外出務工與非外出務工農戶生計資本狀況實證研究

時紅艷

（1.西北農林科技大學 經濟管理學院，西安 712100；2.新鄉學院，河南 新鄉 453000）

外出務工與非外出務工農戶生計資本狀況實證研究

時紅艷1，2

（1.西北農林科技大學 經濟管理學院，西安 712100；2.新鄉學院，河南 新鄉 453000）

文章利用陜西省安康市的調查數據，對比分析了外出務工戶和非外出務工戶的生計資本狀況，分析結果表明：外出務工戶在自然資本，金融資本和人力資本方面占優勢，非外出務工戶在社會資本方面占優勢。

外出務工；農戶；生計資本

文章根據英國國際發展署（DFID）可持續生計分析框架，結合西安交通大學人口與發展研究所“農戶生計”課題組和山西師范大學“農戶消費觀念與消費行為”課題組在陜西省安康市3個山區縣的調查數據，將調查地農戶分為外出務工戶和非外出務工戶兩種類型，對兩類農戶的五種生計資本狀況進行了對比分析。

1 數據

本文選擇陜西省安康市作為調查地。安康市南依大巴山北坡，北靠秦嶺主脊，東西寬約200公里，南北長約240公里，漢江由西向東橫貫，構成“兩山夾一川(江)”的自然地貌。安康地緣和區位優勢獨特，在省際之間，處于川、陜、鄂、渝4省市的結合部，農戶外出務工的情況非常普遍。

調查共收集了3個縣9個鄉鎮36個村1106戶農戶的有效數據。調查對象大多為家庭中熟知家庭收支情況的戶主及戶主配偶，其中，男性占89.21%，女性占10.79%；在問卷中，我們對戶主的教育程度用分類變量進行了測量，從低到高依次是“不識字，小學，初中，高中及以上”，被調查家庭中戶主不識字或識字很少的占8.46%，小學文化程度的占到36.21%，初中文化程度的占到43.47%，高中及以上文化程度的占到11.86%；從生命周期的視角看，戶主的年齡表明了家庭處于一個特定的生命周期階段，如結婚、生子、子女入學等，這與家庭的收入能力和消費水平關系很大，被調查的樣本戶中，戶主的平均年齡是45.16歲，其中，戶主年齡在40歲以下的占29.74%，戶主年齡在40歲到60歲的占63.02%，戶主年齡在60歲以上的占7.23%；被調查對象的家庭規模平均為4.28人，其中，4口人及以下的占24.14%，4～5口人的占到62.48%，5口人及以上的占到13.38%；外出務工戶占74.41%，非外出務工戶占25.59%。總之，被調查的樣本農戶戶主多為男性，年齡大多集中在40～60歲之間，受教育程度集中在小學到初中，家庭人口多為4～5口人。由于秦巴山區山大人稀，自然災害頻發，國家的環保政策又限制了工業企業準入，約七成的農戶都選擇外出務工。

2 方法及指標

本文的研究引入了英國國際發展署（DFID）的可持續生計分析框架。可持續生計分析框架是Sen和Chambers以及Conway在20世紀80年代和90年代提出的一種以人為中心的關于農戶生計的集成性分析框架和建設性工具。它不但在理論上得到開發和重視，并且在世界各地的扶貧開發和生計建設項目中得到了運用和實踐。該框架將生計定義為“生計包含了人們為了謀生所需要的能力、資產(包括物質和社會資源)以及所從事的活動。只有當一種生計能夠應對、并在壓力和打擊下得到恢復，能夠在當前和未來保持乃至加強其能力和資產，同時又不損壞自然資源基礎,這種生計才是可持續性的。”在可持續生計分析方法中，生計資本狀況是家庭或個人擁有的選擇機會、采用的生計戰略和所處風險環境的基礎,也是對農村扶貧和發展項目進行政策干預的切入點。在DFID可持續性生計框架中生計資本即包括5個部分:自然資本、金融資本、物質資本、人力資本和社會資本。在不同的情境下,五種生計資本可以相互轉化。

結合調查地實際情況，本研究設計了生計資本的測量指標（見表1）

（1）自然資本指農戶擁有或可長期使用的土地，水和其他生物資源。土地為農戶提供了最基本的生存保障,也是農戶最重要的自然資本。調查中我們將自然資本以農戶家庭擁有的耕地和退耕林地畝數來衡量。

表1 農戶生計資本測量指標

（2）物質資本指農戶用于生產和生活的物資設備和基礎設施，其意義在于提高勞動人口的生產力。本次調查對物質資本的測量設定了三類指標：房屋結構，大型生產工具，耐用消費品。

（3）金融資本通常指用于購買消費品和生產資料的現金以及可籌措的資金,包括二個部分:農戶的年現金收入和農戶從各種渠道籌措的資金。本研究將家庭總收入，蓋房的借款金額，有存款和有負債的比例作為衡量金融資本的指標。家庭總收入指調查得到的家庭年收入，包括:農業收入，養殖業收入，外出務工收入，獲得的各種補貼（良種補貼、退耕還林補助、移民補助和其他補助）和其他收入。

（4）人力資本指個人所擁有的用于謀生的知識、技能以及勞動能力和健康狀況。對人力資本的測量設定了數量和質量兩個方面的指標，其中，平均勞動力數量和家庭平均規模代表了人力資本的數量；戶主的平均年齡，戶主的受教育程度，戶主參加過免費培訓，生產技能培訓費用均值代表了人力資本的質量。

（5）社會資本指人們為了追求生計目標所利用的社會資源，主要表現為基于血緣關系的家庭網絡、基于地緣關系的鄰居網絡和基于情感關系的朋友網絡。本文結合調查地農村實際情況，將農戶擁有的社會資本通過以下指標來衡量：能找到的借錢戶數，家人和親戚中有干部，公職人員的比例，通訊費用，人情往來費用。

3 結果

在對各類生計資本設定測量指標后，利用統計軟件計算出外出務工戶和非外出務工戶各類生計資本的數值，在1106個調查樣本農戶中，外出務工戶和非外出務工戶的生計資本狀況呈現出不同的特征（見表2）。

表2 兩類農戶生計資本狀況的比較

根據表2，外出務工戶在以下指標上要高于非外出務工戶，且統計上有顯著差異：自然資本中的平均耕地，物質資本中的房屋結構，金融資本中的家庭總收入，人力資本中的平均勞動力數量，家庭平均規模和戶主受教育程度；非外出務工戶在以下指標上要高于外出務工戶，且統計上有顯著差異：物質資本中擁有機動四輪車和農用三輪車的比例，耐用消費品中有洗衣機和空調的比例，家人或親戚中有干部和公職人員的比例；兩類農戶在以下指標上雖然有差異，但統計上并不顯著：自然資本中的退耕林地，物質資本中有拖拉機的比例，有電動自行車，電冰箱，摩托車，電視機，電腦的比例，金融資本中有存款，有負債，蓋房的借款金額，人力資本中戶主的平均年齡，戶主參加過免費培訓，生產技能培訓費用均值，社會資本中家中1個月的通訊費用均值，人情往來花費均值。

盡管外出務工戶和非外出務工戶在五種生計資本稟賦上各具優勢，但總體而言，外出務工戶的自然資本，物質資本中的房屋結構，金融資本和人力資本要好于非外出務工戶；而非外出務工戶的大型生產工具擁有比例和社會資本好于外出務工戶。

4 結論和討論

總之，經過對比分析，外出務工戶在自然資本，金融資本和人力資本方面占優勢，非外出務工戶在社會資本方面占優勢。

物質資本中的房屋可謂是農戶最為重要的資產，也是農戶一生中最大的一項支出。對農民而言，房屋不僅用來居住，還用來儲存糧食。尤其是在自然災害頻發的地區，房子從土木結構，磚木結構到磚混結構，不同類型的房屋反映了農戶生命財產安全系數的不同，從而也體現了他們的生計水平。調查地外出務工戶的房屋質量明顯好于非外出務工戶，這也許是因為外出務工戶家庭收入較高的緣故。

除房屋外，大型生產工具也是農戶所擁有的重要物質資本。生產手段標志著農戶的勞動生產力水平,從而也影響著農戶的生計水平。馬克思曾用生產中所使用的工具來衡量不同歷史階段的生產力發展水平。調查結果表明：非外出務工戶機動四輪車和農用三輪車擁有比例高于外出務工戶，且統計上有顯著差異。這可能是因為操作大型農業機具需要素質較高的青壯年勞動力，對外出務工的家庭而言，留在家中務農的大多是婦女和老人，他們往往依靠比較原始的勞動或通過雇傭來解決農業生產中的問題，基本不使用或很少使用農機具。

許多學者在對農村耐用消費品的研究中發現：由于耐用消費品在消費支出中所占比重較低，不同收入組的農戶耐用消費品支出差別不大。本文的數據也驗證了這一結論：對于物質資本中的耐用消費品，兩類農戶的差異并不顯著。

綜合兩類農戶自然資本、物質資本和金融資本進行分析，可以看出：雖然外出務工戶擁有較多的自然資本（表2中的平均耕地畝數），通過進城打工也獲得了較多的金融資本，但這些資本主要用來修房蓋屋，改善農戶的居住條件，對物質資本中大型生產工具的投入卻沒有增加。因此，外出務工有可能會導致對農業生產的投入不足。這需要通過進一步的研究來加以證實。

人力資本的內在價值在于它能更好地利用其他4種生計資本,人力資本的數量和質量直接決定了農戶駕馭其他資本的能力和范圍。對兩類農戶人力資本的比較顯示：外出務工戶的人力資本無論從數量還是質量上都顯著地高于非外出務工戶。因此，較多的勞動力人口，較高的文化素質，也許既是農民選擇外出務工的一個原因，也是農戶進城務工取得較高收入的一個條件或基礎。大量的實證研究也表明：農村中那些文化素質較高的青壯年勞動力往往選擇外出務工。

在五大資本中，和非外出務工戶相比，外出務工戶的人力資本優勢最為明顯。秦巴山區70%的農戶都有勞動力外出務工，鄉村高素質勞動力的外出務工是否會導致較為嚴重的人才流失，從而阻礙了農村的建設和發展也是一個值得進一步研究的問題。

社會資本對農戶生計的意義在于:社會資本在農戶生產和生活困難的時候提供了外部支持和幫助,擁有異質的社會資本對農戶的生計質量有積極的影響,個人攝取社會資源的多寡在很大程度上取決于其社會關系網絡的質量。謀求建立社會關系網絡被人們當作占有社會資源的捷徑,關系網絡也因此轉化為個人生存發展的重要資本,并對資源的分配產生影響。表2顯示:非外出務工戶的社會資本明顯優于外出務工戶。這是因為中國傳統農村是以婚姻、血緣、地緣關系為基礎的熟人社會，被調查戶中有權利的親戚或家人大多也在農村地區居住生活，和外出務工戶相比，非外出務工戶在農村地區的社會關系網更多，質量更好，能獲得更多的支持和幫助，能動用更多的社會資源，從而在當地會有更加多樣化的生計活動和收入來源。這也許是非外出務工戶不離開土地的一個原因。

[1]Chambers,R.,R.Conway.Sustainable Livelihoods:Practical Concepts for the 21st Century[C].IDS Discussion Paper,No.29,1992.

[2]李斌,李小云,左停.農村發展中的生計途徑研究與實踐[J].農業技術經濟,2004，(4).

[3]納列什·辛格,喬納森·吉爾曼.讓生計可持續[J].國際社會科學雜志(中文版),2000,(4).

[4]蘇芳，蒲欣冬，徐中民，王立安.生計資本與生計策略關系研究[J].中國人口.資源與環境，2009，（6）.

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[6]史月蘭.西南喀斯特地區可持續生計資本分析[J].廣西師范大學學報,2009，(6).

F061.3

A

1002－6487（2011）04－0079-03

國家社會科學基金青年項目(09CJY071)

時紅艷（1971-），女，河南新鄉人，博士研究生，研究方向：農業經濟管理。

（責任編輯/浩 天）