國(guó)際貿(mào)易中軟件采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

王劍文/文

國(guó)際貿(mào)易中軟件采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

王劍文/文

21世紀(jì)已然成為計(jì)算機(jī)的世紀(jì)，我們已經(jīng)很難想象生活中的某一方面能夠全然離開(kāi)計(jì)算機(jī)的幫助，計(jì)算機(jī)軟件已經(jīng)深深地扎根在我們生活的方方面面。然而和歐美先進(jìn)國(guó)家相比，我國(guó)的軟件開(kāi)發(fā)水平整體滯后，因此我們需要通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的方式大量引進(jìn)先進(jìn)軟件實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化應(yīng)用。由于軟件本身性質(zhì)的復(fù)雜，加之軟件貿(mào)易本身的多樣性（軟件外包，軟件許可使用，政府軟件采購(gòu)等），國(guó)內(nèi)企業(yè)在跨國(guó)軟件采購(gòu)的過(guò)程中面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等多領(lǐng)域的交易風(fēng)險(xiǎn)，本文將從軟件采購(gòu)相應(yīng)的國(guó)際貿(mào)易方式及知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩方面入手，為我國(guó)企業(yè)在軟件采購(gòu)中規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)提出合理化建議。

原創(chuàng)或許可——版權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

國(guó)內(nèi)企業(yè)在與國(guó)外企業(yè)簽訂軟件采購(gòu)協(xié)議的過(guò)程中，首先最應(yīng)關(guān)注并辨別的是軟件供應(yīng)方的資質(zhì)，采購(gòu)協(xié)議項(xiàng)下的軟件是由供方自行研發(fā)或是供方有權(quán)許可采購(gòu)方使用。這一區(qū)別在軟件權(quán)利歸屬和保護(hù)范圍方面大相徑庭。

自行研發(fā)軟件的采購(gòu)

企業(yè)在直接與軟件開(kāi)發(fā)商進(jìn)行采購(gòu)交易的過(guò)程中，應(yīng)明確軟件開(kāi)發(fā)商是否擁有該軟件的完全獨(dú)立的版權(quán)，其開(kāi)發(fā)是否基于他人的專利權(quán)項(xiàng)下內(nèi)容，是否需要經(jīng)過(guò)第三方授權(quán)或許可。例如在數(shù)字多媒體處理領(lǐng)域內(nèi)，JPEG、MPEG-4等文件格式都是包含第三方專利的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于這樣的軟件，按照軟件采購(gòu)的目的和最終軟件產(chǎn)品受益原則，其專利成本應(yīng)由軟件開(kāi)發(fā)方承擔(dān)，但雙方需在軟件采購(gòu)合同中進(jìn)行明確的規(guī)定。從降低軟件采購(gòu)成本的角度考慮，為了控制采購(gòu)成本，避免高額的采購(gòu)或許可費(fèi)用，軟件采購(gòu)方可以選擇犧牲軟件部分的功能來(lái)規(guī)避第三方專利授權(quán)的成本。另一方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)在采購(gòu)的過(guò)程中還應(yīng)注意軟件提供方的最終軟件產(chǎn)品是否包含對(duì)其他軟件代碼的非法復(fù)制。軟件開(kāi)發(fā)方的工作人員在開(kāi)發(fā)的過(guò)程中不恰當(dāng)?shù)逆溄臃欠ㄩ_(kāi)源代碼或未經(jīng)授權(quán)的商用代碼等，都可能給軟件采購(gòu)方造成法律風(fēng)險(xiǎn)。代碼的非法復(fù)制在軟件采購(gòu)過(guò)程中很難查明，具有很高的隱蔽性，因此采購(gòu)方在采購(gòu)的過(guò)程中，為了避免陷入不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，應(yīng)要求軟件提供方對(duì)其所提供的最終軟件產(chǎn)品提供下列保證，如確保是原創(chuàng)作品，確保未包含開(kāi)源軟件代碼，確保未侵犯任何第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)等以尋求自身的免責(zé)。

軟件使用權(quán)許可或使用權(quán)轉(zhuǎn)讓

在此種形式的軟件采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)方應(yīng)注意授權(quán)方的資信與資質(zhì)，即授權(quán)方委托代理的權(quán)限范圍，是否具有授權(quán)采購(gòu)方使用的資質(zhì)。同一地區(qū)的不同軟件代理商的授權(quán)權(quán)限是千差萬(wàn)別的，軟件提供方所擁有的授權(quán)范圍是在此種形勢(shì)下首先應(yīng)查明的問(wèn)題，同時(shí)，授權(quán)方所能提供的技術(shù)支持和升級(jí)維護(hù)也是在采購(gòu)過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)查明的問(wèn)題。軟件版權(quán)真正所有人授權(quán)委托代理方的是一次性的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓許可還是可提供升級(jí)服務(wù)的許可，都涉及到采購(gòu)成功后軟件使用過(guò)程中的后續(xù)服務(wù)問(wèn)題。另一方面，我們還應(yīng)查明委托代理方所能代理的地域范圍。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)存在地域性，不同地域間軟件授權(quán)許可使用的費(fèi)用相差懸殊，因此在操作過(guò)程中存在一些代理商跨區(qū)代理以獲得高額利潤(rùn)，一旦與在本地區(qū)沒(méi)有授權(quán)許可資質(zhì)的代理方簽訂采購(gòu)協(xié)議，采購(gòu)方將面臨著平行進(jìn)口侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范

國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)行軟件采購(gòu)，除了法律上涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬法律風(fēng)險(xiǎn)外，還包括許多因軟件特殊屬性而可能導(dǎo)致的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，這方面主要表現(xiàn)在價(jià)格所包含的內(nèi)容、貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的選擇以及驗(yàn)收與支付的方式等三個(gè)方面。

價(jià)格制定及價(jià)格的內(nèi)容

國(guó)內(nèi)企業(yè)在進(jìn)行軟件采購(gòu)價(jià)格談判的過(guò)程中，首先應(yīng)明確采購(gòu)價(jià)格所包含的采購(gòu)數(shù)量，即License的數(shù)量和一個(gè)License下模塊的數(shù)量。對(duì)于軟件供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，由于軟件產(chǎn)品的前期固定投入是已然確定的，廠商或代理商銷售License的成本幾乎相同，因此供應(yīng)方會(huì)鼓勵(lì)采購(gòu)方多購(gòu)買License以降低單價(jià)，這對(duì)采購(gòu)方來(lái)說(shuō)是非常具有迷惑性的。筆者認(rèn)為采購(gòu)方應(yīng)明確自己的需求，不為無(wú)謂的許可數(shù)量（License）買單。另一方面，采購(gòu)方還應(yīng)注意相應(yīng)的價(jià)格中是否已包含軟件后期的升級(jí)維護(hù)、技術(shù)支持的相關(guān)費(fèi)用，軟件離開(kāi)了升級(jí)維護(hù)，是很難長(zhǎng)期使用的，因此這一項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)在合同中的價(jià)格內(nèi)容中明確列出，在實(shí)際操作中，年升級(jí)維護(hù)費(fèi)用基本上是報(bào)價(jià)的10%到20%。

貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的選擇

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，最經(jīng)常被使用的即CFR、CIF等C組貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，許多國(guó)內(nèi)企業(yè)由于熟知這些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)而在軟件采購(gòu)中也使用這些術(shù)語(yǔ)。實(shí)際上因?yàn)檐浖涮厥獾膶傩裕@些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)并不適合。筆者認(rèn)為軟件采購(gòu)中使用DAP（delivered at place）術(shù)語(yǔ)更為合適。DAP是指定目的地交貨，由于國(guó)際商會(huì)最新更改了貿(mào)易術(shù)語(yǔ)規(guī)范，發(fā)布了Incoterms 2010，D組條款進(jìn)行了相應(yīng)的增刪，因此DAP是廣大企業(yè)沒(méi)有接觸過(guò)的一個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。DAP價(jià)格條款下，賣方將貨物運(yùn)輸?shù)竭M(jìn)口國(guó)指定地點(diǎn)交付，風(fēng)險(xiǎn)在交付地轉(zhuǎn)移，到達(dá)目的地的運(yùn)費(fèi)與保險(xiǎn)由賣方承擔(dān)。賣方責(zé)任表面上看起來(lái)很大，但是由于軟件的載體介質(zhì)是光盤(pán)，光盤(pán)的成本低廉復(fù)制簡(jiǎn)便。在實(shí)際操作過(guò)程中，賣方即軟件供應(yīng)方可以不購(gòu)買運(yùn)輸保險(xiǎn)，如果在運(yùn)輸過(guò)程中出現(xiàn)滅失，賣方可以很快地重新復(fù)制發(fā)貨，這種滅失的成本和國(guó)際航空運(yùn)保險(xiǎn)（0.3%—0.4%）的成本相比是相當(dāng)?shù)土摹Ｒ虼耸褂肈AP價(jià)格術(shù)語(yǔ)是對(duì)于買賣雙方來(lái)說(shuō)都是一種雙贏的選擇。對(duì)于不熟悉DAP的企業(yè)來(lái)說(shuō)，繼續(xù)適用DDU術(shù)語(yǔ)同樣可以適用于軟件采購(gòu)，Incoterms 2010和Incoterms 2000可以由交易雙方根據(jù)習(xí)慣自由選擇適用。

驗(yàn)收與支付的方式

在國(guó)際貿(mào)易中，最為常見(jiàn)的就是信用證支付（L/C），信用證支付對(duì)于大宗的實(shí)物貨品買賣來(lái)說(shuō)是比較合適的，但是對(duì)于軟件采購(gòu)貿(mào)易來(lái)說(shuō)卻并不十分適用。因?yàn)檫m用信用證支付時(shí)，貨品到達(dá)海關(guān)的運(yùn)單的交付是交易完成的憑證，買方憑借提單提取貨物，交付完成。然后對(duì)于軟件采購(gòu)來(lái)說(shuō)，憑借提單能夠拿到的僅僅是軟件的物質(zhì)載體以及相關(guān)紙質(zhì)文件資料，對(duì)于軟件本身的性能是否符合合同要求是無(wú)法鑒別的。另一方面，如果沒(méi)有賣方提供的許可（口令或密碼），這樣的光盤(pán)載體是完全沒(méi)有價(jià)值的。如果僅憑提單就支付全部貨款對(duì)于國(guó)內(nèi)采購(gòu)企業(yè)來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大。筆者認(rèn)為，采用貨到安裝驗(yàn)收后電付（T/T）的方式會(huì)比較適合軟件采購(gòu)貿(mào)易，這種方式就大大降低了采購(gòu)方支付的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)錢(qián)貨兩空的局面。

針對(duì)驗(yàn)貨方面，主要的兩個(gè)方面就是功能驗(yàn)收和正版驗(yàn)收。功能驗(yàn)收即確定軟件各個(gè)模塊功能正常，符合合同要求，能夠滿足使用需求。另一方面就是正版驗(yàn)收，通過(guò)賣方提供的許可（口令或密碼等）進(jìn)行線上注冊(cè)，確保軟件是經(jīng)過(guò)許可沒(méi)有版權(quán)問(wèn)題的軟件，這樣不僅是對(duì)貨品的驗(yàn)收，也可以獲得后續(xù)的在線維護(hù)升級(jí)支持，更好地發(fā)揮軟件的效用。

國(guó)際采購(gòu)軟件的貿(mào)易中可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)不僅僅限于上述內(nèi)容，本文只是針對(duì)極常出現(xiàn)的情況提出一些規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議，希望可以幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易的軟件采購(gòu)中規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)，處于有利地位，更好地推進(jìn)我國(guó)軟件業(yè)發(fā)展和信息化進(jìn)程。

（作者單位：金陵科技學(xué)院商學(xué)院）