美國對華反傾銷貿易轉移效應的實證研究

楊海艷，楊仕輝

（1.福建師范大學 閩南科技學院，福建 泉州 362332；2.暨南大學 經濟學院，廣東 廣州 510632）

美國對華反傾銷貿易轉移效應的實證研究

楊海艷1，楊仕輝2

（1.福建師范大學 閩南科技學院，福建 泉州 362332；2.暨南大學 經濟學院，廣東 廣州 510632）

分析美國對華反傾銷貿易轉移的流向后，運用面板數據模型，實證研究了美國對華反傾銷貿易轉移效應的存在性、方向問題以及價格問題。結果表明：美國對華反傾銷確實存在貿易轉移效應，貿易流向是歐盟，但是，反傾銷對歐盟市場上中國產品的價格影響并不明顯。

反傾銷；貿易轉移；實證研究；價格效應

隨著反傾銷措施的頻繁出臺，人們開始研究反傾銷中的貿易轉移現象，主要集中在美國反傾銷措施中貿易轉移的存在性上。最早對該問題進行實證研究的是Staiger and Wolak，他們對1980～1985年美國反傾銷調查案進行了研究，發現進口商在遭到反傾銷后，其市場占有率被國內生產商所取代，也就是說，不存在貿易轉移。隨后，Krupp and Pollard采用1976～1988年美國針對化工產品的反傾銷調查數據，來考察貿易轉移效應。研究結果表明，在大約一半的案件中，反傾銷調查過程本身以及最終的裁定結果，都減少了從被指控存在傾銷的進口來源地的進口數量，與此同時，來自未遭到指控的進口來源地的進口數量卻顯著增加。也就是說，存在明顯的貿易轉移效應。Prusa采用的是1980～1988年美國終裁成立的反傾銷案中涉案產品的貿易數據，考察貿易轉移效應是否在全部產品中具有普遍意義。結果表明，所有類型的涉案產品，依然存在非常顯著的貿易轉移效應。在被考察的所有反傾銷案例中，Prusa發現在案件結束后的第1年，來源于未被指控傾銷的國家的進口量大約上升了20%；在案件結束后的第5年，這一數值上升到40%以上。楊仕輝的理論研究認為出口傾銷并被征反傾銷稅，將導致傾銷國出口量下降，但非傾銷出口國的出口量和進口國企業產銷量則會擴大，也就是說存在進口國的貿易轉移。沈瑤、王繼珂也發現反傾銷措施會導致從非目標國的進口上升，即產生貿易轉移效應。

一、美國對華反傾銷貿易轉移效應的面板數據模型

考慮到本文的樣本期間比較短(僅8年)以及單純的截面模型難以體現時期特征的不足，同時可以對比分析不同產品間的差異和提高模型參數估計精度，故本文選用了面板數據模型。

（一）面板數據模型簡介

1.基本假設

面板數據模型的基本假設可稱作參數齊性假設。違背假定的情況通常有參數非齊性偏差和選擇性偏差，參數的非齊性包括截面單元非齊性和時間序列參數非齊性，選擇性偏差主要是由非隨機抽樣所引起的。由于本部分實證分析采用中國海關總署公布的抽樣調查數據，因此，本實證分析僅需考慮參數非齊性偏差。

2.模型表示

最一般化的線性合成數據模型可表示為：yit=αit+β'itxit+μit，i=1，2，…，N；t=1，2，…，T，其中，xit=（x1it，x2it，…，xkit），為外生變量向量，β'it＝（β1it，β2it，…，βkit），為參數向量，I是外生變量個數，T為時期總數，μit為隨機擾動項，且相互獨立，滿足零均值、等方差。

3.模型形式的選擇

根據時間序列參數齊性的假定，模型可演化為變系數、等系數變截距和等系數等截距三種形式，判斷樣本數據究竟符合哪種模型形式，需要對樣本數據進行F檢驗和D-W檢驗。

根據樣本數據性質的不同，變系數和變截距模型又可分為確定效應模型和隨機效應模型，并分別對應不同的參數估計方法。一般而言，如果僅以樣本本身效應為條件進行推論，宜使用確定效應模型；如果是以樣本對總體效應進行推論，則應采用隨機效應模型。

（二）實證模型和變量定義

1.從中國向美國的出口變化來看貿易轉移效應的存在性

為了研究貿易轉移的問題，先來檢驗下列簡約式方程，該方程表示的是：在t時點上，中國向美國出口產品的比值變化與美國貿易政策的變化之間的關系，其中，t表示課征反傾銷稅的年度。

式中下標i代表第i種產品，t代表時間，α為參數，uit為隨機項，yit為中國在t年度向美國出口產品i的值占中國產品i出口總值的比值；x1it為美國在t年度對產品i反傾銷政策的變化；當美國對中國產品征收反傾銷稅或取消反傾銷稅時，該值為1；當不適用任何的或者貿易救濟沒有任何變化時，該值為0；x2it（yit的滯后值）為中國在t-1年度向美國出口產品i的值占中國產品i出口總值的比值。

2.從中國向歐盟的出口變化來看美國對華反傾銷的貿易轉移流向

為了檢驗美國反傾銷措施對中國出口產品對歐盟增長的影響，本文參考Bown and Crowley(2004)的做法將最初的實證模型進行擴展，來檢驗下列公式中t時點i產品中國向歐盟的出口比值的變化：

式中yit為中國在t年度向歐盟出口產品的i值占中國產品i出口總值的比值；x2it為美國在t年度對產品i反傾銷政策的變化；當美國對中國產品征收反傾銷稅或取消反傾銷稅時，該值為1；當不適用任何的或者貿易救濟沒有任何變化時，該值為0；x3it（yit的滯后值）為中國在t-1年度向歐盟出口產品i的值占中國產品i出口總值的比值；x4it為中國在t-1年度向美國出口產品i的值占中國產品i出口總值的比值。

3.從歐盟市場上中國出口產品價格的變化來看貿易轉移的價格效應

為了檢驗美國反傾銷措施對歐盟市場上中國出口品價格的影響，本文對中國向歐盟的產品的出口價格變化進行檢驗：

式中yit：在t年度，中國向歐盟市場上出口產品i的平均出口價格；x2it：美國在t年度對產品i反傾銷政策的變化；當美國對中國產品征收反傾銷稅或取消反傾銷稅時，該值為1；當不適用任何的或者貿易救濟沒有任何變化時， 該值為0；x3it：（yit的滯后值）在t-1年度，中國向歐盟市場上出口產品的平均出口價格；x4it：中國在t-1年度向美國出口產品i的值占中國產品i出口總值的比值。

（三）數據的來源與處理

本文研究的樣本期間為1997～2004年，橫截面數據為這8年美國對華課征反傾銷稅或終止征收反傾銷稅的44種產品，樣本共有352個。這些產品向美國和歐盟出口值和中國出口這些產品總值的數據來自于《中國海關統計年鑒》，這些產品在美國和歐盟市場上的出口價格則根據《中國海關統計年鑒》中各年對應產品的出口值與出口額計算得來。由于部分產品在遭受反傾銷后出口減少到0，故在對第三個模型進行檢驗的時候，刪除了出口量值為0的3種產品，因此，第三個模型的橫截面數據僅有41個。美國對華反傾銷的產品以及征稅的年度主要根據中國貿易救濟信息網和Bown(2006)的資料整理得來。

二、美國對華反傾銷貿易轉移效應的實證分析

本文在對數據進行處理時，采用Eviews5.0軟件，對上述三個模型進行了實證檢驗。為了減少由于橫截面造成的異方差影響，本文采用的是廣義最小二乘法進行估計，并綜合各方面因素考慮，對第一和第二個模型采取確定效應模型來進行檢驗，對第三個模型采取隨機效應模型來進行檢驗。

1.貿易轉移效應的存在性分析

首先，我們來分析美國對華反傾銷是否存在貿易轉移效應。表1列出了式(1)的估計結果，根據回歸結果，加權條件下的值為5183.801，在1%水平下拒絕了原假設。說明該模型的總體線性關系在99%水平下是顯著成立的，因此，可以用式(1)來分析貿易轉移效應的存在性。的值達到0.95189，說明模型的擬合優度很高，值為2.123496，證明殘差無序列相關。因此，從整體上來講，該模型的效果不錯。

從x1it的估計值來看，美國對華反傾銷政策的變化確實對中美貿易存在影響，并且該影響是負面的。也就是說，如果美國對華實施反傾銷，在征收反傾銷稅的當年，中國向美國的出口值占總出口值的比例會下降2.02%；如果美國取消對華實施的反傾銷措施，在取消反傾銷稅的當年，中國向美國的出口值占總出口值的比例會上升2.02%。這也說明，美國對華反傾銷會導致2.02%的出口向其他國家轉移。本文對這44種產品進行了處理，發現：中國平均每年向美國出口每種產品的金額為3962萬美元，那么，一旦對某種產品實施反傾銷，在被征稅的當年，該產品就會有80萬美元的出口轉移到其他國家。因此，可以認為：美國對華反傾銷存在貿易轉移效應，并且，貿易轉移效應比較明顯。

表1 貿易轉移效應存在性模型估計結果

2.貿易轉移的流向分析

那么，美國對華反傾銷是否會導致中國出口向歐盟轉移呢？本文對式(2)進行了估計，結果如表2所示。根據加權條件下模型的檢驗結果，模型的F值為2101.444，在1%水平下拒絕了原假設。說明該模型的總體線性關系在99%水平下是顯著成立的，因此，可以用式(2)來分析貿易轉移效應的流向問題。從整體上來講，用式(2)對貿易轉移效應的流向進行模擬的效果比較好。

從x2it和x4it的估計值來看，美國對華反傾銷政策的變化和中美貿易的變化都對中歐貿易具有一定的影響。x2it估計值的系數為正，這說明美國對華反傾銷政策的變化與中歐貿易的變化呈同方向變化，美國對華實施反傾銷會導致中國向歐盟的出口增加，美國取消對華反傾銷措施會導致中國向歐盟的出口減少。x4it估計值的系數為負，這說明由于反傾銷的影響，中美貿易的變化與中歐貿易的變化呈反方向變化，美國對華實施反傾銷使得中國向美國出口減少，同時會導致征收反傾銷稅的第二年中國向歐盟出口的增加。同樣地，本文也對歐盟的樣本數據進行了處理，發現中國平均每年向歐盟出口每種產品的金額為3211萬美元。一旦美國對華反傾銷，就有0.96%的出口轉移到了歐盟，即30.82萬美元，達到了總轉移效應的40%。并且，中國出口向歐盟的轉移具有滯后效應。從x4it的估計值看出：在被征稅的下一年，由于中國向美國出口的減少，將會導致中國向歐盟的出口增加6.60%；在反傾銷稅被取消的下一年，由于中國向美國出口的增加，將會導致中國向歐盟的出口減少6.60%。因此，根據表2可以得到如下結論：美國對華反傾銷導致的出口減少額有近40%轉移到了歐盟，并且這種轉移還具有滯后效應。

表2 貿易轉移效應方向模型估計結果

3.貿易轉移的價格效應分析

美國對華反傾銷是否會影響中國向歐盟的出口價格呢？本文對式(3)進行了估計，結果見表3。根據加權條件下模型的檢驗結果，F檢驗值為1970.49，在1%的水平下拒絕了原假設，說明該模型的總體線性關系在99%水平下是顯著成立的，可以用式(3)來分析貿易轉移的價格效應。

從各變量的估計值來看，只有x3it的Z-檢驗值比較顯著，x2it和x4it的Z-檢驗值都不顯著，這說明中國向歐盟的出口價格對美國反傾銷措施的反應不敏感。需要指出的是，盡管x2it和x4it的Z-檢驗值表現為不顯著，但是從系數的符號來看，x2it的估計值表現為負值，說明美國對華實施反傾銷會導致歐盟市場上中國產品價格下跌；x4it的估計值表現為正值，說明中美貿易的減少會導致下一年歐盟市場上中國產品價格下跌。因此，美國對華反傾銷確實會影響中國向歐盟的出口價格，只是這種影響表現得不是很明顯。

三、實證結論

本文在對美國對華反傾銷的貿易轉移流向進行探討的基礎上，運用1997-2004年美國對華課征反傾銷稅或終止征收反傾銷稅的44種產品的數據，實證研究了美國對華反傾銷貿易轉移效應的存在性、貿易轉移流向及價格問題，得到了以下結論：

1.在99%的顯著水平下，美國對華反傾銷存在貿易轉移效應，并且，貿易轉移效應比較明顯。

2.在99%的顯著水平下，美國對華反傾銷導致的出口減少額的近40%轉移到了歐盟，并且這種轉移還具有滯后效應。

3.貿易轉移對歐盟市場上中國產品價格的影響并不明顯。

[1] Staiger R.W.and Wolak F.A.Measuring Industry Specific Protection:Antidumping in the United States[C].Brookings Papers on Economic Activity:Microeconomics,1994.

[2] Krupp C.and Patricia S.P.Market Responses to Antidumping Laws：Some Evidence from the US Chemical Industry[J].Canadian Journal of Economics,1996,129：199-227.

[3] Prusa,T.J..The Trade Effects of US Antidumping Actions,in Robert C.Feenstra,ed.The Effects of US Trade Protection and Promotion Policies[M].University of Chicago Press,1997.

[4] Bown C.P.and Crowley M.A.Trade Deflection and Trade Depression[C].Chicago Fed Working Paper,2004.

[5]楊仕輝.反傾銷的國際比較、博弈與我國對策研究[M].北京：科學出版社，2005.

[6]沈 瑤，張繼柯.中國反傾銷實施中的貿易轉向研究:以丙烯酸酯為例[J].國際貿易問題，2004(3)9~12.

Empirical Study on Trade Deflection of US Antidumping toward China

YANG Hai-yan1,YANG Shi-hui2
(1.School of Minnan Technology,Fujian Normal University,Fuzhou,Fujian 362332,China;2.School of Economy,Ji'nan University,Guangzhou,Guangdong 510632,China)

On the basis of analyzing the direction of export deflection,this paper uses the model of Panel Data,empirically analyzes on existence,direction and price of trade deflection.The results show that there is trade deflection of US antidumping toward China,there is 40%of the export reduction deflected to EU,and the impact of antidumping on price of Chinese products in EU market is not significant.

antidumping;trade deflection;empirical analysis;price effect

F740.22

A

1008—7974(2011)07—0034—04

本文系福建省教育廳人文社科課題“美國對華反傾銷貿易轉移的實證分析”的階段成果。項目編號：JBS09064

2011—04—11

楊海艷（1981－），女，湖北隨州人，福建師范大學閩南科技學院管理系講師，碩士；楊仕輝（1965-），江西豐城人，暨南大學教授，博士生導師。

呂增艷）