美國信息產業政策啟示

劉勇燕，郭麗峰

（1.科學技術部信息中心，北京 100862；2.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038）

美國信息產業政策啟示

劉勇燕1，郭麗峰2

（1.科學技術部信息中心，北京 100862；2.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038）

信息產業是21世紀經濟發展的重要引擎，是各國搶占科技經濟制高點的戰略性產業。美國在信息技術研發應用等方面一直處于世界一流水平，信息產業是美國“新經濟”的支柱。文章分析了美國在促進信息產業發展方面的具體措施，探討了其在規劃、市場、政策、投入、人才等方面的先進經驗，并結合我國信息產業發展實際及產業自主創新能力不足的現實瓶頸，提出要持續加強信息技術基礎研究投入、完善創新機制、強化產業監管等方面的建議。

信息產業；科技創新；產業政策

1 信息產業概念及發展階段

信息產業概念在知識產業基礎上產生和發展起來。1962年美國經濟學家普斯頓大學弗里茲·馬克盧普教授在其出版的《美國的知識和分配》中首次提出知識產業概念，并分析了知識生產與分配的經濟特征及規律，闡明了知識產品對社會經濟發展的重要作用。雖然馬克盧普教授未使用信息產業一詞，且范圍上與現行的信息產業不盡相同，但其奠定了信息產業研究的雛形［1］。此后，日本的增田米二、英國的威爾金森、美國的保羅·霍肯等很多經濟學家對信息產業等進行了系統的研究。1977年，美國斯坦福大學的經濟學博士馬克·波拉特在《信息經濟：定義與測算》中將知識產業引申為信息產業，并首創了四分法（即農業、工業、服務業、信息業），真正提出將信息產業納入國民經濟產業范圍，在信息產業研究方面具有里程碑式的意義。

關于信息產業的內涵界定，目前各國對其都有不同的描述。作為信息產業形成最早、發展最快的美國，各部門對信息產業的定義也不盡相同。美國商務部將信息產業定義為“生產、處理和傳輸信息產品和服務，無論這些產品和服務是作為中間投入物投入到其他產業的生產中，還是作為最終產品用于消費、投資、政府購買和出口”。美國信息產業協會將信息產業定義為“依靠新的信息技術和信息處理手段，制造、提供信息產品、信息服務的生產活動的組合”［2］。20世紀90年代以來，我國信息經濟領域學者左美云、陳禹、謝康等分別從不同的角度對信息產業內涵提出過不同的觀點及分類體系。按照《國民經濟行業分類標準》、《高技術產業統計分類目錄》等關于信息產業的描述，目前通用的信息產業的定義包含信息技術和產品制造、軟件開發和集成、信息服務業等［3］。

美國的信息產業劃分為三個階段。第一階段（1939—1970年），以大型計算機的研究、開發、應用為特征；第二階段（1970—1990年），以個人計算機的研發和大規模普及為特征；第三階段（1990年以后），以互聯網技術發展和應用為主要特征。受制于中國經濟發展的整體布局，中國的信息產業發展相對滯后。從目前關于信息產業研究歷史的追溯，我國信息產業從20世紀50年代計劃經濟體制下重點面向軍用的電子工業起步，先后形成了多個電子信息產業基地。1978年黨的十一屆三中全會后，信息產業成為調整產業結構的戰略性產業，在市場經濟的大潮下，在信息產業產品研發和生產制造等方面取得了較大的進步。而中國信息產業真正大發展時期是在1990年后經濟全球化的大背景下，中國在高技術產業發展方面采用 “以市場換技術”的發展戰略，依靠市場需求巨大、勞動力資源豐富、低成本生產要素等比較優勢，積極參與世界信息產業大分工，迅速發展成為世界最大的信息產品加工制造基地。

2 中、美信息產業發展比較

2.1 中國信息產業已經成為中國經濟最富活力的行業之一

從1985年開始，我國信息產業增速開始超前于國民經濟發展，真正起到了對國民經濟的拉動作用，成為國民經濟基礎性、先導性、戰略性、支柱性產業，成為我國搶占國際經濟制高點的重要引擎。我國信息產業在全球互聯網發展浪潮的推動下，在我國改革開放、國民經濟快速發展的大環境下，依靠科技進步走出了一條市場主導，政府推動，引進、消化、吸收、不斷創新的成功之路，取得了跨越式發展。信息產業發展還促進了新興產業及部門的形成，加速了產業結構的轉型，更重要的是建立一種新的社會形態。

我國已成為全球最大的電子信息產品制造基地，在通信、高性能計算機、數字電視等領域也取得一系列重大技術突破，形成一批國際知名的信息技術企業，如華為、海爾、聯想、中興、TCL、長虹等。華為在2008年名列PCT（全球《專利合作條約》）專利申請量榜首。據工業和信息化部數據統計，1994—2010年16年來我國信息產業的增速一直保持在GDP增速的2倍~3倍，平均增速超過26.6%，占國內生產總值的比重從不足1%增加到10%左右。2001—2007年銷售收入年均增長28%，2008年實現銷售收入約6.3萬億元，工業增加值約1.5萬億元，占GDP比重約5%，對當年GDP增長的貢獻超過0.8個百分點，出口額達5218億美元，占全國外貿出口總額的36.5%［8］，2001—2008年我國信息產業規模及增長率見圖1。

圖1 2001—2008年我國信息產業規模及增長率

2.2 我國信息產業的整體水平與美國尚存在一定差距

美國商務部統計，20世紀90年代中期以來，美國信息產業以年均30%高速持續增長，2007年信息產業占GDP的比重為4.2%，實際增長貢獻率達到16.5%，是美國最大的支柱產業之一。以計算機和互聯網技術為核心的信息產業革命成為美國經濟快速發展的原動力，它改變了傳統的生產關系、生產方式、社會分工、生活方式，促進了美國產業結構的迅速升級和經濟結構的全方位轉型，形成了實際GDP大幅度增長、公司運營利潤上漲、失業率低、通貨膨脹率低、進出口之和占GDP的比例上升、GDP增長中高科技的貢獻度比重上升等為特征的美國新經濟［4］。布什政府時期，由于對新經濟信心不足，在信息產業發展方面采取相對保守的科技政策，信息技術為主的高科技產業出現萎縮現象，但是美國的信息產業仍然保持在世界最先進水平。

iResearch艾瑞咨詢整理 eMarketer的數據顯示，2008年美國互聯網網民規模為20320萬人，網民普及率為66.8%；2009年美國互聯網網民增加850萬，達到21170萬，網民普及率增至68.9%，接近70%；2010年美國互聯網網民普及率將超過70%，預計2014年將達到77.8%。2010年8月工業和信息化部的數據顯示，中國的互聯網網民數已達4.2億，互聯網普及率為31.8%，雖然高于世界平均水平，但與美國2009年的68.9%尚有一定差距。我國信息產業大而不強，技術上受制于人，整體水平與美國尚存在一定差距。

2.3 創新能力不足是我國信息產業落后美國的根本因素

信息產業的規模經濟特點形成強者越強、強者通吃的局面。根據新經濟理論，信息技術產業具有很強的規模經濟特點，高新技術、高新企業在發達國家的集聚，形成經濟發展的路徑依賴，使得發達國家依靠存量優勢永遠處于技術制高點，而發展中國家的技術總是落后于發達國家。如全球92.3%的PC機和80.4%的超級計算機采用了Intel芯片，91.8%的PC機采用Microsoft操作系統，98%的服務器核心技術掌握在IBM和HP手中，數據庫軟件的89.7%被Oracle和Microsoft控制。發展中國家必須借助政府扶植、技術驅動、需求拉動等方面的外力，促進本國的技術創新，實現信息產業的跨越式發展。

以市場換技術的戰略使得我國在原始創新方面能力不足。我國的信息產業發展已取得顯著成就，但是由于我們采取“以市場換技術”的戰略，在信息產業核心技術、應用等方面創新能力仍然落后于發達國家，由于缺乏核心技術和標準，信息產業的國際競爭力有待進一步加強。在產業發展中，信息設備制造業強，軟件和信息服務業弱；資金、勞動和管理密集型的產品強，技術和知識密集型的產品弱，信息產業內部結構仍處于低級水平。2009年美國申請專利5萬項，而我國申請僅8000項。必須采取有效措施，加快產業結構調整，推動產業優化升級，加強技術創新，促進電子信息產業持續穩定發展，為經濟平穩較快發展做出貢獻。

3 美國信息產業創新政策經驗

美國的信息產業發展取得重大成就，其發展特點為：以市場牽引為主，以政府調控為輔，充分發揮企業在產業創新中的主體地位，重視基礎研究和核心技術的自主研發、應用研究和市場開發，努力推動信息技術的產業化。美國經濟學界不認為美國存在有意識的信息產業政策，其核心是政府通過對知識產權、隱私權的保護、內容的適度監管等，提供一個可預測的、持續及公平的商業和法律環境，充分發揮市場機制與企業的基礎地位。該模式被一些學者稱為自然成長模式，產業選擇主要是市場主導，政府匹配贏家。

縱觀美國信息產業飛速發展、新經濟的發展階段，從克林頓政府、布什政府到奧巴馬政府都是善于在國家層面上把握信息產業的發展機遇，將促進經濟發展與科技創新的戰略制高點抓好。如20世紀90年代美國克林頓政府戰略性貿易政策的有效實施，對信息產業規模經濟和外部經濟提供傾向性支持，在信息產業的起步階段就使美國成為了世界信息技術水平、信息產業發展以及其他高新技術產業發展的先導者，成為世界經濟的領頭羊。概括起來，美國信息產業創新政策主要側重以下幾方面。

3.1 國家層面抓頂層規劃，制定和實施信息產業發展戰略

1991年提出 “高性能計算與通信計劃”，1993年提出“國家信息高速公路計劃”（NII），將信息高速公路建設作為其施政綱領，并鼓勵和引導私人企業投資于國家信息基礎設施的建設。1994年提出“全球信息基礎設施計劃”（GII），1996年實施 “高性能計算與通信計劃”（HPCC），1997年發布 “全球電子商務框架”，1999年發布 “2l世紀信息技術計劃”，2004年實施“創新的基礎”重大研究發展計劃、2010年發布網絡與信息技術研發（NITRD）計劃，這些極具前瞻性的戰略和規劃對美國信息產業的發展產生了深遠的影響，促進了美國信息基礎設施的建設，為美國信息技術的快速發展奠定了堅實的基礎，促使美國在芯片制造、計算機及網絡設備、操作系統、互聯網應用等方面形成強的核心競爭力。克林頓政府實施網絡基礎設施保護，布什政府開展網絡反恐，奧巴馬政府大搞網絡威懾，美國逐步從控制信息軟硬件產品到控制互聯網內容，從某種程度而言，美國政府通過先發制人控制信息技術而保持在國際社會的絕對話語權［5］。

3.2 構建鼓勵競爭的市場環境，鼓勵和引導企業開展技術創新

美國具有良好的產學研有效結合、推動創新成果轉化的科研運行機制，這是美國信息產業技術創新的基礎。①美國政府致力于創造一個有利于企業技術創新的市場環境，充分發揮市場優勝劣汰的競爭機制，促進技術成果轉化。對學校和科研機構的投資拓展為國家行政性質的撥款和國家經濟領域的投入相結合的方式。對高科技產業園區內的企業提供金融援助、稅收優惠，充分發揮產業集群的外部經濟效應。建立激勵機制，鼓勵私營企業參與R＆D項目；推動信息技術在教育、貿易等產業部門的應用等等。②美國政府鼓勵大企業間的兼并重組和技術聯合開發，取消跨行業并購方面限制。放松國內過度管制，應對全球競爭的挑戰，有效阻止專利法保護以外的技術壟斷，拆分AT&T公司和Microsoft公司、AOL并購時代華納公司等都是很好的例證。③大力推行產業標準化戰略掌握市場主動權。1987年，美國勸服ISO和IEC兩大國際組織成立“信息技術國際標準第一屆聯合委員會”，為美國在國際信息技術標準制訂中贏得了優勢地位，此后出臺《聯邦技術轉移促進法》、《國家標準戰略》等進一步強化了其在信息技術領域的主導權，推進美國標準的國際化。

3.3 制定信息產業相關政策，促進信息技術的有效擴散

信息產業是知識密集型產業，產品研發成本高而邊際成本低，美國政府通過完善立法、制度改革、示范項目等來推進信息技術的有效擴散。①在知識產權保護方面，從1995年開始陸續出臺了涉及信息技術知識產權保護的法案，20世紀90年代的《國家信息基礎設施白皮書》、《數字千年版權法》、《反域名搶注消費者保護法》、《世界知識產權組織版權條約》，2000年左右出臺的 《美國發明人保護法》、《計算機軟件保護法》等法案，鞏固和加強了信息技術的知識產權優勢，促進了信息技術及其他高新技術轉移的順利進行。②美國實行有效的政府采購政策，降低信息技術企業的研發風險。在美國硅谷、128號公路高技術產業帶成立初期，政府采購有效扶植了創新產品的初級市場。國際經驗表明，發達國家政府采購一般占到GDP的10%和財政支出的30%［6］。我國的政府采購額以年均35.2%的增長速度攀升，但是政府采購規模在GDP中的比重確不足2%。③美國通過積極干預對外貿易為信息產業拓展海外市場。通過放松對信息技術產品的出口管制，減免和取消出口關稅，利用多邊貿易機制、區域貿易協定延伸本國的信息產業規則，如在北美自由貿易協定中提出關于區域內信息產品知識產權的規定，以及使用“301條款”來迫使海外市場的開放。

3.4 加大信息技術研發的力度，增加相關研發投入

一是政府加大對信息技術研發的投入。以20世紀美國信息產業發展第二階段個人計算機的研發和普及為例，由于其早期研發投入成本很高，美國聯邦政府大幅增加對包括信息技術領域的研發資金投入，美國產業部門的科研經費中超過50%是由聯邦政府提供的，R&D資助額與專利和商標申請數量之間有著密切的關系。奧巴馬總統上臺后表示，美國政府今后每年將國內生產總值的約3%投入到科研和技術創新領域。奧巴馬2009年簽署的總投資額7870億美元的 《2009年美國復蘇與再投資法案》（ARRA）中，約有1200億美元用于支持高新產業發展，其中涉及信息產業的政策包括美國寬帶網絡擴建（約投資72億美元）、醫療信息化領域（約投資190億美元）、智能電網和智能交通等。二是信息技術企業研發投入比重大。國際上高新技術企業的R＆D費用一般占到銷售額的5%，但是美國信息技術企業初創期，企業研發投入明顯高于該比例，如20世紀90年代中期英特爾公司的投入占到9.6%，摩托羅拉公司占到8.1%，從而促成了這些企業發展成為國際一流的企業。三是鼓勵風險投資對信息技術企業的扶持。美國經濟是自由市場經濟，在市場演進過程中，風險投資機構扮演著重要的角色，據統計有近50%的風險資本投入到信息產業，造就了蘋果、英特爾、思科、微軟、雅虎等一大批的企業。2010年12月公布的年度“世界品牌500強”排行榜前三位的均為美國本土企業，分別是臉譜網、蘋果公司、微軟公司。

3.5 提升信息技術水平，吸引各方高科技人才

作為移民國家，美國一直將大力培養本國人才，設法引進和留住外來人才及合理、高效使用人才作為基本國策，在實施人才戰略方面卓有成效。諾貝爾獎得主中美籍科學家就占到40%以上。在人才尤其是高科技人才的集聚方面的措施有：加強對本國信息技術人才的教育和培養；三次修正移民法，出臺關于提高H-1B類非移民限額的法令，吸引眾多外籍科技和專業人才；直接到其他國家創辦企業或設立研發機構，與所在國政府爭奪人才資源。2007年，美國信息產業就業人數285.4萬人，占全社會就業人口的2.2%，而年平均工資水平達到74170美元，遠高于全社會平均的48836美元，是美國平均工資水平最高的行業之一。

3.6 發揮行業協會作用，加強信息產業監管

美國信息產業在較發達的市場經濟基礎上發展，信息產業監管機構遵循有限監管、鼓勵競爭、獨立透明、分工協作的運作原則。美國先后出臺《信息傳播凈化法案》、《聯邦政府信息資源管理條例》、《信息自由法》、《電子情報自由法》、《國際電訊法》、《計算機安全法》、《計算機欺詐與濫用法》和《消費者互聯網隱私保護法》等，針對信息污染、信息犯罪、個人隱私保護等給予法律支撐。美國信息產業的監管機構有聯邦通信委員會、美國信息產業協會等共同致力于營造信息產業的健康發展環境［7］。

4 有關建議

4.1 加大對基礎研究的投入，提升信息技術自給率

信息產業的基礎研究水平決定了未來產業的核心競爭力。2009年，中國R&D的投入占GDP的1.62%（世界銀行統計數據顯示，2006年各國R&D經費支出占GDP之比平均為2.31%，發達國家通常在2.5%~3%。），絕對值在5500億元左右。以國家統計局公布的2009年35.3萬億的GDP，以及中國社會科學院近日發布的《經濟藍皮書》對2010年我國GDP增長率9%的預測值為測算依據，2010年我國研發經費大約在7000億元，占GDP比重為1.8%。2009年，中國R&D經費投向試驗發展領域占總量的82.7%，應用研究占12.6%，基礎研究占4.7%。當前我國正處于加大科技投入期的政策醞釀階段，需持續加大信息技術基礎研究投入，促進信息技術原始創新。同時，加強信息技術基礎設施建設，逐步縮小城鄉及區域性信息技術基礎設施的差距。

4.2 以市場需求為導向，推進信息技術及應用創新

雖然我國與美國政治經濟體制迥異，但是美國在高科技產業政策方面確有很多值得借鑒之處。在促進信息產業發展過程中，要充分發揮市場調節作用，形成有利于技術創新的市場環境。在技術創新政策方面，要積極推動建立信息產業產學研創新聯合體，切實增強科研活力和實力。建立健全知識產權保護體系，通過保護知識產權掃除信息技術企業自主創新的障礙。大力推動政府采購政策的實施，促進創新型企業的發展。在產業結構上將軟件產業作為重要突破點，尤其在操作系統、數據庫、應用軟件等方面形成具有自主知識產權的核心軟件和工具軟件，確保網絡安全和信息安全。建立信息產業風險投資機制，實施產業政策能夠彌補市場失靈，但同時也會造成市場的扭曲，容易導致尋租行為的產生，而風險投資遵循市場的發現機制，具有極大的外部性和不確定性，減少了由于政府選擇造成的對市場的扭曲，可成為信息技術成果產業化的孵化器。

4.3 進一步加強監管，促進產業健康發展

要將政府監管、企業自律、社會監督的有機結合，充分發揮信息產業協會的行業組織作用，強化行業自律和行業監管，促進信息產業的健康、良性發展，不斷提升產業的核心競爭力。目前依托手機、互聯網及其它信息技術工具形成了形形色色的地下黑色產業鏈。據2009年計算機網絡應急技術處理協調中心的估計，黑色產業鏈的年產值超過2.38億元人民幣，造成的損失則超過76億元。互聯網網絡惡俗之風屢禁不止。因此，促進信息產業跨越式發展的同時，要逐步建立健全信息產業相關的法律法規，建立健全產業、行業監管體系，構建產業創新環境和社會人文環境，切實保障信息產業的可持續發展。

［1］馬克盧普著.孫耀君譯.美國的知識生產與分配［M］.北京:中國人民大學出版社，2007.

［2］波拉特著.李必祥譯.信息經濟論［M］.長沙:湖南人民出版社，1997.

［3］牟銳.中國信息產業發展模式研究［M］.北京:中國經濟出版社，2010.

［4］蕭琛.論“新經濟”與“網絡經濟”［J］.國際經濟與評論，2000，（5-6）：13-15.

［5］范愛軍.各國信息產業發展戰略［M］.北京:經濟科學出版社，2008.

［6］劉曄.信息化與美國政府的科技產業政策及啟示［J］.改革與戰略，2001，（1）：13-16.

［7］李荻.美國信息產業發展及對中國的啟示［J］.科技進步與對策，2000，（1）：77-78.

［8］喬為國.美國信息技術產業成長中政府政策及啟示［J］.中國科技論壇，2007，（8）：136-139.

Inspiration of the America’s Information Industry Policy

Liu Yongyan1，Guo Lifeng2
（1.Information center of Ministry of Science and Technology,Beijing 100862，China；2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038，China）

Information industry is an engine to drive the economic development in 21st century.The United States has led the world in information technology R&D.Information industry is the backbone of the America’s “New Economy”.The article analyzes measures taken by the US to develop the information industry and puts forwards some advices for the development of China’s information industry.

information industry;innovation;industrial policy

2011-01-04

劉勇燕（1978-），女，漢，山西忻州人，科學技術部信息中心，高級工程師，碩士研究生；研究方向:電子政務。

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（責任編輯 遲鳳玲）