東道國市場結(jié)構(gòu)與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移

　　摘要：本文在中國制造業(yè)27個行業(yè)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，分析了市場結(jié)構(gòu)的變動對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。結(jié)果表明：市場集中率的提高、行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模差異的增大促進(jìn)了跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移，而制度性進(jìn)入壁壘則會在一定程度上限制跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。并在基礎(chǔ)上，針對如何完善我國的市場結(jié)構(gòu)，促進(jìn)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提出了相應(yīng)的政策建議。
　　關(guān)鍵詞：市場結(jié)構(gòu)；跨國公司；技術(shù)轉(zhuǎn)移
　　中圖分類號：F276.7；F273.1
　　
　　一、引言
　　
　　在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，跨國公司日益成為影響世界經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的重要力量。一方面，跨國公司是世界技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新的主體，擁有并控制著絕大多數(shù)的先進(jìn)技術(shù)，并在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動下，不斷將其技術(shù)向世界其他國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計(jì)，世界近80％的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在跨國公司的母公司與子公司之間（UNCTAD，1992）。另一方面，廣大發(fā)展中國家則希望通過跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，在技術(shù)外溢與擴(kuò)散效應(yīng)的作用下推動本國的經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步。
　　現(xiàn)有的大量研究表明，以外商直接投資（FDI）為載體的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移通過外溢效應(yīng)提高了東道國企業(yè)的生產(chǎn)效率（Blomstrom and Wolff，1989、Kokko，1996、Krishna et al，2004）。但上述研究大都立足于跨國公司利用技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)利潤最大化的基礎(chǔ)上，發(fā)展中國家接受跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及后來的外溢效應(yīng)都是一種被動的結(jié)果，忽視了發(fā)展中國家應(yīng)如何主動地促進(jìn)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，從動態(tài)的角度實(shí)現(xiàn)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)外溢效應(yīng)的良性互動，最終提高本國技術(shù)水平。
　　依據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架，技術(shù)轉(zhuǎn)移作為跨國公司經(jīng)營管理過程中的一項(xiàng)重要行為，必然會受到經(jīng)營所在地市場結(jié)構(gòu)的影響。那么，東道國市場結(jié)構(gòu)如何影響跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移？哪種類型的市場結(jié)構(gòu)最有利于跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移？對上述問題的回答便成為本文所要研究的中心問題。
　　
　　二、文獻(xiàn)綜述
　　
　　在研究FDI外溢效應(yīng)的同時，有學(xué)者開始關(guān)注從東道國的角度應(yīng)如何提高跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。Wang and Blomstrom（1992）構(gòu)建了一個關(guān)于跨國公司與東道國企業(yè)的動態(tài)博弈模型，結(jié)果表明東道國市場競爭的加強(qiáng)能夠促使跨國公司將更多的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移至東道國。在這一思想的指導(dǎo)下，Blomstrom et al（1992）、Kokko and Blomstrom（1995）分別選取不同國家的樣本數(shù)據(jù)，從實(shí)證的角度證實(shí)了以東道國企業(yè)固定資產(chǎn)投資水平、東道國企業(yè)資本存量增長速度等指標(biāo)衡量的東道國市場競爭程度的加強(qiáng)能夠提高跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模。但上述研究只是從強(qiáng)化競爭的角度來研究跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，沒能從整體上闡明東道國市場結(jié)構(gòu)與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系。
　　Mattoo、Olarreaga and Saggi（2004）構(gòu)建了一個兩階段動態(tài)博弈模型，從東道國的視角分析了跨國公司不同的進(jìn)入方式與技術(shù)轉(zhuǎn)移、東道國福利水平之間的關(guān)系，以及相應(yīng)的政策含義。結(jié)果表明，如果東道國市場競爭過于激烈，市場競爭程度的增強(qiáng)會損害跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的策略激勵效應(yīng)（strategic incentives for technology transfer），從而降低跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移水平；如果東道國市場結(jié)構(gòu)處于一種近似壟斷的狀態(tài)，市場競爭程度的增強(qiáng)會提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的策略激勵效應(yīng)，進(jìn)而提升跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。一些實(shí)證研究也從某種程度驗(yàn)證了該理論研究的合理性。Cebrian（2003）對西班牙在1959～1973年間的國外技術(shù)引進(jìn)的分析表明，當(dāng)企業(yè)自身規(guī)模較大、具有較高的市場勢力時，有利于其引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)。這在一定程度上表明東道國市場集中度的提高在一定程度上促進(jìn)了跨國公司技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。Vishwasrao and Bossshard（2001）使用1989～1993年間印度企業(yè)層面的數(shù)據(jù)研究了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與東道國市場結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。結(jié)果表明，在該時段衡量印度國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)的赫芬達(dá)爾指數(shù)（Herfindahl index）與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的倒“U”型關(guān)系：在一定條件下，低強(qiáng)度的市場競爭可以促進(jìn)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，而高強(qiáng)度的市場競爭可能會阻礙跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。而印度正處于倒“U”型關(guān)系的左半邊階段，即市場集中度的提高會促進(jìn)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
　　國內(nèi)也有學(xué)者開始關(guān)注東道國市場結(jié)構(gòu)與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系。江小涓（2002）在對中國的汽車、移動通訊設(shè)備與洗滌用品三個行業(yè)分析的基礎(chǔ)上，考察了跨國投資對中國市場結(jié)構(gòu)的影響及其競爭行為的轉(zhuǎn)變，結(jié)果表明隨著中國壟斷競爭型市場結(jié)構(gòu)的形成，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度在加快。謝建國（2007）通過引入外溢效應(yīng)，對Mattoo、Olarreaga and Saggi（2004）模型進(jìn)行了擴(kuò)展。研究結(jié)果同樣表明市場競爭與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在非線性關(guān)系，高強(qiáng)度的市場競爭可能會阻礙跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)如果東道國跨國公司進(jìn)入數(shù)目過多，相互間的競爭越激烈，在技術(shù)轉(zhuǎn)移成本的作用下，跨國公司可能會降低跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。陳羽（2005）對1999～2003年間中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析表明，以勒納指數(shù)衡量的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)壟斷勢力的加強(qiáng)在一定程度上促進(jìn)了跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移。
　　綜合現(xiàn)有的研究成果，基本可以得出結(jié)論：東道國市場競爭與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在一種非線性關(guān)系，完全競爭型市場結(jié)構(gòu)與近似壟斷型市場結(jié)構(gòu)都不利于跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。要準(zhǔn)確了解東道國市場結(jié)構(gòu)與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，還必須注意以下兩個方面的影響：（1）不同國家市場結(jié)構(gòu)所處的發(fā)展階段不同。發(fā)達(dá)國家早已完成工業(yè)化，市場結(jié)構(gòu)為較為穩(wěn)定的寡頭壟547761bcfe4c68f82d3797663b6b6d90斷或壟斷競爭形態(tài)。發(fā)展中國家還處于工業(yè)化進(jìn)程中，其市場結(jié)構(gòu)的基本特征為：市場集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、分散競爭、變動較為劇烈與頻繁。市場結(jié)構(gòu)所處的發(fā)展階段不同，其變動對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響也必然不同。（2）對開放條件下市場競爭實(shí)質(zhì)的重新認(rèn)識。在開放條件下，企業(yè)的競爭對象除了東道國企業(yè)之外，還包括不斷進(jìn)入的跨國公司。當(dāng)東道國市場結(jié)構(gòu)處于近似完全競爭的狀態(tài)時，規(guī)模、實(shí)力弱小的東道國企業(yè)無法對跨國公司形成實(shí)質(zhì)上的競爭壓力，跨國公司有產(chǎn)生壟斷的可能性。此時，市場集中度的提高，形成具有一定規(guī)模與實(shí)力的若干大型企業(yè)參與跨國公司間的競爭，這恰恰是東道國市場競爭程度增強(qiáng)的表現(xiàn)。
　　那么，一個現(xiàn)實(shí)的問題是我國的市場結(jié)構(gòu)現(xiàn)處于何種階段？市場結(jié)構(gòu)的變化與跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系如何？
　　
　　三、不同市場結(jié)構(gòu)下跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的比較
　　
　　依據(jù)古典產(chǎn)業(yè)組織理論，企業(yè)在不同的市場結(jié)構(gòu)下，其經(jīng)營行為也會不同。為此，筆者考察在不同的市場結(jié)構(gòu)下，跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移會出現(xiàn)何種變化，以考察兩者之間的關(guān)系。
　　在分析之前，必須選取合適的指標(biāo)來衡量中國制造業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取各行業(yè)產(chǎn)值最高的前四位企業(yè)的市場集中率（CR4）來衡量各行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。但CR4主要衡量了某行業(yè)前幾位廠商的市場占有率，沒有考慮到企業(yè)的規(guī)模差異（Hay and Morris，1991）。為此，采用吳福象和周紹東（2006）構(gòu)建的規(guī)模變異系數(shù)（CG4）來刻畫行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模差異。CG4＝CR4/C4，其中C4＝（4/行業(yè)中的企業(yè)個數(shù)）×100。CG4的經(jīng)濟(jì)含義為：行業(yè)中前四位廠商的集中度為平均集中度的倍數(shù)，它反應(yīng)了行業(yè)中企業(yè)的規(guī)模差異與市場相對集中度。CG4越大，表明該行業(yè)前四位企業(yè)的規(guī)模越大，整個行業(yè)的企業(yè)規(guī)模存在較大差異。關(guān)于跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的度量，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，選用以下兩個變量：（1）各行業(yè)外資企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額占外資企業(yè)總產(chǎn)值的比重（RD）；（2）各行業(yè)外資企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占外資企業(yè)總產(chǎn)值的比重（NS）。選用這兩個指標(biāo)的原因在于：在現(xiàn)實(shí)中很難將外資企業(yè)的科技活動與技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)分開來，而且相對于內(nèi)資企業(yè)來講，外資企業(yè)的科技活動本身也可以算作一種技術(shù)轉(zhuǎn)移；此外，如果跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移水平越高，其新產(chǎn)品產(chǎn)值也相應(yīng)地會越大。在行業(yè)的選取上，由于制度或政策等原因，有些行業(yè)的外資進(jìn)入程度較低，相關(guān)的科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額也非常少，不利于本文的研究，這些行業(yè)包括：煙草加工業(yè)、煤氣生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)等11個行業(yè)，以剩下的27個行業(yè)作為本文的研究對象。①表1列出了2002年中國制造業(yè)各行業(yè)市場集中度與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體情況。
　　
　　
　　為考察跨國公司在不同市場結(jié)構(gòu)下其技術(shù)轉(zhuǎn)移行為的變化，有必要對各行業(yè)所處的市場結(jié)構(gòu)的進(jìn)行分類。依據(jù)CR4與CG4指標(biāo)，將各行業(yè)所處的市場結(jié)構(gòu)分為4種類型：（1）絕對集中度高、規(guī)模差異大型；（2）絕對集中度高、規(guī)模差異小型；（3）絕對集中度低，規(guī)模差異大型；（4）絕對集中度低，規(guī)模差異小型。分類的依據(jù)為各行業(yè)CR4 與CG4指標(biāo)與行業(yè)平均值進(jìn)行比較而得出。②根據(jù)上面的市場結(jié)構(gòu)分類，分別計(jì)算出不同市場結(jié)構(gòu)下各行業(yè)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移各指標(biāo)的均值，結(jié)果如表2。
　　
　　從表2可以看出，在中國制造業(yè)27個行業(yè)中，有15個處于絕對集中度低、規(guī)模差異小的市場結(jié)構(gòu)之中，這在一定程度上反映出中國目前中國市場結(jié)構(gòu)的一個基本形態(tài)：市場集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小。比較跨國公司在不同市場結(jié)構(gòu)下的技術(shù)轉(zhuǎn)移，可以看到：（1）在絕對集中度高、規(guī)模差異大的市場結(jié)構(gòu)中，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平最高，RD與NS兩個指標(biāo)明顯高于其他市場結(jié)構(gòu)；（2）在絕對集中度高、規(guī)模差異小的市場結(jié)構(gòu)中，基于兩個指標(biāo)的整體衡量，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平高于絕對集中度低的市場結(jié)構(gòu)；（3）在絕對集中度低的市場結(jié)構(gòu)中，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平較低。并且在絕對集中度低、規(guī)模差異大的市場結(jié)構(gòu)中，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的力度最低，這可能表明在該種市場結(jié)構(gòu)下，存在較為嚴(yán)重的制度性進(jìn)入壁壘，市場化程度較低，阻礙了跨國公司的進(jìn)入及相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
　　通過對跨國公司在不同市場結(jié)構(gòu)下技術(shù)轉(zhuǎn)移行為的比較，基本可以得到以下結(jié)論：在集中度較高、企業(yè)規(guī)模存在較大差異的市場結(jié)構(gòu)中，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移最為活躍；而市場集中度較低、企業(yè)規(guī)模偏小的市場結(jié)構(gòu)不利于跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時，行業(yè)中存在的制度性進(jìn)入壁壘可能會阻礙跨國公司的進(jìn)入及相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
　　
　　四、基本結(jié)論及政策建議
　　
　　如何有效地吸引具有更高技術(shù)水平的FDI，促進(jìn)本國企業(yè)的技術(shù)升級，加快社會工業(yè)化進(jìn)程，成為中國政府面臨的一個亟待解決的問題。本文通過對中國制造業(yè)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)證分析，表明市場集中度的提高、企業(yè)規(guī)模的增大以及制度性進(jìn)入壁壘的降低，都會促進(jìn)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高其FDI的技術(shù)含量。
　　為此，對中國政府來說，在今后的引資過程中，逐步建立一個適度集中、有序競爭的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)，促進(jìn)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，將成為今后市場化改革與利用外資工作中的一個重要方向，可以從以下幾個方面入手：（1）外資政策的重新選擇與戰(zhàn)略定位。中國外資政策的基本戰(zhàn)略定位是要堅(jiān)持合理、有序引進(jìn)外資，提高外資的利用效率。首先，要避免各地區(qū)為了吸引外資而展開的無序競爭，切實(shí)提高有序引資效率。其次，注重引進(jìn)外資的合理性，重點(diǎn)關(guān)注引進(jìn)外資的技術(shù)含量。（2）提高市場集中度，促進(jìn)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張。政府的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)側(cè)重于支持企業(yè)間的兼并、聯(lián)合、重組，鼓勵企業(yè)在更大規(guī)模、更高層次上參與國際寡頭壟斷競爭。（3）大力推進(jìn)市場化進(jìn)程，逐步消除當(dāng)前還存在的一些制度性行業(yè)進(jìn)入壁壘與地區(qū)進(jìn)入壁壘，建立統(tǒng)一、開放的國內(nèi)市場競爭環(huán)境。（4）規(guī)范市場行為，促進(jìn)有效競爭。公平、有效競爭是規(guī)范市場行為，改造市場結(jié)構(gòu)的基點(diǎn)。因此，不斷完善的《反不當(dāng)競爭法》與《反壟斷法》的制定和實(shí)施是我國目前進(jìn)行市場規(guī)范和市場法制建設(shè)的前提，要實(shí)時監(jiān)控與杜絕任何形式的壟斷行為的發(fā)生。
　　
　　注釋：
　　本文舍棄的11個行業(yè)為：煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬采選業(yè)、有色金屬采選業(yè)、非金屬采選業(yè)、其他采礦業(yè)、煙草加工業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。
　　如果某行業(yè)的CR4高于行業(yè)平均值，則其市場結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為絕對集中度高；反之則為絕對集中度低。依此類推，如果某行業(yè)的CG4高于行業(yè)平均值，則其市場結(jié)構(gòu)為規(guī)模差異大；反之則為規(guī)模差異小。
　　
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　　（編輯：王露）