民營大企業(yè)研發(fā)體系模式分析

張赤東

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

民營大企業(yè)研發(fā)體系模式分析

張赤東

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

民營大企業(yè)在我國技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。民營大企業(yè)要實(shí)現(xiàn)長期創(chuàng)新發(fā)展，離不開企業(yè)自己的研發(fā)力量，因此，建設(shè)研發(fā)體系是民營大企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的根本保證。從科技部等三部委評(píng)出的202家創(chuàng)新型企業(yè)中選出規(guī)模超過100億元的8家民營企業(yè)作為典型企業(yè)，總結(jié)出科層集中式、中央主導(dǎo)式和網(wǎng)絡(luò)開放式三類企業(yè)研發(fā)體系模式，并分析各個(gè)模式的基本特征，及其啟示與建議。

民營大企業(yè)；研發(fā)體系；組織模式；創(chuàng)新型企業(yè)

改革30多年來，民營企業(yè)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷壯大，生產(chǎn)技術(shù)水平不斷提高。一批民營企業(yè)順勢(shì)而起，成為行業(yè)龍頭企業(yè)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中逐步從代工、仿制生產(chǎn)走向自主創(chuàng)新。這些企業(yè)在發(fā)展中不斷強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)的作用，形成了各具特色的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。這是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的根基。本文以科技部、國資委和全總?cè)课u(píng)出的兩批創(chuàng)新型企業(yè)中規(guī)模超過100億元的華為、海爾、中興、吉利、萬向、江蘇沙鋼、三一重工和特變電工8家民營企業(yè)為例，分析企業(yè)研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)，總結(jié)出民營大企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)的三類典型組織模式。

1 民營大企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的根本

與國有企業(yè)不同，民營企業(yè)家底薄、地位低、市場(chǎng)競(jìng)爭壓力大。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中，民營企業(yè)不僅要面對(duì)同類國內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭，還要應(yīng)對(duì)跨國公司的挑戰(zhàn)，競(jìng)爭焦點(diǎn)也逐漸由產(chǎn)品價(jià)格向上游技術(shù)擴(kuò)展，研發(fā)已成為核心環(huán)節(jié)。

這8家企業(yè)成功創(chuàng)新的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)競(jìng)爭力的核心是不斷強(qiáng)化的自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是形成自主研發(fā)能力，掌握新技術(shù)，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，塑造自己的品牌。而不爭的事實(shí)是，先天的薄弱基礎(chǔ)決定了我國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑是一個(gè)典型的由仿制、學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新的過程，一個(gè)從低端模仿逐步走向高端創(chuàng)造的過程［1］。在這個(gè)過程中，自主創(chuàng)新能力特別是研發(fā)能力決定了企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)向高端創(chuàng)造的跨越。畢竟，核心技術(shù)是買不來的。只有那些逐步建立和發(fā)展了自己的研發(fā)體系的民營企業(yè)才能在激烈的技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)競(jìng)爭中走得更穩(wěn)健、更遠(yuǎn)。這是因?yàn)檠邪l(fā)活動(dòng)具有兩面性［2］。在加強(qiáng)研發(fā)能力的同時(shí)，企業(yè)提高的不僅是企業(yè)的開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝的創(chuàng)造能力，也提高了企業(yè)對(duì)外部新的技術(shù)與知識(shí)的消化吸收能力以及快速反應(yīng)能力。所以，建立自己的研發(fā)體系，不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新，是民營大企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根本。

在改革開放中，對(duì)于沒有研發(fā)的民營企業(yè)，直接引入成套的機(jī)器設(shè)備是最便利的，可以直接生產(chǎn)。對(duì)于研發(fā)力量薄弱的民營企業(yè)，難于消化引進(jìn)技術(shù)，雖然可以減少投入，規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，但也只能成為加工廠。只有那些堅(jiān)持發(fā)展自主研發(fā)能力的民營企業(yè)，才能真正消化吸收引進(jìn)的技術(shù)，在生產(chǎn)中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中提高研發(fā)能力，以自己的研發(fā)改進(jìn)引進(jìn)的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新。

2 民營大企業(yè)研發(fā)體系的三種組織模式

在《創(chuàng)業(yè)輝煌：北京民營科技30年》一書中提出了民營科技企業(yè)創(chuàng)新的自主研發(fā)模式、引進(jìn)開發(fā)模式、聯(lián)合協(xié)作創(chuàng)新模式、國際平臺(tái)模式四類模式［3］。但這四類模式和其他的一些案例研究一樣，重在分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制和路徑，以及對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過程描述，而從組織結(jié)構(gòu)上研究分析企業(yè)研發(fā)體系組織建設(shè)模式的較少。

2.1 科層集中模式

所謂科層集中模式，是指采取科層結(jié)構(gòu)、集中研發(fā)的企業(yè)研發(fā)組織形式。特變電工的研發(fā)體系采用的是科層集中模式。這種組織模式的主要特點(diǎn)是研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)中層級(jí)明顯（見圖1），下級(jí)對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)，上級(jí)對(duì)下級(jí)具有絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，研發(fā)項(xiàng)目的選擇、審批、立項(xiàng)、管理、過程監(jiān)督和驗(yàn)收以及相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等皆由上一級(jí)組織負(fù)責(zé)，企業(yè)研發(fā)資源集中使用，利于創(chuàng)新資源的整合和統(tǒng)一調(diào)配。

圖1 科層集中式組織結(jié)構(gòu)

在該組織模式中，最高決策權(quán)集中在企業(yè) （集團(tuán)）總部或總公司，一般會(huì)設(shè)立一個(gè)科技管理部門來負(fù)責(zé)具體執(zhí)行。如特變電工的科技管理部兼任技術(shù)中心管理辦公室，負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃的制定、考核，制定各類科技制度，對(duì)各級(jí)技術(shù)中心研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一審批、立項(xiàng)和驗(yàn)收，對(duì)各企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理。在總部或總公司下設(shè)立企業(yè)技術(shù)中心或研究中心，負(fù)責(zé)具體的研發(fā)項(xiàng)目，是企業(yè)集中研發(fā)的主要基地，也是企業(yè)對(duì)外進(jìn)行研發(fā)合作的主要平臺(tái)。如特變電工下設(shè)的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)技術(shù)中心，擁有4個(gè)分中心、1個(gè)實(shí)驗(yàn)室以及特變電工培訓(xùn)學(xué)院和博士后工作站［4］，承擔(dān)與大學(xué)、科研院所的項(xiàng)目合作以及與其他伙伴建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等。在各分（子）公司中也相應(yīng)地設(shè)立企業(yè)技術(shù)部門，對(duì)應(yīng)企業(yè)（集團(tuán)）總部或總公司的科技管理，在研發(fā)分工中更集中在具體研發(fā)項(xiàng)目及成果的工程化環(huán)節(jié)上，是技術(shù)成果落地的載體。

2.2 中央主導(dǎo)模式

所謂中央主導(dǎo)模式，是指采取了主輔配合結(jié)構(gòu)的企業(yè)研發(fā)組織形式。采用中央主導(dǎo)模式的企業(yè)較多，包括海爾、吉利、萬向、江蘇沙鋼和三一重工5家企業(yè)。中央主導(dǎo)模式的主要特點(diǎn)是企業(yè)建有一個(gè)十分強(qiáng)大的中央研發(fā)機(jī)構(gòu)（見圖2），如中央研究院或企業(yè)技術(shù)中心，作為企業(yè)研發(fā)體系的核心機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)企業(yè)核心技術(shù)的開發(fā)、前沿技術(shù)與基礎(chǔ)技術(shù)儲(chǔ)備的研發(fā)、核心工藝研制、新產(chǎn)品預(yù)研以及建立、完善試驗(yàn)和技術(shù)管理體系等創(chuàng)新核心職能，是企業(yè)創(chuàng)新資源集聚中心，整合技術(shù)創(chuàng)新資源的研發(fā)平臺(tái)。如萬向的萬向研究院，負(fù)責(zé)集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新體系及平臺(tái)的建立，負(fù)責(zé)前瞻性的產(chǎn)品研發(fā)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略性的研發(fā)儲(chǔ)備，并統(tǒng)籌集團(tuán)所有的創(chuàng)新活動(dòng)，包括海外研發(fā)中心、各子公司研究所、工程中心等的技術(shù)創(chuàng)新工作，在研究院統(tǒng)一的前提下，做到統(tǒng)分結(jié)合［5］。

圖2 中央主導(dǎo)式組織結(jié)構(gòu)

以中央研究院為核心，設(shè)立各個(gè)功能中心，形成一個(gè)完整的研發(fā)體系。各功能中心的設(shè)置，可以分為三種方法：按地域劃分、按產(chǎn)品類型劃分和按技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈劃分。如海爾按技術(shù)創(chuàng)新鏈設(shè)置了中長期技術(shù)研究中心、嵌入式軟件研發(fā)中心、創(chuàng)新設(shè)計(jì)中心、U-Home研究中心、工藝設(shè)計(jì)中心、模型設(shè)計(jì)中心、實(shí)驗(yàn)檢測(cè)中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心和信息中心。再如三一重工按產(chǎn)品類型設(shè)置了智能工程研究院、泵送機(jī)械研究院、路機(jī)研究院、攪拌設(shè)備研究院和樁機(jī)研究院等。當(dāng)然三類劃分設(shè)置方法經(jīng)常是混合使用的。例如，萬向按地域設(shè)置了萬向北美技術(shù)中心、萬向英國和萬向歐洲公司二級(jí)研究機(jī)構(gòu)，也有與同濟(jì)大學(xué)合建的汽車底盤系統(tǒng)研發(fā)中心、與洛陽軸承研究所共建的研究中心等。

以中央研究院為核心，還可以將各功能中心按自主創(chuàng)新職能強(qiáng)弱劃分為核心職能層和外圍輔助層。核心職能層一般包括基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)部門、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)部門、設(shè)計(jì)中心和工程中心等。外圍輔助層一般有合作形式的共建基地、合作實(shí)驗(yàn)室以及技術(shù)聯(lián)盟、控股科技公司等形式。

2.3 網(wǎng)絡(luò)開放模式

所謂網(wǎng)絡(luò)開放模式，是指采取由多個(gè)開放創(chuàng)新中心組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的企業(yè)研發(fā)組織形式。華為和中興采用的是網(wǎng)絡(luò)開放模式。網(wǎng)絡(luò)開放模式的主要特點(diǎn)是企業(yè)研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)中同時(shí)存在多個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立功能的中心研發(fā)機(jī)構(gòu)（見圖3），各個(gè)中心機(jī)構(gòu)之間沒有主導(dǎo)與輔助的功能分別，而是在企業(yè)制度安排下建立了密切的交流與合作機(jī)制，形成了一個(gè)相互協(xié)作、開放創(chuàng)新的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，共同完成產(chǎn)品研發(fā)任務(wù)。因而，這也是一個(gè)多中心的網(wǎng)絡(luò)研發(fā)組織模式。

圖3 網(wǎng)絡(luò)開放式組織結(jié)構(gòu)

在該組織模式中，總部所在的研究中心信息比較集中，具有企業(yè)研發(fā)信息溝通平臺(tái)的作用。各個(gè)中心的設(shè)立與選擇，主要是按技術(shù)進(jìn)行劃分，輔以區(qū)域劃分，或者說，結(jié)合區(qū)域選擇進(jìn)行技術(shù)布局。例如華為各個(gè)中心的設(shè)置，中國北京研究所主要研究核心網(wǎng)分組域、網(wǎng)關(guān)、終端，中國南京研究所主要研究軟件技術(shù)，中國武漢研究所主要研究光傳送技術(shù)，中國成都研究所主要研究存儲(chǔ)、安全技術(shù)，中國上海研究所主要研究基站系統(tǒng)、終端、ASIC芯片，印度班加羅爾研究所主要研究軟交換技術(shù)、平臺(tái)等。

各個(gè)中心都具有相對(duì)獨(dú)立的功能，且都是一個(gè)開放式的研發(fā)平臺(tái)，與相關(guān)的大學(xué)、科研院所以及國內(nèi)外企業(yè)展開研發(fā)合作。

3 三類研發(fā)模式的基本組織特征

在組織結(jié)構(gòu)上，三種企業(yè)研發(fā)組織模式都表現(xiàn)出三個(gè)共同的基本特征：功能性、開放性和動(dòng)態(tài)性。所謂功能性，就是每種組織都是為了完成某種功能而設(shè)的。這是研發(fā)組織設(shè)計(jì)的基本要求，決定了組織結(jié)構(gòu)發(fā)展的效能。在企業(yè)的不同發(fā)展階段，研發(fā)組織建設(shè)的功能目標(biāo)重點(diǎn)不同，或突出對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新突破上，或突出對(duì)領(lǐng)先技術(shù)或主流技術(shù)學(xué)習(xí)、消化吸收及再創(chuàng)新能力上。所謂開放性，就是每種研發(fā)組織形式都不是自我封閉的，而是基于發(fā)展自身研發(fā)力量的基礎(chǔ)上，不斷地與外界交流、合作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部和外部資源的最佳組合，達(dá)到研發(fā)資源最大化利用［6-7］。適度的開放性，決定了企業(yè)研發(fā)組織的效率。所謂動(dòng)態(tài)性，就是每種研發(fā)組織都要成為一個(gè)健全的組織，具備自組織能力，因而在組織結(jié)構(gòu)上是一個(gè)滾動(dòng)式的持續(xù)規(guī)劃演變的過程。動(dòng)態(tài)性表明研發(fā)組織結(jié)構(gòu)是不斷發(fā)展的，從而保證企業(yè)研發(fā)體系發(fā)展能夠密切配合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的變化而調(diào)整，最終促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展。

在三個(gè)基本組織特征中，以研發(fā)組織功能性為核心。明確的功能性是企業(yè)研發(fā)組織建設(shè)的根本導(dǎo)向，體現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略，決定了企業(yè)研發(fā)組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展方向。從國內(nèi)研究和創(chuàng)新型企業(yè)評(píng)價(jià)上看，我國民營大企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略仍然以差異化、低成本為主，部分企業(yè)開始實(shí)施了綠色環(huán)保戰(zhàn)略和全球化戰(zhàn)略。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的重心也逐漸從消化吸收再創(chuàng)新能力向基于學(xué)習(xí)的突破創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，逐步地調(diào)整研發(fā)組織結(jié)構(gòu)，適應(yīng)功能目標(biāo)的要求，提高研發(fā)效能。例如華為公司，為了實(shí)施全球化研發(fā)戰(zhàn)略，在1998年對(duì)企業(yè)研發(fā)體系進(jìn)行改革，實(shí)行集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的矩陣式網(wǎng)絡(luò)管理體系，引入集成產(chǎn)品開發(fā)流程IPD（集成產(chǎn)品開發(fā)）管理，形成了面向客戶需求的組織運(yùn)作機(jī)制，保證了研發(fā)體系的高效運(yùn)作、快速響應(yīng)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，IPD使華為整體研發(fā)成本降低了40%［8］。

研發(fā)組織的開放性是保證實(shí)現(xiàn)研發(fā)戰(zhàn)略的必要手段。民營大企業(yè)大多數(shù)都是從技術(shù)引進(jìn)開始的，與其他企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間具有緊密的聯(lián)系。這些企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)也是從消化吸收已有先進(jìn)技術(shù)開始，研發(fā)組織結(jié)構(gòu)從開始就是開放的。當(dāng)具有一定的技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)實(shí)力后，保持開放性研發(fā)的持續(xù)性和擴(kuò)展性，已成為研發(fā)組織建設(shè)的成功體現(xiàn)。

研發(fā)組織的動(dòng)態(tài)性是企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略不斷調(diào)整的適應(yīng)性變革的結(jié)果。企業(yè)研發(fā)組織的動(dòng)態(tài)變化源自兩方面的動(dòng)力：企業(yè)戰(zhàn)略的變化和技術(shù)變化的組織自適應(yīng)。這兩方面動(dòng)因多是相伴產(chǎn)生的，同時(shí)作用于企業(yè)研發(fā)組織發(fā)展過程中。三種組織模式之間也存在著動(dòng)態(tài)發(fā)展的聯(lián)系。隨著各個(gè)子級(jí)部門的發(fā)展，當(dāng)各子部門具備一定的獨(dú)立發(fā)展能力與決策權(quán)力時(shí)，科層集中式便可向中央主導(dǎo)式轉(zhuǎn)變。當(dāng)各個(gè)中心的業(yè)務(wù)能力日益集中，當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)縱向統(tǒng)一管理和市場(chǎng)需求快速反應(yīng)時(shí)，中央主導(dǎo)式便可向網(wǎng)絡(luò)開放式過渡。在最近的二三十年中，這種動(dòng)態(tài)發(fā)展的態(tài)勢(shì)在我國民營大企業(yè)研發(fā)體系的發(fā)展中表現(xiàn)的十分明顯。

4 影響因素與模式選擇

依據(jù)權(quán)變理論，企業(yè)研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)不是憑空任意組建的，須配合創(chuàng)新發(fā)展中的情景因素，在適應(yīng)一定的市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)要求下逐漸形成。如果配合適宜，企業(yè)就可以不斷提高自主研發(fā)能力，推動(dòng)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。在這個(gè)過程中，遵循“目的-手段分析”的基本方法論，受企業(yè)戰(zhàn)略、外部環(huán)境、產(chǎn)業(yè)技術(shù)條件、組織規(guī)模和企業(yè)文化等多因素的影響。

企業(yè)研發(fā)組織模式的形成經(jīng)歷了一個(gè)長期的演化過程。對(duì)企業(yè)而言，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略決定企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略，技術(shù)戰(zhàn)略決定企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略。這是組織功能性的表現(xiàn)。例如，在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展歷程上，萬向基本經(jīng)過了簡單模仿階段（需要什么生產(chǎn)什么，獲取簡單實(shí)用技術(shù)）、引進(jìn)模仿創(chuàng)新（通過模仿進(jìn)口產(chǎn)品獲取技術(shù)能力）和創(chuàng)造性模仿 （培養(yǎng)自身核心技術(shù)能力）等三個(gè)主要階段［9］，在簡單模仿階段中基本不需要獨(dú)立的研發(fā)活動(dòng)，之后，逐步走向產(chǎn)品改良與工藝改進(jìn)，研發(fā)活動(dòng)會(huì)隨著產(chǎn)品品質(zhì)要求的提升而逐步加強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)造性模仿階段，隨著產(chǎn)品競(jìng)爭力的提升和產(chǎn)品序列的擴(kuò)展，研發(fā)活動(dòng)日益頻繁而重要，研發(fā)組織與管理不斷加強(qiáng)，逐步形成了全球研發(fā)體系。在這個(gè)形成的過程中，各種影響因素是綜合作用的。外部環(huán)境的變化會(huì)直接影響企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)而影響研發(fā)組織建設(shè)。其他因素亦然，這包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)的可獲得性、開發(fā)難易度、核心專利壟斷程度，技術(shù)創(chuàng)新組織的復(fù)雜性、協(xié)同性與成本條件，以及企業(yè)所具有的創(chuàng)新精神等等。由此可見，企業(yè)研發(fā)組織模式的形成具有路徑依賴性。這既說明企業(yè)研發(fā)組織一旦形成就具有一定的穩(wěn)定性和自我強(qiáng)化的特性，同時(shí)也表明，每個(gè)組織模式都具有自身的特定適應(yīng)性。

科層集中式、中央主導(dǎo)式和網(wǎng)絡(luò)開放式三類企業(yè)研發(fā)組織模式各具特色，分別適用于特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)特征的要求，并已在華為、海爾、吉利、萬向等8家企業(yè)的成功創(chuàng)新中被證明是有效的。可以說，這在一定的程度上展示了民營大企業(yè)應(yīng)如何建設(shè)自己的研發(fā)組織體系。上述三類企業(yè)研發(fā)組織模式的特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素以及所在行業(yè)的比較見表1。

科層集中模式的企業(yè)研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)剛性較強(qiáng)，企業(yè)決策層的作用突出，在研發(fā)活動(dòng)中處于絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。這種組織模式適于產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線較為穩(wěn)定、未來技術(shù)可分析性較強(qiáng)而技術(shù)創(chuàng)新不確定性較低的環(huán)境。研發(fā)資源的集中統(tǒng)一配置，能有效地提高企業(yè)有限的創(chuàng)新資源的利用效率。組織結(jié)構(gòu)上高度的程式化，利于企業(yè)保證產(chǎn)品質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)化。該模式的最大優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)高層決策能夠快速實(shí)施，集中力量進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，但這種組織形式也決定了自下而上信息反饋的低效率，對(duì)基層需求信息的反饋機(jī)制需做出合理安排。特變電工選擇這類研發(fā)模式，比較適合輸變電設(shè)備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，如需要有一定的基礎(chǔ)研發(fā)且多需獨(dú)立完成、技術(shù)開發(fā)周期較長、國際化程度較低以及產(chǎn)品用戶不是個(gè)人消費(fèi)者等特點(diǎn)。

表1 三種企業(yè)研發(fā)組織模式比較

中央主導(dǎo)模式的企業(yè)研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)具有一定的彈性，中央研究院在研發(fā)體系中處于核心位置，發(fā)揮了專家型機(jī)構(gòu)的職能，具有一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力，對(duì)未來技術(shù)發(fā)展具有較高的選擇判斷能力，也具有一定的市場(chǎng)影響力。研發(fā)資源在一定程度上的統(tǒng)籌安排，促進(jìn)了企業(yè)有限創(chuàng)新資源利用效率的提高。該模式的最大優(yōu)點(diǎn)在于中央研究院的專家型職能，提高了研發(fā)組織的專業(yè)化程度和靈活性，提高了企業(yè)研發(fā)體系的應(yīng)變能力。但專家型判斷的局限性也帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。海爾等企業(yè)選擇了中央主導(dǎo)模式，也是與其所在的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相適應(yīng)的。無論是汽車和家電，還是工程機(jī)械和冶金行業(yè)，都是受新技術(shù)影響較大的一些傳統(tǒng)行業(yè)。在這些行業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新的開放性日益增強(qiáng)，國際化程度日益提高，技術(shù)更新速度也在加快，客戶需求對(duì)創(chuàng)新乃至研發(fā)的影響日益重要，集成創(chuàng)新成為后發(fā)者獲得競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的重要手段。在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭中，市場(chǎng)細(xì)分與差異化發(fā)展十分明顯，中央研究院的專家型職能對(duì)企業(yè)未來的創(chuàng)新競(jìng)爭力具有決定性的影響。例如，萬向研究院對(duì)電動(dòng)汽車發(fā)展的準(zhǔn)確判斷使萬向在電動(dòng)汽車開發(fā)競(jìng)爭中形成了先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

網(wǎng)絡(luò)開放模式的企業(yè)研發(fā)體系組織結(jié)構(gòu)的彈性較強(qiáng)，適宜于應(yīng)對(duì)技術(shù)快速變化的全球化發(fā)展。而全球化戰(zhàn)略恰恰是華為和中興在發(fā)展中的相同基點(diǎn)。多中心的網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)發(fā)揮各個(gè)中心的專業(yè)化能力，最大程度地降低了形式化程度，使企業(yè)研發(fā)體系變得更為靈活，應(yīng)變能力更強(qiáng)。因此，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力也更強(qiáng)，應(yīng)對(duì)未來技術(shù)不可分析性的適應(yīng)能力也更強(qiáng)。這是該模式的最大優(yōu)點(diǎn)。但這種網(wǎng)絡(luò)組織的相對(duì)獨(dú)立，使企業(yè)研發(fā)資源比較分散，難以集中力量。在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，網(wǎng)絡(luò)開放模式是信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的結(jié)果。這與信息行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)相適應(yīng)，如基于產(chǎn)權(quán)所有的開放合作日益增多，全球化趨勢(shì)日益突出，技術(shù)更新速度不斷提高，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新層出不窮，客戶在創(chuàng)新中的作用不斷加強(qiáng)等。這要求企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能夠及時(shí)捕捉客戶需求，快速反應(yīng)、快速?zèng)Q策。所以，對(duì)于華為和中興而言，網(wǎng)絡(luò)開放模式是其業(yè)務(wù)發(fā)展的必然選擇。

5 啟示與建議

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，研發(fā)活動(dòng)已逐漸成為一種經(jīng)濟(jì)行為。對(duì)企業(yè)而言，提高研發(fā)能力就是提高競(jìng)爭力。對(duì)政府而言，推動(dòng)企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)就是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

企業(yè)建設(shè)研發(fā)體系是市場(chǎng)競(jìng)爭的需要，不同的研發(fā)組織模式是企業(yè)自由探索與競(jìng)爭選擇的結(jié)果。企業(yè)研發(fā)能力提升和研發(fā)體系組織建設(shè)是一個(gè)相輔相成的長期的不斷循環(huán)積累的動(dòng)態(tài)過程。在開放的市場(chǎng)中，民營大企業(yè)更須以全球化視角進(jìn)行戰(zhàn)略布局，因企制宜，構(gòu)建自己的研發(fā)體系。

從企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展上看，在經(jīng)歷了技術(shù)模仿與低成本規(guī)模擴(kuò)張后，研發(fā)能力將決定企業(yè)的核心競(jìng)爭力。這時(shí)，研發(fā)管理與組織建設(shè)便成為企業(yè)創(chuàng)新管理的關(guān)鍵問題。目前，建立健全研發(fā)體系已成為我國民營大企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展所需要突破的“第一關(guān)”。

從研發(fā)組織模式上看，企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)與發(fā)展情景因素密切相關(guān)。科層集中式、中央主導(dǎo)式和網(wǎng)絡(luò)開放式三類研發(fā)體系模式，都被成功運(yùn)用，各自適應(yīng)一定的市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新要求，在實(shí)踐中被證明具有對(duì)外部環(huán)境能動(dòng)適應(yīng)、對(duì)內(nèi)部成員主動(dòng)激勵(lì)并能實(shí)現(xiàn)內(nèi)外互動(dòng)的綜合效應(yīng)。因而，這三類企業(yè)研發(fā)體系模式既具有一定的獨(dú)特性，也具有一定的啟示性和借鑒性。從這些模式的功能性、開放性和動(dòng)態(tài)性上看，企業(yè)研發(fā)體系組織建設(shè)有自己的規(guī)律。首先，研發(fā)活動(dòng)與組織要適應(yīng)所在行業(yè)技術(shù)發(fā)展要求，受產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素的制約。其次，研發(fā)組織結(jié)構(gòu)要與企業(yè)乃至行業(yè)發(fā)展的階段相適應(yīng)，不同的階段會(huì)有不同組織形態(tài)。最后，自主研發(fā)強(qiáng)調(diào)依靠自身的研發(fā)力量，也要通過產(chǎn)學(xué)研合作等多種形式來彌補(bǔ)自身的不足，所以，企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)是一個(gè)基于長期發(fā)展的企業(yè)內(nèi)、外部資源互通的組織設(shè)計(jì)和制度安排。

為了進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)研發(fā)體系組織建設(shè)，發(fā)揮民營大企業(yè)在創(chuàng)新型國家建設(shè)中的作用，建議如下：

（1）優(yōu)先在民營大企業(yè)中建設(shè)國家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)。

企業(yè)研發(fā)體系組織建設(shè)是一個(gè)長期過程，需要政府給予一定的支持。我國雖已采取了一些推動(dòng)企業(yè)研發(fā)體系組織建設(shè)的措施，如在企業(yè)中建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心、國家工程實(shí)驗(yàn)室等，但還需將政策向民營大企業(yè)傾斜，如同等條件下優(yōu)先在民營大企業(yè)中設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等。需指出的是，在實(shí)施中應(yīng)考慮到不同行業(yè)、發(fā)展階段的企業(yè)間的差異而區(qū)別對(duì)待。如對(duì)于采取中央集中模式的企業(yè)而言，由于企業(yè)研發(fā)資源集中，研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模較大，比較容易達(dá)到申報(bào)條件，但對(duì)于采取網(wǎng)絡(luò)開放模式的企業(yè)，需考慮行業(yè)特點(diǎn)而適當(dāng)降低規(guī)模條件，增加對(duì)開放性、專業(yè)化和網(wǎng)絡(luò)支撐條件的考察。

（2）科技支撐計(jì)劃優(yōu)先支持企業(yè)的科技創(chuàng)新基地（研發(fā)機(jī)構(gòu)）建設(shè)。

在“十一五”國家科技支撐計(jì)劃實(shí)施中，逐步實(shí)現(xiàn)從單一目標(biāo)的突破向項(xiàng)目、人才、基地統(tǒng)籌發(fā)展的綜合目標(biāo)轉(zhuǎn)變。在“十二五”中，支撐計(jì)劃應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目支撐基地建設(shè)的力度，以基地為平臺(tái)發(fā)展項(xiàng)目與人才，優(yōu)先支撐在企業(yè)中設(shè)立科技創(chuàng)新基地，打造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，加大現(xiàn)有研發(fā)基地與企業(yè)、計(jì)劃項(xiàng)目的結(jié)合，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)，全面提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在基地建設(shè)中，也需要按行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)、市場(chǎng)國際化程度和發(fā)展階段而區(qū)分對(duì)待，不要求進(jìn)行統(tǒng)一劃齊的組織考核，以確保企業(yè)能夠選擇最適合的組織結(jié)構(gòu)去建設(shè)自己的研發(fā)體系。

（3）激勵(lì)企業(yè)家精神，提高企業(yè)自主研發(fā)意識(shí)。

政府應(yīng)為企業(yè)建設(shè)研發(fā)體系營造一個(gè)崇尚創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新的社會(huì)文化環(huán)境。設(shè)立企業(yè)家精神創(chuàng)新獎(jiǎng)，與國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程項(xiàng)目獎(jiǎng)一起評(píng)選，以激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)家精神，提高自主研發(fā)意識(shí)，提升研發(fā)投入水平，加速企業(yè)研發(fā)組織建設(shè)。

此外，在軟科學(xué)研究項(xiàng)目上，支持企業(yè)開展研發(fā)體系建設(shè)與組織管理研究，總結(jié)并宣傳一些企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，啟發(fā)企業(yè)建設(shè)研發(fā)體系的思路，鼓勵(lì)企業(yè)自由探索如何建立自己的研發(fā)體系。同時(shí)，這些研究成果也為制訂技術(shù)創(chuàng)新政策提供依據(jù)。

［1］王乃靜.基于技術(shù)引進(jìn)、消化吸收的企業(yè)自主創(chuàng)新路徑探析——以濰柴動(dòng)力股份有限公司自主創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)為例［J］.中國軟科學(xué)，2007，（4）：15-23.

［2］Cohen W.,D.Levinthal.Innovation and learning:the two faces of R&D［J］.Economic Journal，1989，（99）：569-596.

［3］彭樹堂.創(chuàng)業(yè)輝煌：北京民營科技30年［M］.北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2008.66-68.

［4］特變電工的企業(yè)網(wǎng)站.http://www.tbea.com.cn/.

［5］萬向集團(tuán)公司網(wǎng)站.http://www.wanxiang.com.cn/.

［6］江小涓.理解科技全球化———資源重組、優(yōu)勢(shì)集成和自主創(chuàng)新能力的提升［J］.管理世界，2004,（6）:4-15.

［7］王子君.FDI與自主創(chuàng)新模型［J］.經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2002,（2）:104-112.

［8］上海財(cái)經(jīng)大學(xué)500強(qiáng)企業(yè)研究中心編.中外500強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新體系研究［M］.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2009.282.

［9］陳利華.我省企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的典型經(jīng)驗(yàn)及啟示［EB/OL］.http://fgj.lx.gov.cn/WebDisplay.aspx?id=48.

Analysis of Organization Mode of R&D System in the Large Non-governmental Enterprises

Zhang Chidong
（Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038，China）

Non-governmental enterprise plays an important role in the development of China economy and technology innovation system.In order to gain the increasing income in a long turn,a large non-governmental enterprise needs its own ability of R&D.The R&D system is a fundamental base to support enterprise’s continuous innovations.We chose 8 firms over 10 billion from the 202 innovation-oriented firms named by three department of China government,such as MOST.Based on these typical 8 firms,three organization mode of R&D system in a large non-governmental enterprises are concluded,which are section-centralizing mode, center-dominant mode and net-open mode.Then,the paper puts forward some principle points of these modes.

non-governmental enterprises;R&D system;organization mode;innovation-oriented firms

科技部政策司“創(chuàng)新型企業(yè)評(píng)價(jià)優(yōu)化工作”項(xiàng)目。

2011-02-23

張赤東（1979-），男，黑龍江哈爾濱人，管理學(xué)博士；研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論與方法、企業(yè)創(chuàng)新理論與方法、科技體制與政策研究。

F270

A

（責(zé)任編輯 譚果林）