中小企業外向國際化發展的所有權優勢分析

劉偉李偉

(合肥師范學院，安徽合肥230601)

20世紀90年代以來，中小企業在全世界范圍內的普遍崛起已經成為一個令人矚目的現象。眾多的中小企業能夠在激烈的市場環境中生存下來并獲得良好發展的事實說明:與大企業相比，中小企業也擁有某些優勢，并在國際化進程中形成自身特有的競爭優勢。

一、小規模技術優勢

在對發展中國家對外直接投資理論研究中，美國哈佛大學經濟學家劉易斯·威爾斯于1977年提出了小規模技術理論，并在1983年出版的《第三世界跨國公司》專著中對該理論作了較系統的闡述。小規模技術理論的邏輯基礎來源于比較優勢理論。其核心思想是:發展中國家跨國經營的比較優勢來源于小規模生產技術，這種技術帶來的低生產成本等比較優勢能夠使發展中國家的境外投資獲得利益。與發達國家跨國公司相比，生產成本低、產品物美價廉是發展中國家跨國公司形成競爭優勢搶占市場份額的重要原因。威爾斯認為，與大企業相比中小企業的經濟技術相對落后，在海外直接投資中難以仰賴絕對的競爭優勢，但確擁有相對比較優勢。該理論的最大特點就是摒棄了那種只能仰賴壟斷的技術優勢打入國際市場的傳統觀點，將中小企業的海外直接投資競爭優勢的產生與這些國家企業自身的市場特征有機結合起來，論證了中小企業進行跨國經營的可能性。小規模技術理論認為由于世界市場是多元化、多層次的，即使對于那些技術不夠先進、經營范圍和生產規模不夠龐大的中小企業而言，參與海外直接投資仍有很強的經濟動力和較大的競爭優勢，從而為經濟落后國家發展海外直接投資提供了理論依據。

二、利基市場優勢

利基市場是指在市場中通常被大企業或者競爭對手所忽略的某些細分市場，也稱為空隙市場。20世紀80年代，美國商學院的學者們將這一概念引入市場營銷領域。

現有的市場不可能是天衣無縫的，總會存在“空隙”。索尼公司董事長盛田昭夫的“圓圈理論”認為，在無數的大圓圈(指大企業占有的銷售市場)與小圓圈(即小企業占有的銷售市場)之間，必然存在一些空隙，即仍有一部分尚未被占領的市場。“空隙”市場由于產品服務面比較窄，市場容量不大，大企業因不能形成規模生產而不愿插足該領域，這使中小企業有機會既可擴大市場占有率，又可擴大收益率。中小企業只要看準機會，充分發揮自身機制靈活、適應性較強的優勢，立即“擠占”，將這些空隙(如圖1中陰影部分所示)組成聯合銷售網，將有機會超過那些大圓圈市場。中小企業還可根據消費者需求及時而有針對性地開發新產品，形成自身的產品特色和經營特色，這樣才能夠鞏固和提高自己的市場地位，可持續地開展國際化經營。

圖1 圓圈理論

三、模仿創新優勢

模仿創新是指企業以率先創新者的創新思路和創新行為為榜樣，并以其創新產品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸取其成功的經驗和失敗的教訓，通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創新者的核心技術和秘密，并對其進行改進和完善，進一步開發和生產富有競爭力的產品，參與競爭的一種漸進性、跟隨性的創新活動。

多年來，我國中小企業普遍存在研究開發人才匱乏、資金短缺、技術基礎薄弱等問題，這是影響中小企業技術進步和企業外向國際化發展的主要因素。模仿創新作為一種創新戰略有其自身的特點，無論是在創新風險、創新效率還是在創新投入上都具有優越性、跟隨性、創新性、低風險性、高成功率和高效率、低投入等特性，中小企業根據自身的特點采取模仿創新的戰略正是順應了市場競爭的規律。中小企業的技術模仿創新可以通過以下路徑進行，如圖2所示。

圖2 中小企業模仿創新流程圖

首先，中小企業可根據企業自身的生產經營狀況對創新需求進行分析。其次選擇模仿對象。模仿對象主要是指本企業所要模仿的產品、先進技術、方案、管理系統、管理制度等。經過了模仿需求和模仿對象選擇之后，將決定所需要的技術在適當的時機，通過適當的方式，如簽訂技術轉讓合同、購買新產品、購買發明專利等引入本企業內，并組織研發團隊對先進技術進行分析。借助企業的規范和流程，將引進的技術逐步地消化吸收，變成企業自身的知識和能力。最后還要運用科學的方法對不同來源、不同層次、不同結構、不同內容的知識進行綜合和集成，實施再構建，使單一知識、零散知識、顯性知識和隱性知識經過整合提升形成新的知識體系。經過這一模仿創新過程之后，企業的技術水平和創新能力都將有較大的提升，為國際化發展打下基礎。大量事實證明:技術模仿創新是中小企業以最小代價、最快速度追趕世界先進技術的現實途徑，是最終實現技術自主創新的必經階段。歷史上，美國工業的發展正是得益于對歐洲國家先進技術的模仿創新;日本戰后經濟振興的奇跡正是得益于對世界發達國家，尤其是美國工業技術的模仿創新;韓國也是通過模仿創新，迅速改變落后面貌，一躍而成為新興工業化國家。

四、企業家創新優勢

企業家創新的含義是:在既有條件的約束下，根據市場競爭的需要，確定企業機制建設的具體目標和實現途徑，確保以統一的組織行為有效地捕捉和利用市場機會(Morris，1998)。企業家創新行為與常規行為不同，它超出已有的經驗范圍，面對新的環境和新的問題采用新的認識方法、新的解決手段和新的技術手段等，以開創新的思維結果。

其一，在新形勢下，中小企業家必須通過創新實現企業轉型以應對不斷變化的環境。就中小企業家創新行為的本質原因及所面臨的客觀環境來看，我國大部分中小企業相對于國有企業而言，在資金、技術、管理、政策、制度方面處于弱勢地位，這會大大影響中小企業的市場競爭力，使中小企業在市場競爭中處于不利地位。為了扭轉這種弱勢局面，在殘酷的市場競爭中求得更好的生存和發展，引領中小企業外向國際化發展的企業家就必須不斷創新，在創新中求生存，在變革中求發展。其二，我國一些中小企業家不僅具有良好的企業家素質，更具有集創業者、所有者、管理者于一身的特點。中小企業家自身的需求是創新行為的精神動力源泉之一。袁凌(2004)認為，刺激引起人的需要，需要產生動機，動機與目標結合支配行為，行為指向目標;當目標實現后，需要得到滿足，于是又產生新的需要、動機、行為，以便形成新的目標(參見圖3)。以袁凌的需求理論為基礎，本文歸納出中小企業家的主要需求為:生存需求、事業成就感需求和社會尊重需求。由于上述需求的存在，使得中小企業家不斷地進行創新，并形成了中小企業家的創新優勢。

圖3 企業家行為的基本模式

五、易嵌入全球價值鏈優勢

20世紀80年代以來，眾多學者提出價值鏈理論。全球價值鏈(GVC)描述的是在全球市場中，為實現商品或服務而鏈接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業網絡組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產和分銷，直至最終消費和回收處理的過程。它包括所有參與者和生產銷售等活動的組織及其價值、利潤分配。

2001年12月我國正式加入WTO，加快推動了我國企業融入全球價值鏈的進程，使我國中小企業開始進入全面國際化發展階段。在改革釋放效應的背景下，我國大部分中小企業的發展依靠低成本、廉價勞動力和自然資源的投入，從低附加值環節開始介入全球價值鏈。中小企業在規模和靈活性上具有優勢，易嵌入全球價值鏈。在大企業若實施一種新的管理理念、認可和接受管理變革，往往需要獲得高層管理人員的一貫支持，在執行中會遭遇許多難以克服的障礙。然而，中小企業人數少、管理環節少、變革難度小，有助于嵌入全球價值鏈，如圖4所示。

圖4 中小企業嵌入全球價值鏈模型

六、管理成本優勢

傳統的經濟理論對企業進行的成本分析主要集中在生產成本上，一般來說，生產成本會隨著生產規模的擴大而下降，所以企業只有達到一定規模時，才能獲得最低成本。因此，在管理成本方面與小企業相比，大企業更具有優勢。但是，企業的成本分析不應該僅僅集中于生產成本，還應該將管理、市場營銷、服務、消費者等一系列相關因素的影響考慮在內。隨著企業規模的擴大，企業的管理和協調的成本也會增加。從這一角度看，小企業更具有成本優勢。具體地其優勢主要來自兩個方面:(1)代理成本低。在大企業中，資產所有權和經營權在股東和董事會之間發生分離，這樣，在股東、董事會和經理之間就會產生委托代理關系，從而導致所有者和經營者的目標不可能完全一致。為了使管理者的行為不偏離利潤最大化的目標，所有者就會設立某種激勵約束機制來使管理者的目標和自己的利潤最大化目標一致起來。這種由于所有者對經營者進行激勵和約束而引起的費用就是“代理成本”。代理成本的大小與所有權和經營權的分離程度有關，分離程度越大，代理成本就越高;分離程度越小，代理成本就越低。由于大企業規模巨大，其所有權和經營權的分離程度很大，所以其代理成本很高。與此相反，由于小企業的成員較少，其所有權和經營權的分離程度低，所以其代理成本就低。(2)內部交易成本低。大企業往往是一個大規模生產和高度專業化的企業。于此特征相聯系，大企業逐漸形成了一種內部層級管理體制。企業作為層級管理體系，其內部交易不是通過市場，而是通過一層一層的行政隸屬關系，遵照行政命令來完成。這種層級系統在一定范圍內提高交易效率的同時也帶來了很多弊端。而小企業與其他企業間的關系多屬于市場交易關系，由于巨大的競爭壓力，使得小企業內部成員具有很強的動力去降低成本、提高效率。尤其是在企業創建初期，中小企業內部的成員往往不能計較個人的得失，只有精誠團結，密切協作，充分發揮自己的聰明才智才能促進企業的發展，因而中小企業的內部交易成本是極低的。

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