戰略小生境管理理論研究綜述

胡隆基，李彩霞，密啟慧

（華中科技大學 公共管理學院，湖北 武漢 430074）

戰略小生境管理理論研究綜述

胡隆基，李彩霞，密啟慧

（華中科技大學 公共管理學院，湖北 武漢 430074）

促進綠色創新是解決全球氣候變遷的重要途徑之一。政策實踐表明基于新古典經濟學的綠色創新政策很難行得通。在九十年代后期，一批學者基于歐洲的綠色創新管理實踐，提出了一種被稱為戰略小生境管理理論的政策思路，該政策思路認為可以通過促進綠色小生境的成長來帶動綠色創新的發展與擴散。該理論被認為是解決當前綠色創新問題的重要理論之一，但它在國內卻鮮有介紹。通過對戰略小生境管理理論進行綜述，并對該理論的核心概念、發展現狀以及未來發展方向等方面進行討論，以期能引起國內相關學者的關注。

小生境；戰略小生境管理；綠色創新；可持續發展

Stern[1](p3-9)研究表明，對于解決全球氣候變遷問題，人類只有從2010-2020年的十年左右的時間窗口。要在如此短的時間內解決如此嚴峻的氣候變遷問題，除了當前各國實行的強制性減排外，依賴于綠色技術創新也是一個重要的選擇。

當前已經出現了大量的綠色技術創新，且這些創新的應用潛力也得到了廣泛的認可，例如：交通領域中的氫動力汽車、混合動力汽車；能源領域中的太陽能發電技術、風能發電技術和生物質能發電技術等。但是大部分這類綠色創新都存在兩個方面的不足：要么這些技術創新的技術性能價格比指標有待于進一步提高；要么這些創新只是停留在實驗室演示或社會示范階段，擴散程度不夠。[2](p125-162)如何促進這些綠色技術創新的發展與擴散，以便更快更好地解決全球氣候變遷，這是一個重要的研究問題。

針對這類綠色創新發展與擴散問題，主流的環境與資源經濟學提出的政策思路多是借助于價格機制，希望通過價格機制的作用，例如稅收減免、價格補貼等，來促進綠色創新的發展與擴散。價格機制要發揮作用需要一系列的假設條件，例如經濟主體的理性計算、完全信息和完全競爭等假定，[3](p154-164)對于綠色創新，其特點是技術具有高度不確定性，[4](p815-849)同時面臨著傳統技術體制的鎖定，[5](p833-846);[6](p817-830)并且技術發展本身也需要一個過程，[7](p250-268)這一系列特征與價格機制要發揮作用所要求的假設條件相去甚遠。基于新古典經濟學的綠色創新管理政策很難行得通。

在九十年代后期，一批研究技術變遷的歐洲學者加入到綠色創新問題的研究行列中。他們基于歐洲的綠色創新管理實踐，運用演化經濟學和技術社會構建主義的思想，提出了一種新的政策思路。該政策思路認為可以通過促進綠色小生境的成長來帶動綠色創新的發展與擴散，所以該思路才被稱之為戰略小生境管理理論，該理論被認為是解決當前綠色創新問題的最有潛力的理論之一。[8](p668-680)

由于該理論發展時間不長，還有許多重要理論問題有待研究。同時，從出版的文獻來看，我國學界在這方面的研究還是空白。本文對國外有關戰略小生境管理理論的研究現狀進行了綜述，希望能夠引起國內學者對該理論的關注，促進我國在該領域的研究發展。

一、戰略小生境管理理論的核心概念

戰略小生境管理理論研究使用的是一些新的概念，因此很有必要首先對這些概念的含義加以解釋。

（一）綠色小生境。

小生境（也有譯為生態位或利基）是指一個存在于主流技術體制之外的空間，該空間為突破性技術創新的初期成長提供資源，以避免突破性技術創新過早地與市場主流技術發生競爭而夭折。[9](p605-622)所以對于突破性技術創新來說，小生境就是它初期成長的保護空間，該空間可以是一個特殊的地理位置(例如孤島或偏僻區域)，也可以是一個特殊的應用領域。

綠色小生境就是為綠色創新初期成長提供保護的空間。例如：對于光伏電池這項創新來說，其初期成本很高，主要用于宇航領域，因為在這個應用領域內能源生產的成本不是很重要。這樣宇航領域就成為光伏電池創新的小生境，為其發展、改進和學習提供了一個保護空間。

綠色小生境按照保護空間的支撐主體可以分為兩類：綠色技術小生境和綠色市場小生境。[10](p220-235)綠色技術小生境是指由政府或者綠色創新企業通過某種形式維持的綠色小生境，例如政府通過研究補貼或公共研究所維持的綠色創新。綠色市場小生境是指通過市場上顧客的購買所維持的綠色小生境。

（二）社會實驗。

在綠色創新發展的初期，由于它是一個新事物，有關它的功能、市場生存能力和社會可欲性等方面的信息都不確定。戰略小生境管理理論提出可以構建一個平臺，在這個平臺上，各個與綠色創新相關的活動者（相關的企業、顧客和政府）進行一系列互動，活動者通過互動逐步了解到有關綠色創新的各種特性。這個平臺就是社會實驗，之所以將其稱為社會實驗，是因為它一方面具有實驗性質，只是在社會小范圍內進行；另一方面其實驗場所是真實的社會現實場景。[11](p269-299)各種類型的綠色創新演示項目就是這種社會實驗的典型例子。綠色小生境是通過社會實驗的方式加以創建的，也就是說社會實驗是綠色小生境的承載平臺，為綠色創新創建了“原初市場”。[12](p34-36)

（三）戰略小生境管理的定義。

戰略小生境管理概念最早由Schot, Hoogma and Elzen[13](p1060-1076)和 Kemp,Schot and Hoogma[14](p175-195)兩文獻提出。Kemp,Schot and Hoogma將戰略小生境管理定義為：“通過社會實驗的方式，為綠色創新創建一個保護空間，并通過對該保護空間的管理（發展與退出管理）來促進綠色創新的發展與擴散。”

（四）綠色小生境的三種內部活動。

戰略小生境管理理論認為在綠色小生境內部，即社會實驗過程中，各個活動者進行著三種類型的活動（有時也被稱之為內部過程）[15](p102-108)。這三種活動分別為：

1.預期調整。

活動者的預期對于綠色創新的初期發展起著重要的作用，正是對綠色創新未來前景（例如其生存能力、未來利潤、社會收益和性能價格比等）的良好預期，才使得活動者在綠色創新尚未實現市場價值時就投入時間與資源。

在技術發展初期，各個活動者預期可能是模糊和零散的，同時不同活動者對綠色創新的預期也可能各不相同。一些活動者可能會選擇綠色創新的某條技術軌道，另一些活動者可能會選擇另外一條技術軌道。綠色小生境的發展需要這些不同的活動者對各自的預期加以調整，使不同預期之間相互匹配。

2.社會網絡構建。

綠色小生境的承載平臺是社會實驗，社會實驗的外在表現形式就是一個由與綠色創新相關的企業、顧客、政府和其他社會群體構成的社會網絡。每一個活動者都需要做出是否加入該社會網絡的決策，同時還要做出與網絡中其他活動者的互動強弱的決策。

在實驗的早期，網絡的規模可能非常有限，只有少數的活動者參與。同時，在這一階段，活動者在綠色小生境中的投入也可能是有限的，退出網絡也不會對自身帶來大的損失。但是隨著網絡的擴展，活動者在小生境中的投入會越來越大，活動者也就越來越難以退出該網絡，社會網絡就越趨于穩定。

3.學習。

學習就是各類活動者對社會實驗活動產生的信息加以解讀，以調整自己的預期和社會網絡。學習是多維度的，按照活動者類型進行劃分，學習活動主要包括：（1）綠色創新企業對綠色技術和其發展所需的輔助設施進行學習。內容包括：綠色創新的技術設計規范、所需的輔助技術、生產網絡、維護網絡和基礎設施；（2）綠色創新企業對顧客環境的學習。內容包括：顧客的偏好和價值觀等；（3）顧客對綠色創新的特征的學習。內容包括：綠色創新的功能特性和性能價格比等；（4）政府和其他社會群體有關綠色創新特性的學習。內容包括：綠色創新對社會安全、能源和環境問題的影響等；（5）政府和其他社會群體有關綠色創新管理政策的學習。內容包括：促進或限制綠色創新可用的制度結構、法律以及相關政策措施。

二、戰略小生境管理理論的發展歷程與主要發現

從總體上看，戰略小生境管理理論的研究經歷了線性發展模型、雙層發展模型和最新進展三個階段。

（一）線性發展模型。

早期的戰略小生境管理理論將綠色小生境的發展概念化為一個線性發展過程。在該過程中，綠色創新首先涌現于技術小生境，然后通過發展占領市場小生境，最終進入主流市場。[16](p176-183)

線性發展模型的貢獻是提出了綠色小生境是通過三種內部活動的互動得以發展的思想。[17](p149-153)Geels and Kemp將這種互動過程描述為：首先，基于綠色創新的前景預期，活動者決定加入綠色小生境社會實驗；其次，活動者對社會實驗的結果進行學習；最后，學習的階段性結果可能會導致活動者預期的調整，繼而改變社會網絡的構成。預期和網絡的變化又會導致新的社會實驗，這樣，這三種內部活動就圍繞著社會實驗循環展開。如圖1所示。

在這個周期互動過程中，社會實驗數目可能會增加，綠色創新在技術設計方面也可能發生改變，以及可能會應用于新的領域。隨著時間的推移，綠色小生境得以發展和穩定，對新的社會實驗的保護力度可以逐步減少。其支撐主體就逐步從技術研發支持方（例如政府或者企業）過渡為市場客戶，綠色小生境也就從綠色技術小生境逐步成長為綠色技術市場小生境，最終進入主流市場。

圖1 綠色小生境三個內部活動的互動關系

針對綠色小生境的這三種內部活動以及相互關系，研究者發現：

1.如果預期越穩健(即不同類型的活動者擁有相同的預期)，越詳細明確(即有關綠色創新發展所需相關步驟的預期越清晰明確)和品質越高(即活動者的預期被許多的社會實驗項目所證實)，將越有助于綠色小生境更快的發展。[18](p78-93)

2.社會網絡越廣，即包含有多種類型的利益相關者，將越有助于綠色小生境的更快發展，因為這有助于形成多種視野和觀點、擴大認知框架和促進二階學習。

3.如果學習過程不僅僅是集中于事實和數據的累積（即一階學習），而且也能夠導致相關活動者的認知框架和認知假設的改變（即二階學習）的話，將有助于綠色小生境的發展。

4.三個活動過程并不是獨立的而是相互影響的，即相互之間是一種協同演化的關系。

（二）雙層協同發展模型。

雖然大部分實證證據支持線性發展模型，但是它面臨著一個概念問題：綠色小生境與其承載平臺社會實驗項目之間是什么關系。[19](p57-71)

線性模型認為兩者之間是等價的，但是這種觀點很難解釋這樣一種現象：雖然大量的社會實驗項目是失敗的，但是從整體和長遠看某項綠色創新卻成功了。如果綠色小生境的功能是促進綠色創新的發展與擴散的話，那么這個現象對于線性發展模型來說就是一個矛盾，所以在概念上需要對社會實驗項目和綠色小生境進行區分。

早期研究者著重于從保護力度這一維度對兩者進行區分，后期的研究者認識到這種區分標準存在著問題。Hoogma認為保護就是將綠色創新有選擇的暴露在主流技術體制下，而社會實驗項目和綠色小生境都可以將綠色創新有選擇的暴露在主流技術體制之下，所以僅僅保護這一維度是很難把社會實驗項目和綠色小生境區分開來的。

利用 Deuten[20](p13-17)和Raven的工作，Geels and Raven[21](p375-392)從社會網絡的穩定性和社會規則的穩定性兩個維度對社會實驗項目和綠色小生境進行了區分。網絡的穩定性是指構成網絡的活動者以及活動者之間互動關系的穩定程度。社會規則是指三種內部活動的規則，即活動者的預期調整規則、社會網絡構建規則和學習規則。社會規則的穩定性是指三種內部活動規則的固定程度且相互之間的支持與匹配狀況。

這樣就可以清晰的對社會實驗項目與綠色小生境進行區分：社會實驗項目是一個微觀、局部的概念，其內部的社會網絡和社會規則相對不穩定；綠色小生境則是一個位于社會實驗項目之上的、更為宏觀的、全局的概念，其社會網絡和社會規則更為穩定。其中綠色小生境的社會規則是對局部社會實驗項目所用規則的提煉與整合，提煉出來的社會規則用于指導后繼的社會實驗項目。這就是所謂的“雙層協同發展模型”的基本觀點，這種關系如圖2所示。

圖2 局部社會實驗項目和全局綠色小生境

（三）最新進展階段。

有關綠色小生境的研究仍然處于一個發展階段，從最新的文獻來看，當前戰略小生境管理理論的研究出現了一些新的傾向：

1.較為集中地關注于其中某一種內部活動對綠色小生境發展的影響。這方面主要的最新研究有：

Cani·ls and Romijn[22](p613-629)利用社會網絡理論，對坦桑尼亞生物柴油小生境中的社會網絡狀況與小生境的發展關系進行了研究。研究中分別計算了一系列社會網絡分析指標：聚集度參數、度參數、中介度和膨脹率等，認為該小生境網絡發展緩慢與這些指標值較低有關。

Raven and Geels[23](p87-99)利用丹麥和荷蘭沼氣小生境的案例資料，對綠色小生境中的預期調整過程進行了細化，但是結論與Geels and Raven的結論沒有太多的差異。

Schwarz and Ernst[24](497-511)和Andrews and DeVault[25](p326-345)分別利用智能體建模技術對德國南部的節水創新與世界混合電動車市場小生境的成長過程進行了模擬研究，重點研究了消費者偏好、企業策略和政府政策之間的互動對于綠色市場小生境的影響，結論發現，消費者、企業和政府的異質性對綠色市場小生境的影響很大。

2.新的研究方法的應用。例如Cani·ls&Romijn[26](p3245-3266)在其研究中使用了社會網絡分析技術，Schwarz and Ernst和Andrews and DeVault在有關市場小生境的成長研究中使用到了智能體建模技術。

（四）戰略小生境管理研究所取得的成果。

經過十多年的發展，戰略小生境管理理論在有關綠色小生境發展規律方面取得了許多有價值的成果，主要體現在：

1.將綠色小生境的內部活動劃分為預期調整、社會網絡構建和學習三種類型，并強調這三個內部活動之間的互動關系是影響綠色小生境發展的決定性因素。這為未來的研究奠定了分析框架。

2.有關綠色小生境概念的認識已經比較深入。戰略小生境管理理論不但認識到了綠色小生境的保護力度這一維度，而且還提煉出了社會網絡穩定性和社會規則穩定性這兩個維度。通過這三個維度，基本上可以很好地將社會實驗項目與綠色小生境區分開，同時也可以對綠色技術小生境與綠色市場小生境之間的過渡階段進行描述，即：保護力度的降低、社會網絡和社會規則的穩定增強。這為未來的研究奠定了概念基礎。

3.最新的研究利用新的研究方法對綠色小生境的內部活動進行了較為深入的研究。這些研究將研究從定性描述層次推進到了定量層次，這為未來的研究指明了方向。

三、戰略小生境管理理論未來研究方向

由于戰略小生境管理理論的發展只有不到15年時間，在理論和應用研究方面還存在著有待完善的地方，這也是未來的研究方向，主要體現為如下五個方面：

（一）綠色小生境概念本身有待進一步提煉。

當前的研究雖然先后提出綠色小生境的發展可以用保護力度、社會網絡穩定性和社會規則穩定性三個維度來刻畫，但是在研究中采用的仍然是“綠色技術小生境/綠色市場小生境”這種二分法。這種綠色小生境的定類測量方式不利于未來研究向定量分析層次推進，進一步的研究需要將綠色小生境概念定義在一個刻度級層次上。

（二）研究方法單一。

當前多采用案例研究方法，且多為歷史案例資料研究。案例研究雖然可以為所研究對象提供詳細的描述，并從中提煉有價值的概念與思想，但是對于研究對象的解釋、研究命題以及結論的普適性檢驗方面卻存在著缺陷。[27](p23-26)所以戰略小生境管理理論雖然當前已經累積了大量的案例資料和資料的分析結果，但是關于變量之間的相互關系以及結論的效度方面仍然不清楚。要開展進一步的研究就必須借用其他的研究方法。當前在這方面已經出現了新的傾向，例如Cani·ls and Romijn引入了社會網絡分析法，Andrews and DeVault引入了智能體建模方法，這都為后面的研究(包括本研究)指明了方向。

（三）有關綠色小生境三種內部活動規則缺乏深入研究。雖然最新的研究進展關注于綠色小生境的各種內部活動，例如Cani·ls&Romijn對社會網絡構建活動進行了研究，Raven&Geels對預期調整進行了研究，但是缺乏對內部活動規則的研究。

以預期的調整規則為例，戰略小生境管理理論只是認為預期的調整受到社會實驗學習結果的影響，但是并沒有說明社會實驗結果如何影響預期調整的，以及是否還有其他重要的因素也會影響預期調整。而這些問題又是綠色小生境管理政策制定所關注的問題，因為不知道預期的調整規則，就談不上對預期的調整加以管理。

（四）對綠色小生境的三種內部活動之間的協同演化過程研究不足。

雖然學者早就注意到這三種內部活動是相互影響的，但是由于（二）與（三）提到的原因，當前有關這方面的研究還不夠深入，只是停留在一種定性描述的階段。

正是這方面的研究不足，我們可以說：在一定程度上，綠色小生境本身對于SNM理論來說還是一個“黑箱”。

（五）有關戰略小生境管理理論的政策應用方面研究缺乏。

雖然戰略小生境管理理論在名稱上強調了“管理”的重要性，但是在當前戰略小生境管理理論的研究中，有關如何解決現實綠色小生境管理中出現的問題方面還比較缺乏。對于政策應用中的一些關鍵問題，戰略小生境管理理論還缺乏一些具有可操作性的原則，例如：有關如何對綠色小生境中的活動者及其網絡進行管理的問題、如何影響活動者的預期調整和如何影響活動者的學習方向與效果問題等。

出現這一狀況的主要原因在于當前戰略小生境管理理論的理論研究不深。應用研究都是以理論研究為基礎，要對綠色小生境進行管理就必須要對其相關的理論問題研究清楚，而正如前面幾點所論述的，戰略小生境管理理論當前的理論研究還有待完善，所以有關綠色小生境管理的政策制定方面，戰略小生境管理理論很難提出一些規范性建議。[28](p321-329);[29](p409-427)

四、總結與展望

在九十年代后期，為了解決綠色創新發展和擴散不足的問題，國外學者提出了一種新的基于綠色小生境管理的理論：戰略小生境管理理論。經過十多年的發展，該理論取得了一些有價值的成果：1.將綠色小生境的內部活動劃分為預期調整、社會網絡構建和學習三種，這為未來綠色小生境的研究奠定了分析框架；2.將綠色小生境的維度區分為三類：保護力度、社會網絡穩定性和社會規則穩定性，這為未來綠色小生境的研究奠定了概念基礎；3.新的研究已經指出了未來的研究需要推進到定量層次。

由于其發展時間不長，戰略小生境管理理論還存在著許多有待完善的地方，主要表現在：1.綠色小生境概念需要進一步提煉，需要從當前的二分定序層次提煉到刻度級層次，這才有利于未來的定量研究；2.研究主要依賴于歷史案例研究，這一方面了限制了對現有命題的普適性檢驗，另一方面由于所研究的綠色小生境是一個復雜系統，該方法也顯得力不從心；3.有關綠色小生境三種內部活動的規則以及內部活動的協同演化規律研究不足，所以綠色小生境還基本上是一個“黑箱”；4.以上理論研究的不足導致相關的綠色小生境管理政策研究的缺乏。

所以未來的主要研究方向是：借用新的研究工具，對綠色小生境內部活動規則以及內部活動之間的協同演化規律展開研究，進而在此基礎之上提出可運用于綠色小生境管理實踐的政策建議。

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F062.4

A

1003-8477（2011）11-0099-05

胡隆基（1976—），男，華中科技大學公共管理學院副教授，碩士生導師。李彩霞（1985—），女，華中科技大學公共管理學院碩士研究生。密啟慧（1988—），女，華中科技大學公共管理學院碩士研究生。

國家自然科學基金項目 “基于智能體建模的綠色小生境成長規律與政策設計研究”的成果。項目編號：71003039

責任編輯 姜鳳玲