“未申請證書擴展”與“未經認證”的區分

■文/何云福

“未申請證書擴展”與“未經認證”的區分

■文/何云福

《強制性產品認證管理規定》修訂后增加了關于“認證證書擴展”的規定，設立了禁止性規定和相應的罰則。而在《強制性產品認證管理規定》修訂前，擅自擴展證書覆蓋范圍的行為往往被認定為“未經認證”的行為。本文試通過一起案例，分析探討“未申請證書擴展”與“未經認證”之間的區別差異，以便于在實際中把握二者的尺度，避免混淆申請證書擴展與重新申請認證的不同情形，從而加深對“證書擴展”規則的理解。

基本案情

接舉報，某質量技術監督局對某集團有限公司實施檢查，發現該公司從某工藝有限公司購進一批球形拼圖玩具產品涉嫌違反強制性產品認證管理的有關規定，但未實際銷售。經調查查實，該批球形拼圖玩具是某工藝有限公司生產的。該工藝有限公司取得了相關的強制性產品認證，但是認證證書上的產品名稱是靜態塑膠玩具（球形立體拼圖）。證書附件中產品型號、規格未包括涉案的球形拼圖玩具。某質量技術監督局對此予以立案調查，然而在案件定性上卻產生了分歧，一種觀點認為本案是屬于違反認證證書擴展規定的行為，證書未覆蓋涉案產品的型號，違反了《強制性產品認證管理規定》第二十五條的規定，某工藝有限公司需要擴展其獲證產品覆蓋范圍，應向認證機構申請認證證書的擴展。另一種觀點認為，本案中球形立體拼圖不在已獲得認證證書的覆蓋范圍內，某集團有限公司在該產品未經認證情形下擅自出廠的行為，應依據《認證認可條例》第六十七條規定予以處罰。

二者的不同處理

筆者認為，“未申請證書擴展”與“未經認證”并不是一開始就有著嚴格的區分，而兩者的區別處理是《強制性產品認證管理規定》修訂后才予以明確的。《強制性產品認證管理規定》修訂前，“證書未擴展”的處罰依據并不明確，往往按照“未經認證”處理。國家認監委《強制性認證產品擴展程序有關問題的批復》（國認法函[2005]79號）認為，擴展產品未經指定認證機構確認合格并取得認證證書，擅自出廠、銷售的行為應當屬于未經認證擅自出廠、銷售的行為，可以依照《行政處罰法》和《認證認可條例》的有關規定從輕實施處罰。

但是，《強制性產品認證管理規定》修訂后，對“證書擴展”作了詳細的規定，明確了認證證書變更、擴展的具體條件和要求，通過設定相應的處罰條款，解決了認證執法過程中存在的處罰依據不明確的問題。《強制性產品認證管理規定》第二十五條規定了認證委托人需要擴展其獲證產品覆蓋范圍的，應當向認證機構申請認證證書的擴展，認證機構應當核查擴展產品與原獲證產品的一致性，確認原認證結果對擴展產品的有效性。經確認合格后，可以根據認證委托人的要求單獨出具認證證書或者重新出具認證證書。認證機構可以按照認證規則的要求，針對差異性補充進行產品型式試驗或者工廠檢查。《強制性產品認證管理規定》第五十四條第一款第（三）項規定：未按照規定向認證機構申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用列入目錄產品的，由地方質檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款。因而，筆者認為，新《強制性產品認證管理規定》實施后，“未申請證書擴展”與“未經認證”兩種行為有了明確的區分，并適用不同的罰則，應引起認證實踐的關注。

區分標尺

“未申請證書擴展”與“未經認證”之間既有聯系又有區別，筆者認為，要理解兩者的差異，首先要對“單元劃分原則”有深刻的認識。“單元劃分原則”是產品實施認證時依據產品的不同特性，對不同單元產品進行劃分的判斷原則。按照“單元劃分原則”，可以明確已獲證產品與申請認證產品是否屬于同一單元產品。筆者認為，“同一單元”是“未申請證書擴展”與“未經認證”之間的區分標尺。也就是說，依據產品的單元劃分原則，不同型號的產品可以相互包含的，并符合相關要求的，屬于“同一單元”的，可以申請證書擴展；不同型號的產品不能相互包含的，不屬于“同一單元”的，需要分別申請認證。“同一單元”的涵義依不同產品而定，主要是參照每類產品強制性認證實施規則的要求，由認證機構來確定。例如：本案中的靜態塑膠玩具，依據《玩具類產品強制性認證實施規則 塑膠玩具類產品》，同一委托人申請、同一工廠生產且符合實施規則中單元劃分原則的產品視為同一單元。具體單元劃分原則是，產品預定玩耍方式相近、適用年齡組相同（36個月及以下/37個月及以上）、結構和外形相似、主要部件加工工藝相同的產品為同一單元。在這種情況下，同一認證單元的產品可以申請認證證書的擴展。

“同一單元”產品的概念在某些產品上要求更為嚴格，例如：按照《電氣電子產品類強制性認證實施規則低壓電器 低壓成套開關設備》的單元劃分原則，申請人相同、制造商相同、生產廠相同、型號相同、結構相同、主母線同一額定短時耐受電流等級與相應額定電流的產品為一申證單元(無功功率補償裝置中主電路控制投切電容器的元件類型不同，為不同的申證單元)。由此可見，不同型號的低壓成套開關設備是不能申請證書擴展的，違法出廠、銷售的行為屬于未經認證的違法行為。

分析本案案情，某工藝有限公司生產的球形拼圖玩具，如果經過進一步調查，包括向發證機構咨詢，符合《玩具類產品強制性認證實施規則 塑膠玩具類產品》中規定的單元劃分原則的，該產品作為“同一單元”的產品，需要擴展原證書的獲證產品覆蓋范圍，屬于應申請擴展未擴展的違法行為。如果，本案中球形立體拼圖不能界定為已獲證產品的“同一單元”產品，某工藝有限公司的行為即屬于未經認證情形擅自出廠的行為。某質量技術監督局將依據調查結果給予不同的處罰。本案也提醒我們，除了要熟悉法律法規的規定，也要對強制性認證實施規則給予更多的重視。企業要承擔質量主體責任，對能夠申請擴展的情形，應及時向認證機構申請認證證書的擴展；如果不符合申請擴展的情形，應及時申請新的認證。

（作者單位：上海市質量技術監督局）