論司法鑒定人資格認證框架的構建

何曉丹，吳何堅，沈敏

（司法部司法鑒定科學技術研究所上海市法醫學重點實驗室，上海200063）

論司法鑒定人資格認證框架的構建

何曉丹，吳何堅，沈敏

（司法部司法鑒定科學技術研究所上海市法醫學重點實驗室，上海200063）

通過對我國司法鑒定人資格管理中存在的問題分析，在借鑒相關行業管理模式的基礎上，以國際標準化組織發布的ISO/IEC17024準則為指導，提出將人員認證與鑒定人職業資格相結合，將資格考試和能力驗證作為鑒定人認證的主要評價手段，嘗試在現有法律制度和管理模式下構建我國司法鑒定人資格認證的基本框架。

司法鑒定；人員認證；能力驗證

Abstract：After analyzing the problems in the certification management of forensic professionals and taking for reference the managing modes of relevant professions，a framework for certification of forensic professionals is proposed with the guide of the international standard of ISO/IEC 17024.The framework combines the professional certification with professional qualification，applies qualification examination and proficiency testing as the main evaluating methods，and works under the current legal system and management models.

Key words：forensic expertise；certification of professional；proficiency testing

司法鑒定人是司法鑒定活動的實施者，鑒定人的知識、技能及綜合素質直接影響著鑒定結論，影響著訴訟活動的順利進行。因此，保證司法鑒定人的能力使其更好地服務于訴訟，保障鑒定活動的公信力和權威性，具有重要的意義。本文將著重探討司法鑒定人的職業資格認證。

1 現行鑒定人資格管理中存在的問題

司法鑒定人管理模式受制于各國的司法制度、訴訟模式以及裁判方式。大陸法系國家通常奉行“鑒定權”主義，司法鑒定人實行“資格制”，即通過加強對鑒定機構和鑒定人員的管理以保證合格的鑒定機構中的合格鑒定人員公平有序地進行鑒定。它往往通過鑒定人名冊等方式將鑒定人資格加以固定，在進入訴訟程序以前，鑒定人已經經過了審核，屬于前置保障程序；英美法系國家奉行“鑒定人”主義，鑒定人只要得到雙方當事人的認可，即可從事鑒定，在法庭上通過交叉質詢，接受雙方的審查，按照訴訟活動的規律去規范鑒定活動。

我國的司法鑒定人管理更多地借鑒了大陸法系的管理模式。全國人大常委會《關于司法鑒定管理問題的決定》（以下簡稱《決定》）第4條，明確了關于鑒定人從業條件；《司法鑒定人登記管理辦法》第13條規定，鑒定人的準入條件主要包括學歷要求或者專業技術要求，除特殊行業以外，經驗型鑒定或技能型鑒定需從事相關工作滿十年，高級專業技術職稱者或具備大學本科相關專業學歷從事司法鑒定工作滿5年者，均可申請從事司法鑒定工作。

這一制度初步解決了鑒定人的資格條件問題，并用法律明確固定我國采用的是“固定資格”的司法鑒定人“事前”資格審查制度。但是實踐表明，現行鑒定人資格管理制度仍存在不少問題。

1.1 資質控制缺失導致鑒定人素質不高、能力不強

在司法鑒定人的資格管理上，曾有過復合資格制度的設計，如司法部令第63號《司法鑒定人管理辦法》第4條規定：“司法鑒定人實行職業資格證書制度和執業證書制度。”第16條規定：“司法鑒定人職業資格的取得和授予，實行全國統一的考試、考核制度。”2005年《決定》頒布后，鑒定人的準入管理轉化為單一的執業資格制度，即根據資格條件的符合性直接進行執業登記。上述資格制度盡管都對鑒定人必須具備的學歷、經歷、職稱等作了剛性規定，但又存在“相關專業”“相關工作”“相關職稱”等不少彈性規定，致使在鑒定人管理實踐上存在以下缺陷：一是缺失對對象綜合素質、水平和技能的考核和測評，實踐能力和鑒定能力無法考量；二是缺失專業機構或專家對對象專業資格的審核，專業知識條件審核的有效性無法保障；三是現行資格條件要求不高、規定不具體，鑒定人應具備的資質要求無法全面反映。由此導致鑒定人隊伍專業素質不高，鑒定能力不強，大量“相關專業”人員的進入，更使隊伍良莠不齊，鑒定意見的權威性、科學性和公正性無法保障。

1.2 監管體系不健全導致鑒定人“終身制”問題隱現

按照《決定》等相關規定，對于已經獲得鑒定人執業資格者，其執業證使用期限為5年，5年后向司法機關延續申請。這一制度設立的初衷是要對鑒定人資格實行監督，杜絕執業資格的終身制。但在實踐中，對于鑒定人的管理仍然停留在登記管理這種靜態、被動的管理層面上，缺乏動態的、主動的監管機制和定期的考核評價制度，在延續申請和審查時，因剛性條件與初始申請條件相同，只要工作崗位和職稱沒有自然變化，鑒定人資格就成為實質上的終身制。

鑒定人資格的終身制，使鑒定人自律和不斷提高自身素質失去客觀要求，影響了鑒定人隊伍建設。監管體系不健全，滋生了鑒定人個人因素影響鑒定意見可靠性的隱患。這幾年的能力驗證機構不通過結果表明，盡管是以機構為考核對象，但同時又是鑒定人個體能力和隊伍狀況的反映。

1.3 司法鑒定管理的不統一導致鑒定人準入標準不一

我國目前司法鑒定人基本可以分為兩大類，即偵查機關內部鑒定機構的鑒定人和司法行政部門管理的鑒定機構的鑒定人。按照“兩高”“兩部”《關于做好司法鑒定機構和司法鑒定人備案登記工作的通知》（以下簡稱“通知”）規定，檢察機關、公安機關、國家安全機關所屬鑒定機構和鑒定人實行所屬部門直接管理和司法行政部門“備案登記”相結合的管理模式，同時明確了對偵查機關內部鑒定機構鑒定人的管理方式為“自管為主，司法行政機關統管為輔”的格局。各系統的鑒定人依然采取各系統的自管的模式，造成同一專業的鑒定人在不同系統內的條件要求不盡相同。這就在準入資格上留下了“標準不一”的問題。

上述問題表明，現行司法鑒定人管理制度尚有缺陷，司法鑒定管理體制改革還有很多工作要做，這里既有體制、機制等方面的原因，也有管理理念和配套制度完善的因素。我國司法鑒定人資格制度的進一步完善，建立職業資格和執業資格雙重準入制度是必要的也是可行的。從事司法鑒定的人員先通過統一考試、能力測評取得職業資格，然后經行政審批，申請承擔鑒定工作的執業資格，是保障鑒定人業務素質、鑒定水平、執業能力以及執業活動規范性的有效措施。

2 統一的鑒定人資格認證框架構建

2.1 鑒定人資格認證的意義

認證，是指由授權機構出具的證明，一般是第三方對某一事物、行為或活動的本質或特征，經對當事人提出的文件或實物審核后給予的證明[1]。人員認證作為一項新興的認證制度，最權威的是國際標準化組織與國際電工委員會發布的ISO/IEC 17024：2003《合格評定人員認證機構的通用要求》。其中對人員認證有如下定義：人員認證是一種提供保證的方法，它表明獲得認證的人員滿足認證制度的要求。作為一種第三方符合性評定活動，人員認證是對人員能力符合規定要求的證明。

在我國，2004年發布了GB/T 27024－2004《合格評定-人員認證機構通用要求》，標志著在人員認證上建立了我們自己的國家標準。目前，金融業的會計師、資產評估師等，建設行業的注冊建筑師、注冊建造師、注冊房地產評估師等都開展了人員認證[2]。原人事部和原勞動與社會保障部負責的職業資格制度下的專業技術人員職業資格和技能人員職業資格都屬于人員認證的范疇。從各行業的認證活動來看，人員認證對于保證從業人員素質，維護行業公信力發揮了重要作用，同時也為行業內的社會公認、國際可比奠定了基礎；既可以為行業主管部門提供人員能力評價標準，也是機構實施質量控制的有效措施。

實行鑒定人資格認證，由第三方技術服務組織通過資格考試、能力測評、繼續教育等一系列環節，對鑒定人的資質進行控制，有利于保障鑒定人的專業技術能力，建立高素質的鑒定人隊伍。這是鑒定人職業資格（專業技術資格）獲取的重要方式，是保障實行鑒定人職業資格和執業資格的雙重準入制度的重要體現。

2.2 鑒定人資格認證的主要內容

司法鑒定人資格認證的主要內容是在人員認證相關理論和鑒定人資質管理實踐的基礎上，由經認可的合法的認證機構，按照標準流程，開展申請、評價、繼續教育、再認證的過程。

2.2.1 認證主體

ISO/IEC17024對認證機構的要求進行了詳細闡述，包括認證機構的定義、組織結構、認證制度的開發和保持、管理體系、分包、記錄、保密、安全等事項。

為了保證認證活動的客觀性和公正性，認證機構應是“不以盈利為目的的第三方技術服務組織”。目前，經中國認可委發布的認證機構統計信息中，人員認證機構僅為一家（見表1），但是，這并不是唯一的。在司法鑒定領域，可采取行業協會組織認證的方式，或可參照國際慣例，借助有獨立法律地位、有行業公信力并通過GB/T 27024－2004認可的第三方技術服務組織，實施鑒定人資格認證。同時，統一的認證主體也有助于解決鑒定人“標準不一”問題。

表1 經認可委發布的認證機構統計信息

2.2.2 認證周期

按照ISO/IEC 17024標準，應定期（如每5年）進行認證，以確保獲得認證的人員持續符合認證要求。再認證的周期和方法與行業的成熟度、相應認證制度的風險、法規要求、知識與技能更新要求等有關。對于司法鑒定行業，鑒定人資格認證周期的確立既要滿足鑒定的實際需求，具有相對的穩定性，又要考慮專門知識的拓展性，因此，五年為一個認證周期應是合理和可行的。該認證制度將從根本上解決鑒定人資格的終身制問題。

2.2.3 認證流程

ISO/IEC17024作為人員認證機構通用要求，從其體系框架上而言，其認證流程主要包括申請、評價、認證決定、監督、再認證以及證書的使用六個過程[3]。ISO/IEC 17024對認證過程的規定僅僅是針對認證機構需要完成的步驟和流程，不包括對申請人、培訓機構、行政管理部門等相關方要求以及需要完成的認證環節。司法鑒定人員認證基本框架如下：（見圖1）。

資格審查是進行認證的首要環節，主要審查申請者的專業教育背景、學歷、經歷、職稱等，從而決定是否需要進行專門知識的培訓；培訓是認證流程中的可選環節，培訓合格的進入評價程序；評價是認證的關鍵環節，決定著認證的質量和效果。評價合格者可獲得鑒定人職業資格證書。而后，每年需提供一定的繼續教育證明，以確保人員能力的持續改進。其中，申請的資格要求、評價、繼續教育是認證過程的核心要素。

（1）申請條件。《決定》第四條規定了申請從事司法鑒定者需要具備的學歷、經歷、職稱等條件，鑒定人資格認證的申請以滿足《決定》規定條件為原則，而對于《決定》存在的“相關專業”、“相關工作”等相關性問題則可參考《司法鑒定機構執業評估標準》（草案）[4]，其對各專業鑒定人的特定教育背景、鑒定經歷、職稱層次、專門知識細化了要求。鑒定人資格認證的申請條件應把握以下三個方面：

圖1 司法鑒定人認證的基本框架

①專業知識條件。專業知識是認證申請的首要條件。要求申請者具有本專業或相關專業本科以上的學歷，如法醫鑒定人要求必須具有醫學院校法醫學專業本科以上學歷，法醫毒物鑒定人須具有化學或藥學專業本科以上學歷，微量物證鑒定人須具有化學、物理等相關專業本科以上學歷。對于非對口專業教育背景的人員以及轉崗人員則應接受過相應的專業培訓，如臨床醫學專業畢業的，則須接受不少于1年的法醫病理學理論和崗位培訓。對于在實踐中需要從事法律能力評定的司法精神病鑒定人還應有法律知識的培訓以及臨床實踐的要求。培訓所選擇的機構應具備指導鑒定人的能力。作為培訓基地的鑒定機構一般應具備以下條件：管理規范、技術先進、有一定的規模和運行時間，有較強的行業公信力等。司法部司發通（2009）95號文確立的全國司法鑒定人繼續教育基地以及各省市繼續教育基地等機構，是較為理想的鑒定人培訓基地。

此外，所有專業鑒定人都應接受過相關法律知識培訓，接受過鑒定人職業道德、執業紀律教育，了解證據制度、訴訟制度等相關的法律知識，熟悉司法鑒定活動相關的法律、法規和規章的要求。

②實踐經歷條件。實踐經歷是認證申請的核心條件。司法鑒定是實踐性、應用性很強的科學技術活動，鑒定人以專家身份，解決訴訟中出現的專門性技術問題。因此，除要求鑒定人接受過一定的專業知識教育，掌握扎實的理論基礎外，還應注重其司法鑒定實踐經驗的積累。

不少國家把實踐經歷作為學歷教育后的“延長教育”。一般為畢業后經過3到5年的進修學習，然后經考核取得鑒定人資格。歐共體關于法醫學教育的協議規定，畢業生至少學習2年的普通病理學，后在法醫學研究所進行3年的法醫學鑒定實踐，5年內至少施行500例尸體解剖，最低100例的組織學檢查，并經考試合格方可獲得法醫病理學醫師資格。德國專職法醫鑒定人均為醫學院校畢業后，經5年專業培訓的醫師，其中3年半在法醫學研究所，1年在病理研究所，半年在精神病院。在美國要獲得法醫病理醫師資格，須先取得病理醫師資格。病理醫師的取得要通過進修病理解剖學3年，或臨床病理學3年，或二者兼修4年。經考試合格者，再進修法醫病理學1年，通過考試方能獲得法醫病理醫師資格[5]。

“延長教育”的本質就是實踐經驗的積累過程，是鑒定人擁有過硬專業技能的重要保證，只有具備將理論應用于實踐并切實解決實際問題的能力的人員才有資格成為合格的鑒定人。目前可操作性的具有法律依據的實踐經歷條件是在鑒定機構從事鑒定工作5年以上。

③專業技術職務條件。專業技術職務與實踐經歷具有相關性。鑒定人是以專家身份提供證據、參與訴訟活動的，具備較高的技術職稱，才能與其任務、地位、水平、身份相稱。幾乎各國法律都規定了鑒定人最低的技術職務標準，我國規定至少具有中級以上專業技術職務任職資格。

（2）客觀評價。評價是認證中至關重要的一環，直接決定著認證的質量。認證機構通過對評價方式的策劃和設計，確保認證制度的所有要求得到客觀和系統的驗證。司法鑒定是專業性、實踐性很強的技術活動，鑒定人以其專門知識和技能服務于訴訟，因而鑒定人的資格認證不宜采用行政管理部門通常使用的符合性審查方式，而應從專業理論素養和鑒定技術能力二大方面進行評價。落實到具體操作層面，可采用書面考試結合能力驗證的方式實施對鑒定人的評價。

①資格考試評價申請者的專業理論水平。鑒于現行規定的職稱、學歷、經驗等準入條件難以對鑒定人質量進行有效控制，建立統一的鑒定人資格考試制度顯得非常必要。司法鑒定人職業資格考試對于統一鑒定行業準入門檻，規范鑒定人的職業行為，提高鑒定工作者的職業素養，具有重要意義。在具體實施層面，考慮到司法鑒定具有法律和科學雙重屬性，結合司法鑒定的多專業特點，應在制定鑒定人資質共同條件的基礎上，按照各鑒定專業類別確定各類司法鑒定人的考試內容。鑒定人資格考試內容可包括“法律基礎知識”、“鑒定基礎知識”和“鑒定專業知識”三部分。“法律基礎知識”的內容集中在訴訟制度與證據規則方面，如鑒定意見證據效力、鑒定人的權利義務及法律責任、鑒定人出庭的程序要求等；“鑒定基礎知識”主要涉及司法鑒定的基本理論與方法；“鑒定專業知識”則按專業類別分為法醫類鑒定（法醫臨床鑒定、法醫病理鑒定、法醫物證鑒定、法醫毒物鑒定、法醫精神病鑒定）、物證類鑒定（文書鑒定、痕跡鑒定、微量物證鑒定）、聲像資料鑒定及其分專業的鑒定知識，申請者可按照自己報考的專業選擇相應的考試內容。

②能力驗證活動評價申請者的鑒定技術能力。作為能力評價的有效方式的能力驗證活動，不僅僅適用于對鑒定機構的能力評價，同樣也可用于對鑒定人的能力考核、評價。一是能力驗證以特定的專業技術能力為導向，立足于鑒定實踐，驗證活動具有針對性；二是能力驗證計劃由權威專家實施，結果評價具有權威性；三是能力驗證項目的專業方向和難易程度具有可控性；四是能力驗證活動已成為司法鑒定領域的一項常規活動，具有可行性和可操作性。能力驗證在司法鑒定領域實施五年多來，積累了豐富的經驗。特別是2008年司法部與國家認監委、認可委聯合印發了《關于開展司法鑒定機構認證認可試點工作的通知》，在全國范圍內廣泛推進認可和能力驗證活動，利用技術手段，全面覆蓋管理環節，使內部質量控制與外部質量監督相結合，技術手段與行政手段相結合，認證認可與行政許可相結合，確保了司法鑒定活動的“行為公正、程序規范、方法科學、數據準確、結論可靠”。因而，借助能力驗證手段進行鑒定人的能力評價，是具有現實意義的。

③職業資格證書。經書面考試和能力驗證評價合格，可認為申請者基本滿足從事特定專業鑒定工作的能力要求，頒發鑒定人職業資格證書。取得職業資格是申請執業資格的前提條件，獲得鑒定人職業資格證書并已受聘于司法鑒定機構的，可向司法行政機關申請鑒定人執業資格。

④繼續教育以及再認證。繼續教育是鑒定人資格管理制度中不可或缺的要素，其目的是不斷提高司法鑒定人的政治素質、業務素質和職業道德素質，掌握新技術、新方法、新理論和新知識，持續滿足鑒定人的職業（執業）要求。在認證周期內，必須進行繼續教育。按照司發通（2007）72號文，繼續教育實行年度學時制度。司法鑒定人參加繼續教育，每年不得少于40學時。對于司法鑒定從業者，在其認證證書有效期內必須每年參加學習或進修；再次認證時，需提供相關的繼續教育或進修的證明。再認證的制度設計可督促鑒定人按規定接受繼續教育，有效保障鑒定人的知識、能力始終與科技發展水平相適應。

2.2.4 認證監管

人員認證制度的出發點是為行業主管部門提供技術支撐，服務于行政管理活動，保障鑒定人執業資格的質量。人員認證機構作為第三方服務，機構自身應通過ISO/IEC17024的認可，認證活動的實施應接受行政管理部門的授權。因此，認證主體應接受行業主管部門的監督和管理，同時也必須對行業主管部門負責。第三方組織和管理部門之間的良性互動，才能實現對鑒定人的管理科學、規范、有效。

3 結語

筆者認為，在相當長的時間內，在行政管理中融合質量管理，技術手段與行政手段相結合將是我國司法鑒定行業管理的特色所在。“人、機、料、法、環、測”作為質量管理的六大要素，在機構的質量管理體系中相輔相成，缺一不可。“人”的發展離不開機構的管理體制和運行機制，機構的良好運行也離不開個人的專業素質和職業素養。通過人員認證，若能夠為機構的健康發展乃至整個司法鑒定事業的健康運行提供借鑒，將具有重要的理論價值和實踐的意義。

[1]熊小玲.認證法律制度研究[D].《重慶大學》2007年碩士論文，2007.

[2]劉曉紅.人員認證：一種悠久而嶄新的認證活動[J].中國質量認證，2006（1）：17-18.

[3]ISO/IEC 17024.2003：General Requirements for Bodies Operating Certification of Persons[S].

[4]沈敏.《司法鑒定機構執業評估標準》（草案）[J]，中國司法鑒定，2010，（4）：32.

[5]常林.論司法鑒定人資格[J].中國司法鑒定，2002，（3）：8-11.

（本文編輯：朱淳良）

The Framework for Certification of Forensic Professionals

HE Xiao-dan，WU He-jian，SHEN Min
（Shanghai Key Laboratory of Forensic Medicine，Institute of Forensic Science，Ministry of Justice，Shanghai 200063，China）

DF794

A

10.3969/j.issn.1671-2072.2011.01.008

1671-2072-（2011）01-0034-05

2010-09-25

司法部技術標準體系研究（10GH2028）

何曉丹（1982-），女，碩士，工程師，主要從事司法鑒定科研管理工作。E-mail：hexd@ssfjd.cn。

沈敏（1955-），女，研究員、博士研究生導師。

E-mail：shenm@ssfjd.cn。