民營高新技術企業科技發展與專利應用研究

江薇薇

(重慶社會科學院產業經濟與企業發展研究所，重慶 400020)

民營高新技術企業科技發展與專利應用研究

江薇薇

(重慶社會科學院產業經濟與企業發展研究所，重慶 400020)

世界金融危機給我國民營高新技術企業發展一個教訓，即企業沒有核心技術，高額利潤就會被掌握核心技術的國外上游企業奪走，缺乏核心技術便失去了行業和企業的主動權。由于其人才缺乏、凝聚力缺失，管理體制落后，民營高新技術企業存在申請專利質量不佳，研發投入和專利產出存在重數量不重質量的“粗放式增長”的問題。為此，提出建立現代企業制度、實施股權激勵、發揮資本市場的企業價值發現功能等促進我國民營高新技術企業專利發展和應用的對策建議。

民營高新技術企業;專利;機制

一、促進民營高新技術企業科技進步的緊迫性

(一)我國民營經濟發展所面臨的困局

民營經濟在我國的發展已經走過三十多個年頭。黨和政府對民營經濟的認識不斷深入，從開始的限制發展，到允許存在與發展，再到積極鼓勵、引導與扶持發展。早期的民營企業不斷壯大和迅猛發展，基本上走完了資本原始積累，開始進入深化發展的新階段。在新階段，民營經濟面臨著一個更加復雜的市場環境。目前，世界經濟還沒有從金融危機的陰影中走出，還面臨二次探底的可能性，新貿易保護主義十分嚴重;我國出口市場萎縮、人民幣升值壓力和勞動力成本和投資成本不斷上升。民營企業尤其是多數中小企業面臨嚴峻的市場壓力［1］。

(二)民營高新技術企業應重視科技創新能力培育

新形勢下，中央和各級地方政府都十分重視民營經濟的發展。思想認識上，將民營經濟發展提升到與國有經濟同等重要的位置;政策措施上，根據各地特點，制定適合本地民營經濟發展的優惠政策，并積極營造寬松的市場發展環境;資金供應上，積極探尋資金籌措渠道，如政府扶持資金、金融機構貸款、擔保、風險投資基金、資本市場融資等，增加有效資金供應途徑。然而，民營經濟發展問題的解決，除了政府干預，市場環境等因素外，更主要的還要取決于企業自身的調整，其中，技術革新是我國民營企業獲得進一步發展的必然選擇。只有充分利用高新技術改造傳統產業，充分利用科技革命的成果發展高新技術產業，才能使我國走出一條有別于傳統工業化的道路。民營高新技術企業在我國已經普遍發展起來，成為民營經濟發展的新生代力量，并處于不斷提升之中。科學引導民營高新技術企業的發展，能夠破解當前我國民營經濟發展的困局，在新一輪世界經濟競爭中占有一席之地。

民營高新技術企業首先應該是以高新技術作為企業立足與經營之本。顧名思義，高新技術企業是由高新技術的概念延伸而來的。近年來在西方發達國家，由于科學技術突飛猛進的發展，在傳統科學技術基礎上產生了新工藝、新技術，一批知識和技術密集的高新技術產業得以興起，例如微電子技術與信息技術、空間科學與航空航天技術、光電子科學與光電一體化技術、生命科學與生物醫藥技術、材料科學與新材料技術、生態科學與環境保護技術等。

高新技術企業是高新技術產業的開拓者，而技術創新是高新技術企業的靈魂和生命力所在。多數高新技術企業是在先有研究成果，而后建立企業以實現技術的商品化。對民營高新技術企業而言，其存在的前提是科學技術的創新，沒有科學技術的發明創造，企業就失去存在的基礎，知識產權是保護高新技術及其產業發展的生命線［2］。知識經濟時代，以專利為代表的知識產權已經成為企業核心競爭力的來源。

二、民營高新技術企業的專利戰略選擇

(一)三種類型的專利

中國專利共有三種類型:發明、實用新型、外觀設計。發明專利是指對產品構造、生產工藝、配方或者改進所提出的新的技術方案。發明專利申請實行早期公開、延遲審查制度，保護年限為二十年，自申請日起計算。實用新型專利包括產品形狀、構造或兩者的結合所提出的適于實用的新的技術方案。實用新型專利申請實行初步審核制度，保護期限為十年，自申請日起計算。外觀設計是指對產品形狀、圖案或者色彩與它們的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。外觀設計專利實行初步審核制度，保護期限為十年，自申請日起計算。

一般認為發明專利的質量更好，價值更高，更能反映出申請人的創新能力和水平。從三類專利法律界定時點和保護年限看，我國對發明專利的保護力度尤為重視［3－5］。

(二)發明專利是高新技術企業專利選擇的關鍵

長期以來，我國企業普遍缺少自主專利，企業專利缺乏競爭力。這對我國企業堅守國內市場、進軍國際市場相當不利。表1是2006—2010年五年間國內外三種專利授權狀況。申請相對容易的實用新型和外觀設計所占比例較大，均占每年專利授予量的90%以上，最能體現技術創新能力的發明專利占國內三項專利授予總量的比重還不及15%。這種專利狀況直接導致企業的專利戰略存在缺陷，專利戰略不長久，不穩定。一個產品首先要有核心技術，然后在此基礎上進行改進、創新，才可得以長久發展。企業沒有核心技術，高額利潤就會被掌握核心技術的國外上游企業奪走，缺乏核心技術便失去了行業和企業的主動權［6－8］。

表1 2006—2010年的五年間國內外三種專利授權狀況

值得一提的是自2009年開始，在與外國發明專利授權情況的縱向對比上，國內發明專利授權量占發明專利授權總量的比重首次超過50%，達到50.9%，這是自20世紀90年代以來首次超過外國。2010年我國授予國內發明專利79 767件，外國專利55 343件，國內發明專利授權量占發明專利授權總量的59%，是繼2009年后連續第二年超過外國。這得力于我國政府部署科教興國戰略，在經歷世界金融危機的痛定思痛后，我國企業越來越認識到只有擁有核心技術才能叩開日益挑剔的國際市場大門，因此，越來越多的企業專注發明專利的開發和應用。從三類專利之間的橫向比較來看，國內授予專利中，發明專利始終徘徊在11%到13%之間，其中2010年較前兩年低兩個百分點。而與此相對應，外國發明專利所占比重卻有上升的趨勢，從72%上升到79%，2010年略為下降到75%。由此可見，雖然數量上我國發明專利總比重超過外國，但比率上我們卻相對減少，我國發明專利授權量超過外國僅僅說明我國投入發明專利研發和申請的企業基數增加了。民營高新技術企業是我國申請專利的大戶，專利戰略選擇對民營高新技術企業更具有現實意義。

三、我國民營高新技術企業專利申請和授予狀況及存在問題

(一)我國民營高新技術企業專利申請和授予狀況

從2000年至2010年我國專利申請總量和發明專利申請量的年平均增長率均超過20%。2010年專利申請量超過了120萬件，三種類型專利均保持快速增長。從世界范圍來看，根據世界經濟合作與發展組織最近一期《主要科學技術指標》報告，我國研發經費總額已經超過英法兩國而躍居世界第四，在發展中國家處于首位。該報告指出我國企業已成為研發主體。這說明我國研發投入總量不足已成為歷史。與此同時，我國競爭力與發達國家還存在相當的差距，世界經濟論壇2010年發布的《2010－2011年全球競爭力報告》，中國競爭力排名為27位。我國國際競爭力排名始終徘徊在20位之后，其中一個主要原因是我國技術水平相對落后，經濟增長中的創新貢獻不足，我國仍舊被歸為“非核心創新經濟體”。

自1985年我國《專利法》實施以來，民營企業在技術革新上獲得長足發展，專利申請量節節攀升。2006年初，由國家知識產權局統一組織領導，以1985年我國《專利法》實施以來所有提出過專利申請的企業，包括民營企業為調查對象，對企業的所屬行業、企業性質及規模、三種專利的應用情況等進行了調查。調查結果顯示，民營企業作為我國經濟建設中的一支重要力量，在企業專利申請中具有不可忽視的作用。由民營企業提交的專利申請占到了獲得調查數據的所有企業提交的專利申請的三分之一多。從行業分布上看，民營企業的專利申請較多的集中于通信、計算機、電子、化學原料及制品、醫藥等高新技術行業或行業部門。

專利數量上民營高新技術企業的成績有目共睹，而專利質量上的表現則堪憂。在民營企業所提交的專利申請中，實用新型和外觀設計專利占到絕大部分，發明專利申請量只占全部專利申請量的13%。這一數值比用全國企業分析的結果低了近11個百分點。如果從授權量看，這一數字更是下降到只有3%。雖然實用新型和外觀設計專利制度在我國經濟發展中發揮了重要作用，某些領域例如手機行業，發展到現今階段后，外觀設計專利的重要性已不亞于發明專利，但是從整體上來說，發明專利(申請)的比例過低仍舊反映出我國民營企業高新技術創新能力和水平的不足，特別是從與技術更為相關的發明專利(申請)與實用新型和外觀設計專利所占比例的對比可以看出。目前我國民營企業的技術創新更多地集中在適宜申請實用新型和外觀設計專利的對現有技術的小改進上。

(二)問題思考與案例分析

從前文的分析可以看出，我國民營高新技術企業技術研發力度不斷加強，但申請專利的質量不佳。研發投入和專利產出存在重數量不重質量的“粗放式增長”現象。在以出口為導向的外向型經濟戰略中，國家制定“走出去”戰略方針，在此背景下，一大批企業，包括民營高新技術企業積極申請海外專利保護。然而，我國企業在美國獲得授權的專利數量同國內增長迅猛的專利授權量形成巨大的反差，2008年之前我國每年通過美國授權審批的專利從未超過千件，而國內每年獲得授權的專利卻高達幾十萬件，這不得不讓人思索國內專利的品質。當然還有諸如我國企業缺少國際眼光、對美國法律條文的不熟悉、訴訟風險以及境外專利申請費用等其他原因造成我國在美國獲取專利數目偏低，但是不可否認專利的質量是其中的一個重要原因。

2009年底筆者參與了一項對溫州市所屬46家民營科技企業經營狀況的調查，調查結果反映民營高新技術企業的專利在質量上存在問題。溫州市科技企業在發明專利、實用新型和外觀設計方面擁有情況如表2所示。

表2 溫州市科技企業知識產權擁有情況表 單位:家

在發明專利方面，溫州市科技企業有18家即39.13%的比例該項擁有率為零;擁有發明專利5項以上的企業僅僅有4家，僅占所調查企業的8.69%，其中發明專利最多的企業有15項。在實用新型方面，溫州市科技企業有3家企業的擁有30項，有10家企業擁有11～20項，擁有1～10項的企業有16家。另外有16家企業為零，占所有企業的比例為34.78%。在外觀設計方面，有24家企業所擁有的專利為零，占所調查企業總數的52.17%。由此可見，溫州市科技企業在實用新型和外觀設計方面所擁有的專項項目相對較多，各個企業平均擁有數為9.91項和5.32項，而擁有的發明專利則較少，平均擁有數僅為1.93項。

是什么阻礙了民營高新技術企業進行核心技術研發?其原因主要有:

(1)人才短缺。仍以溫州為例。溫州市民營科技企業從業人員的學歷層次普遍偏低，且較少高學歷人員相對集中在一小部分企業中。在被調查到的46家企業中，研究生以上學歷的員工僅占從業人員總數的0.73%(見表3)，平均每個企業只有研究生以上學歷人員2.22個。其中，有26家企業研究生以上學歷從業人員的擁有數為0，研究生以上學歷員工所占比例在5%以上的只有3家企業。大專以上學歷員工占從業人員比例也僅為31.42%。

從表3來看，溫州市民營科技企業的從業人員多數為大專以下學歷，對于以人才為生存之本的高新技術企業，人才短缺是民營高新技術企業生存和發展的瓶頸。

表3 溫州市科技企業從業人員學歷分布

(2)凝聚力缺乏。民營高新技術企業家都非常重視人力資源，但現實條件下大多數民營高新技術企業卻面臨著嚴重的人才危機和信任危機，其根本原因就在于企業家落后的資本雇傭勞動力觀念，認為員工和企業的關系只是勞動力的雇傭關系，很多民營企業家認為只要有高薪，市場上多的是優秀人才，而沒有從思想意識上真正重視過人才和他們的人格尊嚴。加之民營企業人任人唯親的用人方式，使優秀人才難以真正融入民營企業，因此，他們通常持打工心態，只關心眼前利益，對企業沒有認同感和長期扎根的觀念。

(3)企業管理水平低下。與我國許多民營企業一樣，民營高新技術企業多為家長式管理模式，管理體制主要表現為家族和親緣化特征，實行集權化、領導式決策，經營者既是資產所有者，也是資產經營者。當企業具備一定規模時，決策層和執行層界限模糊將導致家長式管理缺乏“糾偏”機制。

四、促進我國民營高新技術企業專利發展和應用的對策

同西方國家有清晰的產權市場、成熟的市場經濟制度和完善的法制環境不同，處于轉軌經濟中的我國還存在專利技術市場化水平低、產權市場不完善，以及知識產權保護力度不足等問題，再加上我國企業長期不重視自主研發，缺乏專利戰略意識，具有急功近利的短視行為傾向，這些都可能造成我國專利創新程度不高，品質良莠不齊。要解決當前這一難題，筆者建議從以下幾點上下下功夫。

(一)建立現代企業制度

家族史管理模式缺乏科學有效的管理機制，其任人唯親的用人模式與高新技術企業以人才為其生存之本的經營戰略格格不入。對企業進行所有制改革，以控股化和集約化為導向，建立科學的產權制度，這既能充分發揮家長式管理模式的靈活高效優勢，又能利用任人唯賢的科學機制網羅高科技人才。

(二)實施股權激勵機制

據美國《財富》雜志公布的數據，20世紀末，在美國排名前千位的公司中，有90%的公司對管理人員實行了股權激勵。人們形象的比喻股權激勵是為人才打造的“金手銬”，形成“著眼未來、利益共享、風險公擔”的新型激勵機制，充分發揮核心人才資本價值潛能，達到老板與員工同心協力的效果。股權激勵機制的作用可歸納為四點:

(1)激勵。讓激勵對象擁有企業的部分股份，用股權這個紐帶將激勵對象的利益與企業的利益和所有者的利益緊緊地綁在一起，使激勵對象能更積極、自覺地按照實現企業既定目標的要求，為實現企業利益和股東利益的最大化而努力工作，釋放出其人力資本的潛在價值，并最大限度地降低監督成本。

(2)約束。約束作用主要表現在兩方面，一是因為激勵對象與所有者已經形成了“一榮俱榮、一損俱損”的利益共同體，如果經營者因不努力工作或其他原因導致企業利益受損，比如出現虧損，則經營者會同其他股東一樣分擔企業的損失;二是通過限制(比如限制性股票)使被激勵著不能隨意離職，如果激勵對象在合同期滿前離職，則會損失一筆不小的既得經濟利益。

(3)提高福利待遇。對那些效益狀況良好且比較穩定的企業來說，受激勵面比較廣的股權激勵使多數員工通過擁有公司股票參與企業利潤的分享，有十分明顯的福利效果。這種福利還有助于增強企業員工的凝聚力，利于形成一種以“利益共享”為基礎的企業文化。

(4)穩定與共贏。很多股權激勵工具都對利益的兌現附帶有服務期的限制，使激勵對象不能輕言“去留”。特別是對于高級管理人員和技術骨干、銷售骨干等“關鍵員工”的穩定與共贏作用比較明顯。因此，股權激勵在實現企業與雇員長期穩定合作的基礎上，有利于打造激勵對象與企業的利益共同體，實現雙贏。

(三)發揮資本市場的企業價值發現功能

創新的首要問題是研發投入與產出間存在的關系。經濟學家們經過長期的研究發現，專利可以較好地衡量研發產出。專利是研發活動的結晶，專利的產出大大降低了研發活動的不確定性，它標志著創新活動由研究開發階段進展到了應用階段，對企業價值的增長和業績的改善具有很大影響。企業專利數量越多，企業價值也越大。對已上市的高新技術企業而言，資本市場也會給予積極的回應。

長期以來，我國創新機制不夠完善，市場可能還無法有效區分專利的優劣。目前在我國三類專利中，創新程度較高的發明專利對企業業績的貢獻最大，創新技術含量相對不高的其他類型專利不能有效地為企業創造價值。應進一步加強資本市場建設，營建有效的資本市場，使市場能有效地區別對待不同類型的專利。

除以上提及的措施外，國家還應出臺相關政策，積極引導并激勵企業提高專利質量，加快完善我國專利的相關配套制度建設，建立健全企業研發活動信息披露的規章制度，進一步發揮市場機制作用。

［1］徐欣，唐清泉.R＆D活動、創新專利對企業價值的影響——來自中國上市公司的研究［J］.研究與發展管理，2010(4).

［2］王明，珠楊衛.企業專利戰略初論［J］.法制與社會，2007(3).

［3］劉強.技術知識供給中的政府公共服務［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2010(12).

［4］饒寧華，曹華寧.區域性公共技術平臺建設機制有效性研究［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2011(5).

［5］彭宇文，吳林海.中小企業政策支持體系完善研究［J］.現代科學管理，2007(3).

［6］胡八一.股權激勵的模型與高新企業股權激勵［M］.北京:企業管理出版社，2007.

［7］李長健，徐麗峰.我國計算機軟件專利保護文獻綜述［J］.重慶郵電大學學報:社會科學版，2010(3).

［8］肖尤丹，謝祥.知識產權效率價值的理論淵源［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2010(1).

Research on High-tech Development and Patent Application for Private High-tech Enterprise

JIANG Wei-wei
(Institute of Industry Economy and Enterprise Development，Chongqing Social Science Academy，Chongqing 400020，China)

As a corporation，it must own core technology，which is a profound lesson learned in the global financial crisis for the private high-tech corporation.If no core technology，the high profit would be seized to other companies which already possessed the core technology.Due to lack of talent，weak enterprise cohesion and un-advanced management system，the private high-tech enterprises often have to face the problem that is so-called as“Extensive Increasing”.It is usually performing like low patent quality，preferring quantity but not quality during Research and Development and patent innovation.This thesis is aiming to research the resolution ways against the problems we listed above via formulating modern enterprise system and stock-based incentive plan as well as digging the function of value discovery in the capital market.

Private high-tech enterprise;patent;mechanism

F270

A

1674－8425(2011)12－0044－06

2011－09－29

江薇薇(1981—)，女，重慶人，碩士研究生，助理研究員，研究方向:投融資、經濟法學。

(責任編輯 鄺坦勵)