蘇州市創新型經濟評價指標體系及監測方法研究

馬露露

（蘇州市統計局，江蘇 蘇州 215004）

蘇州市創新型經濟評價指標體系及監測方法研究

馬露露

（蘇州市統計局，江蘇 蘇州 215004）

蘇州發展創新型經濟，既是水到渠成的現實選擇，又是刻不容緩的緊迫任務。蘇州作為全省、乃至全國經濟社會發展的排頭兵之一，已經具備了發展創新型經濟的堅實基礎。2010年初蘇州被確定為國家創新型城市試點之一。因此，建立一套科學、客觀、公正的創新型經濟評價體系，對于監測蘇州創新型經濟的發展過程、考量創新型經濟的發展成果有著舉足輕重的作用。

創新型經濟；評價指標；監測方法

一、創新型經濟的定義與特征

創新，是人類生生不息的源泉，是社會發展的不竭動力。面對日新月異的科學技術變革、日趨嚴峻的資源環境約束以及不斷加劇的全球化競爭，以創新引領區域經濟發展已經成為一種必然選擇。

（一）創新型經濟的定義和內涵

1.創新型經濟的定義。在經濟學范疇，約瑟夫·熊彼特（J.A.Schumpeter）在《經濟發展理論》中首先提出創新的基本概念和思想。綜合熊彼特創新理論、經濟增長理論等眾多理論學派對創新型經濟的闡述和描繪，本文將“創新型經濟”基本描述為：創新型經濟是體現資源節約和環境友好的要求，是以知識和人才作為依托，以創新為主要驅動力，以發展擁有自主知識產權的新技術和新產品為著力點，以創新產業為標志的經濟發展形態。

2.創新型經濟的內涵。創新型經濟的內涵包括以下幾個方面：

（1）創新型經濟不同于單純依靠勞動力投入或資本的增加，以嚴重消耗資源作為代價的“增長型經濟”，創新型經濟是以現代科學技術為核心，將科學技術轉化為現實生產力推動社會發展的可持續發展的經濟。

（2）創新型經濟不同于單純依靠引進設備和技術，以照搬外來技術為主要推動力的“模仿型經濟”，創新型經濟是注重培育本土企業和研發機構的創新能力，發展擁有自主知識產權的新技術和新產品，以自主創新為目標和主要推動力的經濟。

（3）創新型經濟不僅強調企業和國民經濟的發展，也重視由創新帶來的居民生活水平的改善，追求社會與經濟的和諧統一，集中體現了“以人為本”的思想。

（二）創新型經濟的特征

創新型經濟最本質的特征就是創新要素成為經濟發展最主要的動力和源泉。創新型經濟主要特征：一是以創新知識密集產業和綠色技術產業作為標志；二是科技創新和產業創新互動結合；三是以知識創新為主體，也就是高校、科研機構同技術創新主體緊密合作。

（三）發展創新型經濟對蘇州今后發展的重要作用

2010年初，蘇州成為國家創新型城市試點城市之一，這是蘇州未來發展的重大機遇。到2015年，蘇州要基本建成創新體系健全、創新資源聚集、創新效率高、創新輻射面廣和引領示范作用強的國家創新型城市。因此，發展創新型經濟是蘇州轉變經濟發展方式、加快轉型升級、提高區域競爭力的重要抓手，對于蘇州調整產業結構、發展高新技術產業和戰略性新興產業更是重要的引領。

二、創新型經濟評價指標體系

蘇州市委在《關于制定蘇州市國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議》中提出要“實施創新引領和開放提升戰略，建設開放創新的先行區”，因此，建立一套科學的指標體系，全方位、多角度的監測、分析和評價創新型經濟的運行情況尤為重要。

（一）選擇創新型經濟評價指標的基本出發點

選擇創新型經濟評價指標要體現時代性、合理性和科學性，概括而言有四個基本出發點：一是要能夠突出創新發展模式；二是要能夠突出轉變經濟發展方式；三是要能突出科技創新主動力；四是要能突出以人為本的發展理念。

（二）蘇州創新型經濟評價指標體系的基本框架

創新型經濟是在特定的創新環境中，通過積極的創新投入，取得創新成果，擴大創新影響，從而促進經濟社會的全面進步。因此，我們設計的評價指標體系框架包括五部分：創新基礎、創新環境、創新投入、創新成果、創新影響。

1.創新基礎類指標。創新基礎是指蘇州發展創新型經濟的現有資源和條件，主要以經濟基礎、人才基礎和創新載體基礎為主，包括三項9個定量指標。

第一項，反映經濟社會發展綜合實力和水平的指標。包括人均地區生產總值、服務業增加值占地區生產總值比重、地方一般預算收入占地區生產總值比重3個指標。

第二項，反映人才規模和人才素質的指標。包括每萬人高等學校在校學生數、每萬人中等職業技術學校在校學生數、每萬人擁有高級職稱專業技術人員數3個指標。

第三項，反映創新載體規模和水平的指標。包括省級以上工程技術中心個數、省級以上公共技術服務平臺個數、市級以上重點實驗室個數3個指標。

2.創新環境類指標。創新環境是指具有規范的科技創新管理環境以及激勵和保護科技創新活動的社會文化氛圍。創新環境影響著本地區創新型經濟運行的內容和效果，包括四項8個指標。

第一項，反映政策環境的指標。包括在稅務部門辦理并享受企業研究開發費加計扣除政策的企業數、免征企業所得稅金額2個指標。

第二項，反映體制環境的指標。包括科技企業孵化機構數量和孵化面積2個指標。

第三項，反映文化環境的指標。包括每萬人擁有公共文化設施面積、每萬人擁有公共圖書館總藏量2個指標。

第四項，反映產業環境的指標。包括產值排名前十大行業的總產值占規模以上工業產值比重、高新技術產業產值占規模以上工業產值比重、戰略性新興產業產值占規模以上工業產值比重3個指標。

3.創新投入類指標。創新的發展離不開資金、技術、人才等相應創新要素的投入，從投入主體來看，研究創新投入可以從政府投入、企業投入、社會投入等方面展開。該類指標包括三項5個指標。

第一項，反映政府投入情況的指標。包括財政科技經費支出占地方一般預算支出比重指標。

第二項，反映企業投入情況的指標。包括企業研發支出占銷售收入的比重指標。

第三項，反映社會投入情況的指標。包括創業投資備案機構數量、創投備案機構實際管理資金規模、R&D占地區生產總值比重3個指標。

4.創新成果類指標。創新成果轉化為現實的生產力，是檢驗城市自主創新能力的最終標桿。衡量一個城市創新成果可以從成果數量、成果蘊含的技術水平、成果轉化所帶來的經濟效益和社會效益等方面進行考量。該類指標包括三項5個指標。

第一項，反映專利申請、授權以及成果轉化的指標。包括百億元GDP專利授權量、百億元GDP發明專利申請量、全年登記技術交易情況（包括登記合同數和交易成交額2個分項指標）3個指標。

第二項，反映產出效果的指標。包括單位存量建設用地GDP產出指標。

第三項，反映服務外包產業發展情況的指標。包括服務外包接包執行額指標。

5.創新影響類指標。衡量一個城市創新影響可以從該城市通過創新活動取得的創新成果在全省、全國的影響力，創新活動對全市經濟社會發展、生態居住環境等方面的改善和提高來判斷。該類指標包括三項7個指標。

第一項，反映創新成果在全省、全國影響的指標。包括高新技術產業發展情況（包括高新技術產業產值占全省比重、高新技術產品出口占全省比重2個分項指標）、發明專利授權占全省比重、人才發展情況（包括入選全國千人計劃引進人才占全省比重、省雙創人才擁有數占全省比重2個分項指標）3個指標。

第二項，反映人民群眾對經濟發展和生活水平滿意度方面的指標。包括城鄉居民收入（包括城鎮居民人均可支配收入和農民人均純收入2個分項指標）指標。

第三項，反映生態環境改善的指標。包括環境質量綜合指數、單位GDP能耗下降率、污染物排放削減情況（包括COD排放削減率、SO2排放削減率2個分項指標）3個指標。

三、創新型經濟評價方法

蘇州市創新型經濟評價指標體系的構建是一個全新的嘗試，是包括多項指標的綜合評價體系，如何運用這套指標體系對蘇州市創新型城市建設進程進行過程監測、與其他城市橫向比較，就必須采取科學的評價方法，我們提出如下四個環節，即基期的選擇、指標的賦權、指標值的處理、綜合結果的評價。

（一）基期的選擇

我們建議以2010年作為蘇州創新型經濟發展考評的基期。第一，2010年1月，國家發改委決定在推進深圳市創建國家創新型城市試點工作的基礎上，擴大試點范圍，蘇州等16個城市開展創建國家創新型城市試點。第二，2010年是“十一五”的收官之年，以2010年為基期，考評“十二五”期間創新型經濟發展情況與“十二五”規劃期相吻合。

（二）指標的賦權

權數也稱為權重，是表明某一指標在指標體系中重要程度的統計量。權數的變化會導致評價結論的變化。在研究了各種統計指標賦權方法后，結合蘇州市創新型經濟指標評價體系的特點，采用專家會議預測法來確定權數，并在權數確定時堅持以下幾個原則：一是百分制原則，即把考核的五個方面所含指標的滿分確定為100分；二是重點突出原則，即對具有全局性、關鍵性的指標，賦予較高分值和權重；三是統籌兼顧原則，即綜合分析和統一平衡各項評價指標之間的權重比例，確定合理的權數。經過研究確定的具體權數如下：

蘇州市創新型經濟指標評價體系權重

從各大類權數來看，指標體系著眼點在于經濟、社會、環境與人的全面和諧發展。“創新基礎”、“創新環境”、“創新投入”、“創新成果”指標權重分別為18分、21分、18分、16分，而“創新影響”指標權重高達27分，表明一個地區的創新型經濟的發展狀況主要看對社會發展、生態環境和人民群眾生活水平和質量的影響。

從各單項指標來看，指標體系34個指標中，權重最高的為4分，最低的為2分。高分值指標集中在民生、環保領域，淡化了GDP意識，體現以人為本、惠民利民、人與環境和諧共贏的發展理念。

（三）綜合評價方法選擇

經過考察各種常用的綜合評價方法，我們認為在對蘇州市創新型經濟發展實績綜合考核時采用功效系數綜合指數法較為恰當。具體操作步驟是：

1.數據處理。采用功效函數的方法，對指標進行同度量處理，以消除指標量綱的影響。

第二步，計算極差：R=Max-Min

第三步，計算各項評價指標的標準化值S，其公式為：

S=（xi-Min）/R×40+60。其中，xi為指標的實際值。

這樣處理之后的指標值取值范圍為［60，100］，兼具直觀性和可比性。對于體系中逆向指標，采用取相反數的方法加以處理，即將公式中的分子改為：-（Xi-Min），其余不變。

2.計算指數

第一步，將單項指標加權計算大類指數。

第二步，將大類指數加權得到創新型經濟發展的綜合指數。

計算公式為：

3.綜合排序。按指數大小對5大類和綜合指數分別進行排序，通過橫向比較，綜合反映各地創新型經濟發展水平。

4.縱向比較。將各地綜合指數與上年作縱向比較，反映各地自身創新型經濟發展進程。

四、創新型經濟綜合評價體系的主要保障措施

沒有科學的統計制度和監測手段，創新型經濟發展的評價工作就難以實施。因此，完善統計制度、做好監測工作，是評價體系持續發揮作用的必要保證。

1.切實加強對創新型經濟發展評價工作的組織領導。從組織形式上形成一套權責清晰、分工明確的領導體系，做到領導有力、責任到位、工作落實。

2.建立健全科學規范的監測制度和組織實施辦法。配套出臺規范的監測制度考核辦法，制定相應的組織實施辦法，對涉及的各相關部門以及數據的搜集、整理、處理過程加強管理，確保評價結果的科學性和公正性。

3.形成職責清晰、協調有序的部門合作機制。加強部門之間的溝通和交流，建立部門數據共享平臺，保證部門數據的時效性和準確性。

4.定期組織數據會審和業務培訓。定期組織各部門開展數據會審，實行部門負責制，從而提高數據質量。同時，對從事監測工作的業務人員加強培訓，使監測人員具備嫻熟的專業業務技能、較強的分析問題和研究問題的能力以及較強的統計數據分析評估能力。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.08.019

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