中國(guó)30個(gè)地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力分類特征*

范群林 邵云飛 唐小我，3

(1.電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川成都610054;2.西南民族大學(xué)管理學(xué)院，四川成都610041;3.四川省教育廳，四川 成都610041)

中國(guó)30個(gè)地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力分類特征*

范群林1，2邵云飛1唐小我1，3

(1.電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川成都610054;2.西南民族大學(xué)管理學(xué)院，四川成都610041;3.四川省教育廳，四川 成都610041)

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長(zhǎng)的關(guān)鍵，是區(qū)域可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。本文通過搜集環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出與關(guān)聯(lián)的相關(guān)變量和數(shù)據(jù);利用Q型聚類方法，提取最具代表性的變量指標(biāo);然后對(duì)縮減后的變量作因子分析，提取主成分，隨之，按照各區(qū)域的主成分值進(jìn)行聚類，確定各區(qū)域所屬類別，并采用判別分析方法，對(duì)各區(qū)域所屬類別進(jìn)行檢驗(yàn)、調(diào)整。結(jié)果顯示:第一類地區(qū)主要包括海南在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后、生態(tài)環(huán)境遭受破壞相對(duì)較少的我國(guó)西部地區(qū);第二類地區(qū)主要集中在技術(shù)引進(jìn)與吸收能力強(qiáng)、區(qū)域內(nèi)企業(yè)實(shí)力強(qiáng)、人力資本積聚能力強(qiáng)的東部和中部地區(qū);第三類地區(qū)主要集中在我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史悠久，但隨著農(nóng)業(yè)向工業(yè)快速發(fā)展，所遭受的環(huán)境破壞也愈發(fā)嚴(yán)重的中部地區(qū);第四類地區(qū)主要包括遼寧、四川等我國(guó)工業(yè)制造業(yè)最集中和發(fā)達(dá)的地區(qū);第五類地區(qū)則是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最完善、環(huán)保方面的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)表現(xiàn)相對(duì)較優(yōu)的東南沿海地區(qū)。最后，結(jié)合各類別地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際狀況與原因，針對(duì)性地提出對(duì)策，為提升各區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力提供參考。

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新;區(qū)域創(chuàng)新能力;分類特征;多元統(tǒng)計(jì)方法

當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)是綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素，自主創(chuàng)新已成為支撐經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的筋骨。改革開放以來，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就，經(jīng)濟(jì)總量占世界經(jīng)濟(jì)的比重也從1980年的2.59%上升到2009年的8%，綜合國(guó)力不斷增強(qiáng)，人們生活水平也逐步提高。但同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了沉痛的環(huán)境代價(jià)。據(jù)環(huán)保總局統(tǒng)計(jì)，截止到2009年，因?yàn)榄h(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)損失已經(jīng)占到了GDP的8% －13%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幾乎被環(huán)境污染完全抵消。為了解決當(dāng)前我國(guó)面臨的環(huán)境難題，必須要重視環(huán)境保護(hù)，而加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，就必須不斷提高科學(xué)技術(shù)對(duì)環(huán)境保護(hù)的支撐能力。為此，我國(guó)中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃已把環(huán)境保護(hù)相關(guān)科技列入優(yōu)先領(lǐng)域［1］。

1 文獻(xiàn)回顧

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界也對(duì)創(chuàng)新和環(huán)境之間關(guān)系給予了越來越多關(guān)注，出現(xiàn)了“環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新(Environmental technology innovation)”一詞。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)境創(chuàng)新(Environmental innovation)的重要組成部分。其實(shí)質(zhì)是一種系統(tǒng)性的組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，包括為避免或減少環(huán)境損害而產(chǎn)生的新的或改良的工藝、技術(shù)、系統(tǒng)和產(chǎn)品等。通過環(huán)境創(chuàng)新，可以改善企業(yè)內(nèi)外的環(huán)境質(zhì)量，降低社會(huì)成本和環(huán)境成本，承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任和生態(tài)責(zé)任，進(jìn)而提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

有關(guān)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中于分析其內(nèi)涵、模式、動(dòng)力因素，各個(gè)國(guó)家、區(qū)域、各類產(chǎn)業(yè)的環(huán)境科技管理體系的特點(diǎn)及經(jīng)驗(yàn)。這些研究大多來自于事實(shí)證據(jù)(Anecdotal evidence)和案例研究(Case study)，缺乏多元統(tǒng)計(jì)學(xué)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

在20世紀(jì)90年代中期，波特提出了著名的“波特假設(shè)”(Porter-hypothesis)［2］。認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能夠被合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策所激發(fā)，由此產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償作用，這些效應(yīng)甚至?xí)^環(huán)境規(guī)制帶來的成本，使產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效的“雙贏”，并提升產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。隨后，Lanjouw and Mody使用美、日、德三國(guó)數(shù)據(jù)［3］，Brunnermeier and Cohen 基于美國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)［4］，De Vries and Withagen 基于歐洲數(shù)據(jù)［5］，Mazzanti and Zoboli基于意大利企業(yè)數(shù)據(jù)［6］，Rehfeld［7］與 Horbach et al［8］基于德國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了各國(guó)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與其影響因素，研究認(rèn)為，隨著污染治理費(fèi)用增長(zhǎng)，環(huán)境創(chuàng)新也會(huì)增長(zhǎng)，但就美國(guó)而言，政府的檢測(cè)行為對(duì)環(huán)境創(chuàng)新沒有影響［4］。對(duì)于德國(guó)企業(yè)而言，環(huán)境管理體系(EMS)主要用來促進(jìn)過程創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量提升和成本降低，這間接地促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新。同時(shí)，環(huán)境報(bào)告還促進(jìn)了技術(shù)環(huán)境創(chuàng)新的擴(kuò)散［1］。除此之外，技術(shù)能力(R＆D)的提升對(duì)環(huán)境創(chuàng)新而言非常重要。過去有過創(chuàng)新的企業(yè)在當(dāng)前也有更大可能性創(chuàng)新;另一方面，需求也可以拉動(dòng)環(huán)境創(chuàng)新，對(duì)未來需求的預(yù)期促進(jìn)了更多創(chuàng)新［8］。此外，德國(guó)環(huán)保產(chǎn)品以及環(huán)境產(chǎn)品創(chuàng)新的主要障礙不是環(huán)境產(chǎn)品的質(zhì)量與可靠性問題，而是價(jià)格問題，同時(shí)，大部分環(huán)境友好型產(chǎn)品仍然針對(duì)的是德國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而非全球市場(chǎng)。更進(jìn)一步，除了其他因素和企業(yè)的特征，廢物回收措施和產(chǎn)品回收體系是環(huán)保產(chǎn)品創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力［7］。

國(guó)內(nèi)學(xué)者研究認(rèn)為，環(huán)境技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用不能僅僅依靠市場(chǎng)的源動(dòng)力，還必須有來自政府法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與實(shí)施的支撐［1］。劉群慧［9］和白雪潔［10］分別以我國(guó)的汽車行業(yè)和火電行業(yè)為對(duì)象，研究得知，雖然環(huán)境規(guī)制總體上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在激勵(lì)效應(yīng)，但并非適用于各個(gè)地區(qū)。對(duì)東部有顯著的正影響，而對(duì)中部、西部、東北各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響則不明顯［11］。在環(huán)境創(chuàng)新的國(guó)際擴(kuò)散方面，政府環(huán)境管制也能創(chuàng)造一個(gè)擁有環(huán)境友好型產(chǎn)品、過程和服務(wù)的新市場(chǎng)。當(dāng)其它國(guó)家相繼采用這些環(huán)境技術(shù)時(shí)，先行國(guó)家就自然獲得了出口機(jī)會(huì)［12］。

前人成果極大地豐富了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新研究的體系，對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的研究具有重要的借鑒作用，但總體而言，國(guó)外實(shí)證研究多關(guān)注某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)或某類企業(yè)，運(yùn)用問卷調(diào)查獲取研究指標(biāo)和數(shù)據(jù)，所得結(jié)論的針對(duì)性很強(qiáng)，但針對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的研究尚不多見。而國(guó)內(nèi)學(xué)者雖然在近幾年意識(shí)到了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要性，但現(xiàn)有研究成果，尤其是實(shí)證研究成果仍然極少，缺乏從省市角度量化分析環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力問題的研究。按照我國(guó)行政劃分格局［17］，各省市在其區(qū)域范圍內(nèi)具有對(duì)創(chuàng)新資源的絕對(duì)支配力，同時(shí)，也可以產(chǎn)生創(chuàng)新和知識(shí)外溢，促進(jìn)提升所在地區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新整體水平。由于歷史和資源稟賦等原因，各個(gè)省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新人才、研發(fā)資金、環(huán)保意識(shí)等方面存在較大差異，因此，對(duì)我國(guó)各個(gè)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分類，探討其特征，對(duì)充分利用有限的創(chuàng)新資源，取得更多創(chuàng)新成果至關(guān)重要。由此，本文運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)方法，研究我國(guó)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的分類與特征。據(jù)此提出有關(guān)策略，提升各個(gè)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。

2 區(qū)域視角的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境技術(shù)概念的出現(xiàn)最早是在上世紀(jì)60年代。當(dāng)時(shí)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生了多起震驚世界的環(huán)境公害事件，引起社會(huì)輿論對(duì)環(huán)境問題的強(qiáng)烈關(guān)注。而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新就是在可預(yù)期的時(shí)間和空間內(nèi)，從節(jié)約或保護(hù)資源、避免或減少環(huán)境污染的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)方法和規(guī)程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及產(chǎn)品發(fā)送的方法與技術(shù)等新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程，包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散這樣一系列的活動(dòng)［13］。

不可否認(rèn)，傳統(tǒng)意義上的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于環(huán)境保護(hù)存在有利的方面［14］，但這并不意味著依靠技術(shù)創(chuàng)新就可以解決環(huán)境和資源問題。實(shí)際上，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于環(huán)境保護(hù)的影響存在利弊兩方面的影響。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢?那是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是科技成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化過程。判斷技術(shù)創(chuàng)新成功與否的重要標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)的實(shí)現(xiàn)程度，即所獲得的商業(yè)利潤(rùn)、市場(chǎng)份額的多少［15］。所以技術(shù)創(chuàng)新的惟一目的是經(jīng)濟(jì)利益。凡是能夠帶來經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新就是好的，否則，就是不好的。當(dāng)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生矛盾時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新更多地傾向于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，在這樣的技術(shù)創(chuàng)新過程中，環(huán)境保護(hù)就不被重視甚至不予考慮，更不會(huì)從可持續(xù)發(fā)展的角度來考慮技術(shù)創(chuàng)新的成敗。由此，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該將發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境結(jié)合起來，變追求經(jīng)濟(jì)效益的單一目標(biāo)為追求經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益、社會(huì)效益相統(tǒng)一的多目標(biāo)體系，走向環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，即既要通過技術(shù)革新保護(hù)和改善環(huán)境，又要通過解決環(huán)境問題推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

結(jié)合已有研究和區(qū)域視角［16］，本文認(rèn)為:環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，即主要依靠本地的R＆D資源，各創(chuàng)新主體通過研發(fā)，產(chǎn)生并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果和標(biāo)準(zhǔn)以及將這些成果和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或經(jīng)濟(jì)效益的活動(dòng)。人才、資金、技術(shù)、信息是創(chuàng)新的主要要素;企業(yè)、高校、各類科研機(jī)構(gòu)是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)主體，各級(jí)政府和中介機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新過程中也擔(dān)當(dāng)著重要角色。由此，可將區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力界定為:區(qū)域所擁有的企業(yè)、高校、科研等機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新方面的潛力，以及將這種潛力轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的能力。各省市在其特定的地區(qū)內(nèi)，作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的控制和決策中心，其政策對(duì)整個(gè)地區(qū)具有強(qiáng)大吸引能力、拉動(dòng)能力和綜合服務(wù)能力，能夠滲透和帶動(dòng)所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。當(dāng)前作為我國(guó)政府戰(zhàn)略重點(diǎn)和全民教育重要方向之一的“低碳經(jīng)濟(jì)”、“低碳社會(huì)”的發(fā)展與建設(shè)［17］，需要加強(qiáng)各省市的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力。

3 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

3.1 研究過程

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)力的關(guān)鍵，是區(qū)域可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。區(qū)域有不同的劃分方法，本文所界定的區(qū)域是對(duì)于次國(guó)家層次的區(qū)域而言，以行政區(qū)界限為主。

本文研究過程包括:①在現(xiàn)有研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，選取變量并收集數(shù)據(jù);②利用Q型聚類方法，提取最具代表性的變量指標(biāo);③對(duì)縮減后的變量作因子分析，提取主成分。④按照各區(qū)域的主成分值進(jìn)行聚類，確定各區(qū)域所屬類別。⑤利用判別分析方法，對(duì)各區(qū)域所屬類別進(jìn)行檢驗(yàn)、調(diào)整。⑥通過均值比較分析，進(jìn)一步研究各類別的主要特征，分析原因并提出有針對(duì)性的建議。

3.2 變量選擇與數(shù)據(jù)收集

對(duì)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的分類，所選變量需要能夠反映區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步之間的相互影響、互為條件的特征;能夠反映政府、企業(yè)、高校等主體在創(chuàng)新中的作用;能夠反映區(qū)域與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換。評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)在遵循合理性、數(shù)據(jù)可得性等原則基礎(chǔ)上，從三方面選取變量指標(biāo)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入。包括:科研課題項(xiàng)目數(shù)(X1)、科技人員中從事環(huán)境科技活動(dòng)的人數(shù)比例(X2)、每萬人中科學(xué)家和工程師人數(shù)(X3)、環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)中高級(jí)職稱人數(shù)比例(X4)、科研業(yè)務(wù)費(fèi)支出萬元(X5)、科研課題經(jīng)費(fèi)數(shù)占GDP比例(X6)、環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)年末機(jī)構(gòu)總數(shù)(X7)、環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)年末機(jī)構(gòu)中科研所比例(X8)、高等學(xué)校數(shù)(X9)、預(yù)計(jì)畢業(yè)生數(shù)(X10)、教育經(jīng)費(fèi)占GDP比例(X11)、R＆D人員全時(shí)當(dāng)量(X12)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。包括:授權(quán)專利數(shù)項(xiàng)(X13)、授權(quán)發(fā)明專利數(shù)(X14)、獲科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)項(xiàng)(X15)、頒布地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)(X16)、圖書出版平均定價(jià)總額(X17)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例(X18)、強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核完成數(shù)(X19)、當(dāng)年完成限期治理項(xiàng)目數(shù)(X20)、關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)數(shù)比例(X21)、已發(fā)放排污許可證數(shù)(X22)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。包括:環(huán)境宣教(X23)、人大政協(xié)建議提案(X24)、信訪工作來信數(shù)(X25)、單位平均繳納排污費(fèi)(X26)、環(huán)境監(jiān)測(cè)經(jīng)費(fèi)(X27)、環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器數(shù)量(X28)、環(huán)境法制工作(X29)、環(huán)境科技支出占財(cái)政支出比例(X30)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占總出口額比例(X31)、技術(shù)市場(chǎng)成交額(X32)、環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值萬元(X33)、大中型工業(yè)企業(yè)中有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)比例(X34)、R＆D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例(X35)、新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例(X36)、新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例(X37)、大中型工業(yè)企業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率(X38)、工業(yè)污染治理項(xiàng)目建設(shè)工業(yè)企業(yè)數(shù)(X39)、工業(yè)企業(yè)中平均專職環(huán)保人員數(shù)(X40)、職工平均工資(X41)、單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗(X42)、環(huán)境污染治理投資總額(X43)、醫(yī)院診療人次(X44)、每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)(X45)、城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄存款統(tǒng)計(jì)(X46)、突發(fā)環(huán)境事件次數(shù)(X47)。

通過《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等資料收集到我國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)(西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，在此省去)，根據(jù)后文計(jì)算需要，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理(以北京為基準(zhǔn)100換算得出)。

4 分類方法

聚類分析和判別分析用于研究事物的分類，根據(jù)對(duì)象不同分為Q型聚類和R型聚類。

4.1 變量聚類分析

本文對(duì)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證研究時(shí)，選取的變量反映了創(chuàng)新投入、產(chǎn)出方面的能力，并力求兼顧區(qū)域在智力、經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新意識(shí)方面的潛力，以及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。研究初始，筆者盡可能多地考慮所有相關(guān)因素，以全面表征區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的特性，但是需要考察的變量過多，變量間相關(guān)系數(shù)較大，包含的錯(cuò)誤變量會(huì)對(duì)最后結(jié)果產(chǎn)生影響。因此運(yùn)用SPSS作變量聚類，找出代表性的變量，所得結(jié)果如下。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入。包括:環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)中高級(jí)職稱人數(shù)比例(U1)、環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)年末機(jī)構(gòu)總數(shù)(U2)、環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)年末機(jī)構(gòu)中科研所比例(U3)、高等學(xué)校數(shù)(U4)、預(yù)計(jì)畢業(yè)生數(shù)(U5)、教育經(jīng)費(fèi)占GDP比例(U6)、R＆D人員全時(shí)當(dāng)量(U7)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。包括:獲科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)項(xiàng)(U8)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例(U9)、當(dāng)年完成限期治理項(xiàng)目數(shù)(U10)、關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)數(shù)比例(U11)。

區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。包括:環(huán)境宣教(U12)、人大政協(xié)建議提案(U13)、環(huán)境監(jiān)測(cè)經(jīng)費(fèi)(U14)、環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器數(shù)量(U15)、環(huán)境法制工作(U16)、環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值萬元(U17)、工業(yè)污染治理項(xiàng)目建設(shè)工業(yè)企業(yè)數(shù)(U18)、工業(yè)企業(yè)中平均專職環(huán)保人員數(shù)(U19)、環(huán)境污染治理投資總額(U20)、醫(yī)院診療人次(U21)、城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄存款統(tǒng)計(jì)(U22)。

4.2 主成分分析

主成分分析可以將彼此相關(guān)的多個(gè)變量用少數(shù)幾個(gè)綜合變量(主成分)來表示，以剔除多重共線性的影響。通過對(duì)22個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)的計(jì)算，發(fā)現(xiàn)他們之間存在明顯的正相關(guān)，為此有必要從中提取能夠反映樣本信息且相對(duì)獨(dú)立的主成分來。

通過分析各成分的公因子方差可以發(fā)現(xiàn)，前三個(gè)主成分對(duì)應(yīng)特征根的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了81.681%，大于80%。所以筆者最終提取3個(gè)主成分來分析我國(guó)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力。這三個(gè)主成分用y1，y2，y3表示，分別代表的含義如下。

(1)在主成分1上有較高載荷的評(píng)價(jià)指標(biāo)有:教育經(jīng)費(fèi)占GDP比例，R＆D人員全時(shí)當(dāng)量，環(huán)境宣教，人大政協(xié)建議提案，環(huán)境監(jiān)測(cè)經(jīng)費(fèi)，環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器數(shù)量，環(huán)境法制工作，環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值，工業(yè)污染治理項(xiàng)目建設(shè)工業(yè)企業(yè)數(shù)，各地區(qū)醫(yī)院診療人次，城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄存款。主成分1主要代表區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、法制環(huán)境，為區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供支撐。包括社會(huì)生活條件，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，科技創(chuàng)新意識(shí)、環(huán)境保護(hù)意識(shí)。

(2)在主成分2上有較高載荷的評(píng)價(jià)指標(biāo)有:獲科技技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)，“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例，當(dāng)年完成限期治理項(xiàng)目數(shù)，關(guān)停并轉(zhuǎn)遷企業(yè)數(shù)，工業(yè)企業(yè)中平均專職環(huán)保人員數(shù)，環(huán)境污染治理投資總額。主成分2代表區(qū)域在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出能力以及環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的間接成果。如環(huán)保帶來的收益。

(3)在主成分3上有較高載荷的評(píng)價(jià)指標(biāo)有:環(huán)保系統(tǒng)中總高級(jí)職稱人數(shù)比例，環(huán)保系統(tǒng)年末機(jī)構(gòu)總數(shù)，環(huán)保系統(tǒng)年末機(jī)構(gòu)中科研所比例，高等學(xué)校數(shù)，預(yù)計(jì)畢業(yè)生數(shù)。主成分3代表了區(qū)域政府、教育系統(tǒng)等中介機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的支持力度以及在人力、物力方面的潛力和轉(zhuǎn)移能力，如高等學(xué)校發(fā)展?fàn)顩r，環(huán)保行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。

4.3 在主成分分析基礎(chǔ)上的樣本聚類

根據(jù)4.2中的主成分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行樣本聚類分析，聚類方法采用Minkowski方法，類之間的距離使用的是最遠(yuǎn)距離法(furthest neighbor)。用SPSS軟件及樣本數(shù)據(jù)，可以將我國(guó)區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為五類:第一類:北京、內(nèi)蒙古、上海、福建、廣西、海南、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆;第二類:天津、吉林、黑龍江、上海、湖北、湖南;第三類:山西、河北、安徽、江西、山東、河南;第四類:遼寧、廣東、四川;第五類:江蘇、浙江。接下來就可以用判別分析來檢驗(yàn)這一分類的合理性。

5 判別分析

本文研究中使用的判別函數(shù)有兩類:Fisher判別函數(shù)和典則判別函數(shù)。

5.1 Fisher判別分析

根據(jù)上述的分類和三個(gè)主成分變量，用SPSS處理后所得五類區(qū)域的Fisher判別函數(shù)如下:

將各區(qū)域的主成分變量值帶入上述函數(shù)，比較5個(gè)函數(shù)值大小，哪個(gè)值大就可以判斷被檢驗(yàn)的區(qū)域?qū)儆谀囊活悺z驗(yàn)結(jié)果顯示，第一類區(qū)域中有兩個(gè)歸類錯(cuò)誤，北京、上海應(yīng)歸入第二類。第二類區(qū)域中有一個(gè)歸類錯(cuò)誤，黑龍江應(yīng)歸入第三類。第三類區(qū)域中有一個(gè)歸類錯(cuò)誤，山西應(yīng)歸入第四類。經(jīng)檢驗(yàn)，調(diào)整后的分類通過Fisher判別。

第一類:內(nèi)蒙古、福建、廣西、海南、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆;第二類:北京、天津、吉林、上海、湖北、湖南;第三類:河北、黑龍江、安徽、江西、山東、河南;第四類:山西、遼寧、廣東、四川;第五類:江蘇、浙江。

5.2 典則判別法則

根據(jù)調(diào)整后的分類結(jié)果，做典則判別分析，得到前兩個(gè)典則判別函數(shù)的表達(dá)式:

根據(jù)調(diào)整后的分類結(jié)果及典則判斷函數(shù)，對(duì)30省、市、自治區(qū)做如下結(jié)果分析。

6 結(jié)果與對(duì)策

對(duì)30個(gè)省市的區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分類的目的在于分析各類特征，并針對(duì)性地提出建議。結(jié)合前述計(jì)算結(jié)果，五類區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力特征、原因、對(duì)策分析如下。

6.1 第一類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有內(nèi)蒙古、福建、海南、廣西、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。從地理分布來看，第一類地區(qū)除福建、海南外，其余都集中在我國(guó)西部地區(qū)。這些地區(qū)長(zhǎng)期以來都是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)。但與此同時(shí)，工業(yè)化水平較低，經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)往往也是生態(tài)環(huán)境遭受破壞相對(duì)較少的地區(qū)。由于此類地區(qū)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、居民生活質(zhì)量、平均受教育程度、思想意識(shí)等方面都比較落后，直接導(dǎo)致了科研基礎(chǔ)設(shè)施差、政府投入不足、科技創(chuàng)新成果少、環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后。充分立足自身環(huán)境方面的先期優(yōu)勢(shì)，加大與環(huán)境開發(fā)和保護(hù)相關(guān)聯(lián)的科技研發(fā)，有效運(yùn)用排污收費(fèi)、排污交易、環(huán)境補(bǔ)貼、排污許可等一系列環(huán)境政策工具，以避免“污染－治理－再污染”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境將是這類地區(qū)的優(yōu)先選擇。

6.2 第二類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有北京、天津、吉林、上海、湖北、湖南。從地理分布來看，第二類地區(qū)都集中在東部和中部。尤其是北京、上海和天津的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)基礎(chǔ)雄厚，生活質(zhì)量較高，環(huán)保意識(shí)強(qiáng)烈，政府和企業(yè)在人力、財(cái)力上的投入大，吸引了大量創(chuàng)新人才，創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越。環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重以及環(huán)保產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重也普遍高于其他地區(qū)。這說明該類區(qū)域的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力特征是:技術(shù)引進(jìn)與吸收能力強(qiáng)，區(qū)域內(nèi)企業(yè)具有較強(qiáng)實(shí)力，人力資本積聚能力強(qiáng)，但其自主創(chuàng)新能力有待提高。今后應(yīng)努力提高自主創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮自己的人才優(yōu)勢(shì)，提高科研方面的投入產(chǎn)出效率。

6.3 第三類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有河北、黑龍江、安徽、江西、山東、河南。從地理分布來看，第三類地區(qū)都集中在我國(guó)中部地區(qū)。是我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史悠久的地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人力資源、生活質(zhì)量、平均受教育程度、技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)、環(huán)保思想意識(shí)等方面都欠發(fā)達(dá)。隨著農(nóng)業(yè)向工業(yè)的快速發(fā)展，所遭受的環(huán)境破壞也愈發(fā)嚴(yán)重。雖然政府和企業(yè)也開始加強(qiáng)對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視，加大對(duì)研發(fā)的支持、重視環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)品的發(fā)展，但由于地理位置、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的限制。如何在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，通過加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)方面的科研實(shí)力，提升區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步發(fā)展健康、良好的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，首要一點(diǎn)應(yīng)該是充分利用自己的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與鄰邊的“富省”與“強(qiáng)省”，如廣東、北京、上海等在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)方面的交流，大力引進(jìn)成熟技術(shù);同時(shí)加強(qiáng)自己研發(fā)能力，優(yōu)先促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

6.4 第四類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有山西、遼寧、廣東、四川。這幾個(gè)省是我國(guó)工業(yè)制造業(yè)最為集中和發(fā)達(dá)的地方。工業(yè)作為三大產(chǎn)業(yè)中對(duì)環(huán)境影響最大的產(chǎn)業(yè)，所帶來的環(huán)境破壞不容小視。從指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，雖然三地區(qū)對(duì)環(huán)境的監(jiān)測(cè)力度高于所有地區(qū)的平均水平，但是相比較于江浙一帶還有差距，同時(shí)，在對(duì)企業(yè)環(huán)保治理力度方面的差距則更大，環(huán)境行政處罰案件相對(duì)較多，這也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不如江浙的表現(xiàn)。即便如此，此類地區(qū)的環(huán)境法制工作開展得相對(duì)不錯(cuò)，在環(huán)保系統(tǒng)建設(shè)和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方面表現(xiàn)也較好。但由于地理位置、歷史沿革、資源稟賦的限制，經(jīng)濟(jì)總量和居民生活質(zhì)量還趕不上第五類區(qū)域。提升區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力，首要一點(diǎn)就是要充分利用自身已有的基礎(chǔ)，加強(qiáng)與經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力強(qiáng)的其他省份展開交流，在進(jìn)一步發(fā)展傳統(tǒng)制造業(yè)的同時(shí)，逐步促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)更好的發(fā)展。

6.5 第五類區(qū)域環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力

該區(qū)域有江蘇、浙江。此二省分布在我國(guó)東南沿海地區(qū)，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最完善的地區(qū)。從指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，其對(duì)環(huán)境的監(jiān)測(cè)力度和對(duì)環(huán)境的治理力度是我國(guó)30個(gè)省市中最大的。同時(shí)，在環(huán)保方面的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)表現(xiàn)也是相對(duì)優(yōu)秀的，其三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值和環(huán)保產(chǎn)品年銷售產(chǎn)值最高。除此之外，其他各項(xiàng)指標(biāo)相比其它四類地區(qū)也都處于較好水平。體現(xiàn)出了江浙一帶地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，居民生活質(zhì)量高，科技創(chuàng)新人才豐富，政府和企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成果顯著。

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Research on the Classification Characteristics of Regional Environmental Technology Innovation Capability:A Case of China

FAN Qun-lin1，2SHAO Yun-fei1TANG Xiao-wo1，3
(1.School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu Sichuan 610054，China;2.College of Management，Southwest University for Nationalities，Chengdu Sichuan 614000，China;3.Department of Education of Sichuan Province，Chengdu Sichuan 614000，China)

Regional environmental technology innovation capacity is the key to advantage of regional industrial development and growth of economic strength.At the same time，it is the principal source of regional advantage of sustainable competitiveness.Based on the present literature，this paper collects the related input，output and related variables and data of environmental technology innovation，extracts the most representative indexes as variables using the Q-type clustering method，then，draws up the principal component through factor analysis for the reduced variables.Following this，it determines to which class each region belongs according to clustering for regional principal component and tests，and adjusts the class of each area using discrimination analysis procedure.It is shown as follows，the first area includes the western regions in China which have long lagged behind economic development，and have hardly been damaged in their ecological environment;the second area concentrates in the eastern and central regions in China，which are strong in technology transfer and absorption capability，firm strength and human capital accumulation;the third area is mainly the central region in China which has a long history of agricultural industry，and the environment of which has been damaged with the fast speed of development from agriculture to industry;the fourth area mainly includes the most concentrated and developed regions in China，such as Liaoning and Sichuan;the last area covers the southeast coastal region in China which is the most perfect area of market economy and related optimal performance of environmental issues.Finally，integrating the actual situations and reasons of technological innovation in the regions of each category，the paper proposes some targeted measures in order to provide references for improving environmental technology innovation capability.

environmental technology innovation;regional innovation ability;classification characteristics;multivariate statistical methods

F062.4

A

1002－2104(2011)06－0031－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2011.06.006

2010－12－04

范群林，博士生，主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理。

*國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目(編號(hào):08AJY011);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃(編號(hào):NCET－08－0094);科技部科技工作專項(xiàng)項(xiàng)目(編號(hào):2007FY140400)。

(編輯:田 紅)