助翻譯費、鼓勵外國出版商和出版機構翻譯出版發行中國圖書、向國外圖書館贈送關于中國的圖書等內容，有利于構建一個世界各國或地區出版交流的平臺，推動中國出版業走向世界。
　　其次，中國在與各國發展圖書版權貿易方面應當有所側重。與中國需求偏好相似的國家例如新加坡、韓國、俄羅斯聯邦、日本、法國，以及中國香港和臺灣地區等，其人均收入差距和文化差異相對較小、產業內貿易水平較高，因此，與中國會有更大的產業內貿易空間，與中國的雙邊貿易會以更快的速度增長、以更廣的范圍進行交易。
　　再次，從模型中，我們還可以看出，一國經濟實力和產業發展狀況也是影響雙邊貿易規模的重要因素。例如，美國、英國都是文化產業大國，他們現在正以壓倒眾多對手的實力向海外傾銷自己的文化產品或服務，這說明一國的生產能力和消費能力以及與之俱來的國際市場上的競爭優勢在圖書版權貿易中發揮著重要作用。這讓我們認識到，中國在圖書版權貿易上的逆差并不能說明世界不需要我們中國的文化，不喜歡中國的文化，而很可能是我們中國的文化生產實力不夠，缺乏對國際市場需求的了解，尚未達到有效的輸出規模。因此，采用積極的方式促進國內生產、繁榮國內市場也是實施文化產業“走出去”戰略所不能忽視的問題，只有同時關注兩個市場的發展，才可以獲得互惠互利的效果。
　　最后，雖然中國圖書版權貿易結構表現出明顯的收入上游化特征，低于中國人均收入水平的國家在消費上也還不具備規模，但是，對于人均收入將要或者已經超過1000美元、3000美元大關，具備地理鄰近、文化共通、邦交友好特征的發展中國家也要加以重視，因為當這些國家的居民在步入文化需求結構升級的收入門檻時，會產生旺盛的文化消費需求，加強各種交流，注重培養他們對中國文化的理解和喜好將為未來中國圖書版權貿易的發展注入新的力