黑龍江省基礎研究發展狀況與相關政策研究

李雄詒，胡明暉，白 珂

（中原工學院，鄭州450007）

黑龍江省基礎研究發展狀況與相關政策研究

李雄詒，胡明暉，白 珂

（中原工學院，鄭州450007）

從戰略部署、優先領域、管理體制和政策、經費投入以及基礎研究的資助體系、資助格局、機構隊伍等方面對黑龍江省基礎研究的發展現狀進行了分析，并在此基礎上對黑龍江省基礎研究的發展提出了建議.

基礎研究；管理體制；自然科學基金；資助模式

作為區域性資源大省和科技大省，黑龍江省以“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”作為科技發展的方針，不斷深化科技體制改革，增強自主創新能力，發展高新技術產業，增強科技對經濟社會發展的支撐作用.據全國及各地區科技進步統計監測結果，2010年黑龍江省綜合科技進步水平指數達到51.16%，居全國第12位，較上年上升了1位.本文對黑龍江省基礎研究發展現狀進行了分析研究，旨在促進黑龍江省區域創新能力的提高，推進創新型黑龍江建設.

1 戰略部署與優先領域

為全面貫徹落實科學發展觀，加快科技進步和創新，促進經濟社會全面協調可持續發展，黑龍江省政府制定了《黑龍江省中長期科技發展規劃綱要（2006－2020年）》和《黑龍江省人民政府關于實施＜黑龍江省中長期科技發展規劃綱要（2006－2020年）＞的若干配套政策》，對基礎研究工作進行了全面部署：提出為應對未來挑戰，超前部署高新技術開發、基礎研究和高新技術產業開發帶、科技園區建設，創造新的市場需求，培育新興產業，引領經濟社會發展；明確了基礎研究的重點學科和優先領域，主要包括農林生物科學、醫藥生物科學、材料工程科學、能源、資源、環境科學、信息科學、數理化科學、交叉科學等七個方面［1］.

2 管理體制、政策措施與機構隊伍

2.1 管理體制

黑龍江省自然科學基金委員會成立于1990年，由省科技廳、教育廳和財政廳的領導以及全省知名科學家11～13人組成，設主任1人，副主任2～3人，秘書長1人.秘書長由基金委1名副主任兼任，負責自然科學基金委員會辦公室的常務工作；委員每屆任期3年，每屆更換1／3，委員連任不超過三屆，如遇特殊情況，可以根據需要隨時增補、變更［2］.黑龍江省自然科學基金委員會辦公室設在黑龍江省科技廳基礎研究處，該委員會聘請了50余名專家組成學科評審組，并建立了由全省各行業4000多名專家組成的同行評審系統，實行科學民主決策.黑龍江省自然科學基金主要資助自然科學、工程科學和管理科學等領域中的基礎研究，重點資助應用基礎研究.

1995年，黑龍江省設立了杰出青年科學基金，由黑龍江省自然科學基金委員會負責該基金的管理，并成立了杰出青年科學基金評審委員會負責基金的評審，評審委員會下設辦公室，掛靠黑龍江省科技廳基礎研究處.黑龍江省科技廳基礎研究處除負責自然科學基金和杰出青年科學基金的日常管理工作外，還負責青年科技專項基金和留學歸國及海外學者合作基金等科學基金的管理工作.

2.2 政策措施

為有效地管理和合理地使用自然科學基金，黑龍江省頒布了《黑龍江省自然科學基金管理辦法》.該管理辦法規定，省自然科學基金主要用于資助自然科學方面的基礎研究和應用基礎研究，全省各部門、各單位的科技工作者均可按規定手續申請，不受部門、單位和地區的限制.該基金的經費來源是省財政、科技、教育等部門撥款，同時接受國內外團體、個人的捐贈.在基金項目管理方面，規定基金資助的項目必須經過初審、同行評議、學科組審議、委員會批準等基本程序，擇優支持.此外，該管理辦法還對自然科學基金管理機構的職能、項目的申請與評選、評審程序、管理和監督等作了詳細規定.

針對杰出青年科學基金的管理和使用，黑龍江省出臺了《黑龍江省杰出青年科學基金實施管理辦法》.該管理辦法對黑龍江省杰出青年科學基金的定位是：資助學有成就、技術上有創新和重大突破，對科技進步和經濟發展作出突出貢獻的杰出青年科技人才在黑龍江省進行科學技術研究工作［3］.該管理辦法對杰出青年科學基金的名額分配、申請條件、評審辦法、經費管理等作了詳細規定，并規定省自然科學基金委員會負責該項基金的管理工作.

2.3 研究機構與隊伍

截止2008年，黑龍江省研發機構總數達到724個；全省有普通高校163所，工程技術研究中心86家（其中國家級4家）；全省有重點實驗室104個，其中國家級12個，省級92個［4］.為了實現創新型省份戰略目標，黑龍江省加大了對科技人力資源的投入力度，2009年全省從事R＆D活動的人員達到了72587人，其中擁有碩士以上學位的有15241人，占R＆D活動總人數的21%；R＆D人員全時當量達到5.42萬人年，其中基礎研究人員全時當量為0.70萬人年，占R＆D全時人員的12.9%.從表1可以看出，2001－2009年R＆D人員數量穩步增加，其中科學家和工程師所占比重從2001年的84.38%提升到了2008年的88.2%.

表12001－2009年黑龍江省R＆D人員情況

3 經費投入、資助體系與資助格局

3.1 R＆D與基礎研究經費投入

2000－2009年，黑龍江省R＆D經費支出不斷增長，由2000年的14.9億元增加到了2009年的109.2億元，增長了近6.5倍，其中有5年增長率都在31%以上，不過其R＆D經費在全國的排名并不靠前，除個別年份外，大都排在第17位、18位（如表2所示）［4－5］.在R＆D經費中增長速度最快的是基礎研究經費，由2000年的0.34億元增加到了2009年的11.42億元，2001與2005年的增幅甚至超過100%.相應地，隨著基礎研究經費的快速增長，其占R＆D經費的比例也在波動中逐步增加，在2007年突破10%，這與基礎研究相對發達的北京市非常接近（北京市近十年的比例都維持在10%左右）（如圖1所示）［6］.盡管如此，基礎研究的經費支出在總量上還是少于應用研究經費和試驗發展經費.如果以基礎研究經費支出為基數，那么2009年基礎研究、應用研究、試驗發展的經費比例為1∶1.8∶6.7，相對比較合理.并且，黑龍江省基礎研究經費支出占全國基礎研究經費的比例不斷提升，由2000年的0.73%增加至2008年的5.15%，增加了4.42個百分點.

3.2 資助體系

為促進基礎研究發展，加快人才培養步伐，黑龍江省設立了四項科學基金，分別是自然科學基金計劃、杰出青年科學基金、青年科技專項基金和留學歸國及海 外學者合作基金.

表22000－2009年黑龍江基礎研究經費支出情況

圖12000－2009年黑龍江省與北京市基礎研究經費占R＆D經費的比重

（1）自然科學基金.自然科學基金是黑龍江省科學基金的主體，主要包括面上項目、重點項目等項目類型.面上項目主要支持科技工作者在黑龍江省自然科學基金資助范圍內自由選題，開展創新性的科學研究，資助領域包括數理、化學、醫藥、工程與材料、信息、邊緣學科；重點項目主要支持科技工作者圍繞省科技與經濟發展的重點及戰略部署，在充分發揮學科優勢和特色的基礎上開展系統、深入的研究工作，資助領域包括生物科學（醫藥）領域，生物科學（農林）領域，能源、資源、環境科學領域，信息科學領域，材料工程科學領域.前者資助期限一般為2～3年，平均資助強度在2萬元左右，最高不超過6萬元；后者資助期限一般為3年，平均資助強度為15萬元／項.在受理時間上，二者相同.

（2）杰出青年科學基金.杰出青年科學基金主要資助在高等學校、科研院所和企業從事科學研究及技術開發工作、業績突出、成果顯著且年齡在申請當年的1月1日未滿45周歲的優秀青年科技工作者，一般應獲博士學位（企業申請者應有本科以上學歷）或具有副高級以上的專業技術職務（特殊人才特殊考慮）.該項基金由黑龍江省財政撥款，每年選出14名左右的杰出青年給予資助，經費也由最初的200萬元增至現在的500萬元，資助期限一般為3年，平均資助額度為20萬元左右.杰出青年科學基金項目采取單位限額申報，每個單位推薦人選不得超過2名，一般與自然科學基金項目同時受理.

（3）青年科學基金.青年科學基金主要資助自然科學領域的應用研究，以及具有較高科技含量和技術創新性的項目.資助年限不超過3年，資助額度不超過5萬元，資助對象為具有中級以上專業技術職稱（申請者是中級職稱的必須由兩位具有高級專業技術職務的同行專家對申請者及項目進行推薦）且年齡在申請當年的1月1日未滿35周歲（對取得博士學位并在科研方面獲得較顯著成績的，年齡可放寬到40周歲）的科技工作者.青年科學基金項目實行限額申報.

（4）留學歸國及海外學者合作基金.該項基金的資助領域主要是具有較高的創新性、前瞻性，并與國外學習、研究內容有關的項目.留學歸國基金的資助對象要在國外留學或訪問1年以上，歸國時間不超過3年，具有碩士或以上學位，中級或中級以上技術職稱，能獨立開展科研工作.海外學者合作基金的資助對象主要是具有副高級及以上職稱且在黑龍江省內從事科技工作的自然人，合作者為海外或港澳地區從事科學技術研究人員，主持過重要的研究項目，并已取得國際同行承認的創新性學術成就或突出的創造性科技成果的人員.二者資助年限均為2～3年，平均資助強度不超過8萬元.項目仍然實行限額申報.

3.3 資助格局

2005－2009年黑龍江省四項科學基金經費共支出12060萬元，資助項目2112項，特別是2009年資助經費和項目數又創歷史新高.從基金資助的總體趨勢來看，5年中科學基金的資助額度在不斷增加，由2005年的1955萬元增長到了2009年的3000萬元，增長率達到了53.45%.雖然每年資助項目的數量也在增長，但是相對經費的增長速度來說，資助項目的增長速度較為緩慢，由2005年的377項到2009年的470項，增長了24.67%.從經費增長來源看，經費增長的主要來源是自然科學基金面上項目，其次是青年科學基金，二者分別由2006年的655萬元和350萬元增長到了2009年的1300萬元和500萬元，而自然科學基金重點項目、杰出青年科學基金、留學歸國及海外學者合作基金在同期的資助經費分別維持在500萬元、500萬元和200萬元.其中，資助項目數量增長最快的是自然科學基金面上項目，年均增長率超過10%，其他基金（青年科學基金除外）2009年資助的項目數量均比2006少.從資助強度看，2006－2008年黑龍江省科學基金的平均資助強度均在5～7萬元之間，其中2009年達到了6.38萬元／項.在四項基金中，平均資助強度較高的是自然科學基金重點項目和杰出青年科學基金，2007－2009年二者都在21萬元以上；平均資助強度較低的是青年科學基金和自然科學基金面上項目，2006－2008年達到了3～4萬元左右（如表3所示）.從項目的資助率看，四項科學基金2007年、2008年、2009年的平均資助率分別為30.12%、29.72%、27.78%（如表4所示）.在四項科學基金中，項目資助率較高的是自然科學基金面上項目和留學歸國及海外學者合作基金，較低的是自然科學基金重點項目和青年科學基金；總體上看，四者的資助率大都在20%以上，與全國其他地區相比，項目資助率還比較合理.4

表32006－2009年黑龍江省科學基金總體資助情況

表42007－2009年黑龍江省科學基金項目申請與資助情況

截止2009年，黑龍江省杰出青年科學基金共資助杰出青年科技人才250人，其中女性29人，占總人數的11.6%.從受資助的杰出青年科技人才的年齡看，均在32歲以上，最高年齡達到46歲，平均年齡在38～42歲之間.從執行機構看，高等院校是最主要的執行機構，1995－2009年共有165人受到資助.值得注意的是，企業從1997年開始也受到不同程度的資助，1997－2009年共有46位來自企業的青年科技人才受到杰出青年科學基金的資助，人數比同一時期科研機構的多出9人（見表5）.

表51995－2009年黑龍江省杰出青年科學基金資助格局

4 政策建議

4.1 加大對基礎研究的財政科技投入

基礎研究的投資回收期長而且收益具有不確定性，我國企業很少對基礎研究進行大規模投入，基礎研究經費投資主要依賴政府財政科技撥款.從總量上看，黑龍江省財政科技撥款是連續增長的，但其財政科技撥款占財政支出的比重是下降的，2001年黑龍江省財政科技撥款在全國排名第6位，2008年該排名下降到第18位.可見，黑龍江省財政科技撥款增長速度與國內其他省份存在一定差距.因此，黑龍江省需要加大財

政對科技投入的力度，特別是加大對基礎研究的財政投入，在增幅上要規定財政科技投入的年增長速度高于財政收入的年增長速度［7］，促使更多的資金分配到基礎研究上，以增強自主創新能力，保證科技持續不斷地為地方經濟社會的發展提供可靠支撐.

4.2 深化管理機制改革，提高科管水平

目前各地基礎研究管理都普遍存在一些問題，如項目管理不規范、不科學，項目執行過程中缺乏監督機制，驗收評估和成果評價時形式重于內容，甚至有些項目立項時缺乏嚴謹的科學論證、帶有一定的隨意性等.這些都嚴重影響了基礎研究項目的質量，挫傷了研究人員的信心，并間接導致學術腐敗、科研腐敗問題.黑龍江省設立自然科學基金委員會對科學基金進行管理，整體上遵循了公平、公開、公正的原則，但是為了能夠提高資源利用效率，建議管理基礎研究的相關職能部門，在分工負責的基礎上，打破部門的界限，建立一種有效的協調機制，把分散的資源和重復的管理加以有效整合.此外，借鑒國外發展經驗，對那些前瞻性、戰略性領域的基礎研究進行大力投入是非常必要的［8］.針對黑龍江省的地方特色，要適當地提高競爭性經費的比例，有效地促進基礎研究的發展；同時對競爭機制要不斷加以改革和完善，真正做到公平和公正.

4.3 提升區域創新能力，促進基礎研究創新

自主創新是區域核心競爭力的來源，而基礎研究是科技創新的源泉，因此，加強基礎研究是提升區域創新能力特別是科技創新能力的前提和條件.從2001年到2007年，黑龍江省的區域綜合創新能力在全國的排名并不靠前（2007年的排名為第18位），特別是企業創新能力和創新環境兩部分的排名比較靠后（2007年兩者的排名分別為第24位和第22位），但其中的知識創新和創新績效的排名相對靠前，大都排在第12位或第13位［9］.企業是區域創新系統的主體之一，在創新資源投入和研究開發方面發揮著重要作用.因此，要通過完善財稅金融方面的支持政策鼓勵企業自主創新，結合黑龍江省實際，發揮科學基金的引導作用，吸引更多企業參加基礎研究項目.此外，要科學規劃產業集群，利用集群企業之間緊密的網絡關系，積聚知識和信息，為企業提供創新的物質條件和動力，營造創新環境和氛圍，推動基礎研究發展.

4.4 利用自身優勢，加強國內外交流與合作

在國際科技合作方面，黑龍江省已經與俄羅斯、日本、韓國、德國、加拿大、香港等國家和地區展開科技合作.但是從黑龍江省科研經費的來源中可以發現，國外資金對黑龍江省的科技投入特別是基礎研究投入的數量還比較少.黑龍江省與俄羅斯和日本在科技交流與合作方面具有天然優勢，建議黑龍江省突出重點，加強與日、俄之間的基礎研究合作，引進這些國家的基礎研究專家參與黑龍江省的基礎研究工作，同時建立區域科技合作新模式，通過國際科技合作推動黑龍江省基礎研究的發展，為創新型黑龍江省建設提供有力的科技支撐.（在本文寫作過程中，喬冬梅、李新潔、李躍坤、楊俊樂提供了重要幫助，在此深表感謝！）

［1］ 黑龍江省人民政府.關于印發黑龍江省中長期科技發展規劃綱要（2006－2020年）的通知［EB／OL］.（2006－12－26）.http：／／www.hljkjt.gov.cn／zwgk／ghjh／200903／t20090303＿100022.htm.

［2］ 黑龍江省自然科學基金管理委員會.黑龍江省自然科學基金管理辦法［EB／OL］.（2008－03－14）.http：／／jj.hljkj.cn／zr／glbf／200803／t20080314＿27483.htm.

［3］ 黑龍江省科學技術委員會.黑龍江省杰出青年科學基金實施管理辦法［EB／OL］.（1995－04－20）.http：／／jj.hljkj.cn／qn／glbf／.

［4］ 國家科技部.中國主要科技指標數據庫［EB／OL］.［2011－10－03］.http：／／www.sts.org.cn／kjnew／maintitle／Mainframe.asp.

［5］ 國家統計局，科技部，國家發展改革委.第二次全國科學研究與試驗發展（R＆D）資源清查主要數據公報（第一號）［EB／OL］.［2011－10－03］.http：／／www.stats.gov.cn／was40／gjtjj＿detail.jsp？channelid＝4362＆record＝4.

［6］ 科學技術部.中國科技統計數據［DB／OL］.［2011－10－03］.http：／／www.sts.org.cn／sjkl／kjtjdt／index.htm.

［7］ 傅毓維，姜鈺.黑龍江省科技資源投入與產出現狀分析［J］.科技管理研究，2007（9）：124－125.

［8］ 顏永廷，張衛平.我國基礎研究經費投入政策建議［J］.科技管理研究，2010（11）：32－34.

［9］ 黑龍江科技廳.黑龍江科技統計 ［EB／OL］.［2011－10－03］.http：／／sts.hljkj.cn／tjsj／jszbsjk／200809／t20080903＿85519.htm.

Study on the Development and Related Policies of Basic Research in Heilongjiang Province

LI Xiong－yi，HU Ming－hui，BAI Ke
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

This paper analyzes the strategic plan，prioritary fields，management system，funding system，funding patterns and research institutions ＆teams of the basic research in Heilongjiang province.Some suggestiones on the development of basic research are made baesd on the analysis.

basic research；management system；natural science foundation；funding model

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2011.06.001

1671－6906（2011）06－0001－06

2011－10－20

國家自然科學基金項目（L0922108）；河南省重點軟科學招投標項目（112400420046）；鄭州市科技領軍人才計劃項目（112PLJC358）

李雄詒（1954－），男，湖南長沙人，教授，博士.