犯罪嫌疑人身份核查工作存在的問題及完善對策

　　因犯罪嫌疑人身份引發爭議的洛陽精神病人田星搶劫案、湖北宜昌張文華冒用他人姓名搶劫案，在社會引起強烈反響。筆者所在的鄭州市金水區人民檢察院在辦理案件中，也發現嫌疑人假冒他人身份或證人冒用他人姓名的情況。犯罪嫌疑人或證人謊報身份事件頻頻發生，干擾了刑事司法程序的正常進行，嚴重影響了法律的嚴肅性和公正性，損害了司法機關的形象和社會公信力。本院專門組織人員對此種情況進行了調研，提出了核查嫌疑人身份的對策設想，以期為公訴人員審查類似問題提供一些參考。
　　一、嫌疑人身份不明引發的問題
　　嫌疑人清晰、正確的身份情況，是認定犯罪主體的基礎，是確定嫌疑人應否承擔刑事責任的前提條件，同時也是嫌疑人的一系列程序性權利是否能夠落實的關鍵。嫌疑人身份一旦被錯誤認定，往往會引發一系列的問題。
　　一是影響犯罪主體的準確認定。由于無法查清嫌疑人真實的姓名、住址以及年齡，使刑法規定的許多法定情節無法查實。例如嫌疑人的真實年齡能夠確定其是否承擔刑事責任，是否具備未成年人、75歲以上老年人等法定從輕處罰的情節。
　　二是影響法定從輕或從重情節的準確認定。例如查明嫌疑人是否屬于被追輯的逃犯，能夠確定有無遺漏犯罪事實；查明嫌疑人是否曾受過刑事處罰，能夠確定是否具備累犯這一法定從重處罰情節和曾被判刑這一酌定從重處罰情節。是否是在假釋、緩刑考驗期內犯罪。從而確定是否需撤銷假釋、緩刑；在毒品犯罪中查明嫌疑人的前科情況能夠確定其是否是應從重處罰的毒品再犯：查明嫌疑人身體自然情況，能夠確定其是否具備聾啞等法定從輕處罰情況。如果被告人身份不明，這些情況均難以確定。
　　三是影響刑罰執行制度的落實。由于不知悉被告人的真實住址或戶籍地，刑罰執行機關無法確定被告人假釋或緩刑的監督機關，故被告人身份不明的。一般對被告人不再適用緩刑和假釋。而且，在刑罰執行過程中，刑罰執行機關無法將受刑人被執行刑罰的地點、執行刑罰過程的表現、減刑情況通知受刑人家屬，受刑人脫離家屬幫教或親情關懷，影響了改造工作的實際成效。
　　四是影響嫌疑人的程序性權利的實現。如果不掌握嫌疑人的真NZ/mhV95nFHA6KGAmkacQQ==實住址，司法機關的法律文書無法準確送達給嫌疑人的親屬，未成年犯罪案件則難以送達給監護人、法定代理人，公安機關的拘留、逮捕執行通知、檢察機關的起訴書副本以及法院作出的判決均不能及時送達至犯罪嫌疑人或被告人的家屬，犯罪嫌疑人或被告人的監護、辯護等程序權益難以得到保障。
　　五是形成錯捕錯判。審判機關一旦以自報身份下達判決后，如發現判決所確定的主體是其他公民，或查實被告人的真實身份后，發現被告人有前科(累犯)或者不是未成年人，那么就會出現量刑事由上的遺漏或量刑情節的錯誤認定，事實認定和適用法律無疑將成為一個錯誤。
　　二、造成嫌疑人身份不明的原因
　　身份不明的嫌疑人一般都是外省流動人員，主要為負案在逃或有前科人員，造成嫌疑人身份不明存在主客觀等多方面的原因。
　　一是犯罪嫌疑人企圖逃避刑事處罰。犯罪分子虛構身份的情況較少。一般都是冒用他人真實身份，最直接的動機就是存在抵抗或僥幸心理，試圖通過假報未成年人、隱瞞漏罪，胡編亂造自己的身份情況，以減免處罰或保護自身名譽。
　　二是被冒用身份者及其家屬法律意識淡薄，在收到有關拘留、逮捕等法律文書時，往往在確認被冒用的人安然無事之后就不再深究事實真相，也很少積極向司法機關反饋情況，為犯罪嫌疑人冒用他人身份提供了可乘之機，
　　三是戶籍管理信息手段落后。由于邊遠、貧困地區的派出所沒有實現戶籍信息聯網，只能通過發函的方式索取，不能保證在訴訟期限內及時核實嫌疑人身份，最終只能按照嫌疑人自報身份起訴或判決。
　　四是公安機關辦案力量有限，核查犯罪嫌疑人身份手段單一。辦案人員在核查犯罪嫌疑人身份時。沒有多余的時間和精力親赴外地，主要通過向犯罪嫌疑人的戶籍所在地或其居住地的公安派出所發函索取戶籍證明材料。而外地公安機關出于種種原因，如警力不足、經費困難、郵寄不便等困難，常常不能及時、準確地出具身份材料。
　　五是辦案人員主觀上存在“重實體輕程序”思想，對核查身份工作沒有引起足夠重視。盡管有些承辦人對嫌疑人的原籍戶籍證明進行了審核，也對公安機關是否依法對嫌疑人家屬履行告知程序進行了審查，但對嫌疑人身份的信息核實工作做得比較粗糙，對不確定的信息沒有認真追究。加之客觀方面辦案期限和辦案力量有限，工作壓力導致辦案人員對案件事實及證據的審查十分細致，而忽略了程序上的審查。
　　三、檢察機關核實嫌疑人真實身份的對策
　　查明嫌疑人的真實身份是審查起訴環節的一項重要任務，是確保準確提起公訴、定罪量刑的前提性條件，因此必須采取一定對策。建立長效機制，確保在審查起訴階段最大限度查明嫌疑人真實身份。
　　(一)引導干警充分認識查明嫌疑人身份工作的重要意義
　　查明犯罪嫌疑人身份是刑事訴訟活動得以順利進行并確保公正處理的前提條件。在實體法上，嫌疑人身份是犯罪事實中犯罪主體要件的重要內容，犯罪主體基本情況的查實，關系到犯罪主體刑事責任能力等相關定罪及量刑情節的認定，影響到被告人承擔刑事責任的有無和大小；在程序法上。嫌疑人身份能否查清直接影響嫌疑人的程序性權利的實現。權利義務告知書、拘留、逮捕執行通知書等無法及時發送到嫌疑人家屬手中，嫌疑人的辯護權、近親屬對訴訟過程的了解知悉權都將無法實現。
　　查明犯罪嫌疑人身份是司法機關的法定職責。《人民檢察院刑事訴訟規則》第250條規定：“人民檢察院審查移送起訴的案件，必須查明：(一)犯罪嫌疑人的身份狀況是否清楚。包括姓名、性別、國籍、出生年月日。職業、單位等。(二)……有無法定的從重、從輕、減輕或者免除處罰的情節。……(五)有無遺漏罪行和其他應當追究刑事責任的人。”最高人民法院《關于執行(中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋》第52條規定將被告人的身份納入到“需要運用證據證明的案件事實”范疇，說明被追訴主體的身份是主要的刑事案件事實之一。《公安機關辦理刑案件程序規定》第56條也明確規定犯罪嫌疑人的身份是偵查人員需要查明的犯罪事實之一。
　　從上述要求和規定可見。查清犯罪嫌疑人身份是刑事訴訟的必然要求。運用證據證明犯罪嫌疑人身份是司法機關的法定職責。在刑事訴訟過程中，偵查人員必須認真搜集戶籍信息等證明嫌疑人身份的證據，檢察干警必須認真履行審核證據、引導偵查人員依法搜集證據的職責，審判人員在庭審中對證明犯罪嫌疑人身份的證據必須依法展開舉證和質證程序。
　　(二)充分了解犯罪嫌疑人身份不明在案件中的主要表現
　　隱瞞真實身份的嫌疑人一般都是外省務工的流動人員，其身份證明材料顯然在表面上顯現不出虛假，但多數身份證明材料往往存在漏洞。只是沒有引起足夠重視。嫌疑人身份不明主要表現為以下幾種情況：一是沒有戶籍材料。偵查機關在向嫌疑人戶籍所在地派出所發出公函求證時，沒有收到派出所關于被告人身份的回函；二是戶籍材料與嫌疑人所述不符：三是回函中沒有嫌疑人的照片。按照有關辦案程序，公安機關在抓獲嫌疑人后，即對被告人進行照相存案，并將附有被告人照片的詢問函一并郵寄給被告人戶籍所在地派出所。但派出所的回函在被告人照片一欄絕大部分都空缺，造成只有文字印證，沒有照片證實；四是農歷與陽歷的混同使用造成嫌疑人身份混亂，影響了部分邊緣年齡案件中嫌疑人是否應負刑事責任的正確認定，
　　(三)嚴密核查措施，加強核實嫌疑人身份工作
　　一是在訊問環節，要將核實嫌疑人身份作為審查案件的重點工作。假冒他人身份的嫌疑人往往是冒用熟人身份，如鄰居、親戚、朋友等，以應付司法機關訊問。因此在核實嫌疑人身份信息時，要全面查詢，不僅要核實嫌疑人基本信息，同時要核對家庭成員的基本情況及生活履歷。對于供述與卷宗證據有出入的，要徹底查清之后再予起訴：二是完善訴訟權利義務告知工作。閱卷時要注重審查公安機關是否依法向嫌疑人家屬郵寄拘留通知書和逮捕通知書，監督公安機關履行告知義務，以核對身份信息；三是對身份不明的犯罪嫌疑人提起公訴的，起訴書要附照片。對于嫌疑人無戶籍證明或者身份無法查清的案件。在犯罪事實清楚、證據確實充分符合起訴條件的情況下，要將被告人正、側面照片附入起訴書，以確保起訴的準確性：四是非羈押訴訟案件核實嫌疑人信息要實行“三對照”。基層檢察院大量案件為非羈押訴訟案件，因此更要嚴格把關。應要求公安機關必須出具每名取保候審犯罪嫌疑人的原籍戶籍證明，在訊問時要求嫌疑人提供身份證。將身份證、戶籍證明和本人進行同步比照，以確保準確核實嫌疑人的基本信息：五是對有異常行為的嫌疑人要重點關注。對于嫌疑人身份出現反復、供述的家庭成員信息反復、脫逃及自殺自殘、口音與戶籍地口音相差較大等非正常情況的案件。要予以重點關注。對嫌疑人身份、違法犯罪記錄情況要嚴格落實。
　　(四)加強對公安機關偵查取證的監督，確保嫌疑人身份在偵查階段就準確落實
　　一是加大對戶籍證明的把關力度。由于派出所統一管理公民戶籍，因此對嫌疑人的出生日期、受刑事處罰情況、是否屬于被通輯的逃犯、身體自然狀況等信息掌握得最為詳細。所以，案件進入審查起訴環節后，對于非羈押訴訟案件、未成年人犯罪案件、有可能被判處五年以上有期徒刑案件、嫌疑人系盲聾啞人等案件，應要求公安機關到嫌疑人戶籍所在地派出所調取原始戶籍證明。對于不能親自前往而是申請當地派出所協查戶籍信息的。公安機關應在發送協查函的同時附入嫌疑人的正面照片，避免出現冒用信息的情況。二是應要求公安機關落實每名犯罪嫌疑人的違法記錄情況。目前公安機關已基本實現了全國聯網信息資源共享，因此公安機關在將案件移送審查起訴前應將嫌疑人的基本信息與公安網中違法犯罪信息進行比對，查清嫌疑人是否是重點監控人員、吸毒人員、兩勞人員等，并出具落實情況證明，確保檢察院在審查起訴階段全面掌握嫌疑人的基本信息。
　　(五)延伸工作觸角，對證人身份進行依法核實
　　證人證言是檢察機關辦理刑事案件所依據的重要證據，根據《刑事訴訟法》第47條的規定，證人證言必須經過查證屬實，才能作為定案的依據。然而實踐中對證言主要從內容上審查其真實性，沒有核實證人的法定身份，一旦出現冒名作證現象或不符合法定證人條件的。檢察機關難以發現。為此應加強對證人身份的核查，要求公安機關在每一份證人證言后附上證人的戶 籍證明、身份證復印件或者戶口底頁等能夠證實其身份信息的材料，便于審查起訴環節核實證人身份，確保證人證言的客觀真實性。
　　四、完善核實嫌疑人身份的建議
　　目前我國戶籍管理制度存在局限性，查證外地犯罪嫌疑人身份須通過戶籍所在地公安機關協助。由于時空條件等原因，瞞報身份案件的核實尚有困難。筆者建議從以下幾方面加強對犯罪嫌疑人真實身份的核實工作：
　　一是加強戶籍資料管理的網絡化和規范化建設。目前全國聯網的戶籍信息管理系統已經建立，但內容仍需完善。建議在戶籍信息錄入時，要做到信息齊全，特別是本人照片的錄入、家庭成員信息的錄入，以便查詢時與自報者進行比對。
　　二是提高公安機關之間協查配合的效率。對于邊遠、貧困地區沒有實現戶籍信息聯網的派出所，在使用發函方式索取信息時，為幫助當地公安機關節省辦公經費，提高回函率。可將回函信封貼好郵票后一并寄出。同時，辦案人員應抓住犯罪嫌疑人供述中的信息，適當擴大需要查實的犯罪嫌疑人親屬的范圍，通過向同案犯、同鄉、同住一起的務工人員查證，以確定犯罪嫌疑人的身份，提高身份查實的準確率。
　　三是加大法制宣傳力度。增強公民法律意識。司法機關對假冒他人身份的犯罪分子要從重處罰，通過宣傳教育敦促冒用他人身份的犯罪分子主動交代真實身份。同時，在公民中倡導司法權威理念，幫助公民積極用法律的手段維護自身合法權益，特別要增強是被假冒身份者的維權意識。
　　四是把好流動人口的信息管理關。通過房屋出租登記、企業外來務工人員登記、小區外來住戶登記、居住證辦理等手段，加強對流動人口的信息管理，有效遏制假報、假冒身份案件的惡性增