高校圖書館戰略發展規劃制定的案例研究

肖 瓏（北京大學圖書館 北京 100871）

高校圖書館戰略管理是指從高校整體利益和需求出發，為保障高校圖書館長期、穩定的生存與發展，提供可持續的服務，進行戰略目標、愿景與使命的規劃，進而指導、實施、評價和有效控制圖書館中長期發展的動態過程。在這個過程中，戰略規劃的制定是戰略管理中的首要環節，是最為基礎、對戰略實施具有指導性的工作。因此，制定高校圖書館戰略發展規劃要遵循全局性、長遠性、前瞻性、適用性、模糊性、創新性、挑戰性、競爭性、法規性等原則，換言之，要有充分的調研、一定的戰略高度和長遠眼光、多角度的整體考量、符合行業和機構的發展特點、能夠滿足用戶的需求、為今后的實施奠定堅實的基礎。

鑒于目前關于圖書館戰略發展規劃的理論研究成果較多，本文主要以筆者參加起草的《中國高校人文社會科學文獻中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，簡稱CASHL）中長期發展計劃（2010—2020）：實現“國家人文社會科學信息資源平臺”的戰略目標》[1]（以下簡稱CASHL中長期戰略規劃）和《北京大學文獻信息資源體系中長期發展規劃綱要（2010—2020）》[2]（以下簡稱北大圖書館中長期戰略規劃）作為案例（這兩個案例有所不同，前者是面向全體高校的圖書館聯盟戰略發展規劃，后者是針對單個高校的單體圖書館戰略發展規劃，二者各自獨立卻又互相關聯），結合戰略規劃的內容框架，探討高校圖書館戰略發展規劃制定的出發點和需要考慮的問題，以此為同行制定高校圖書館戰略發展規劃提供借鑒和參考。

1 宏觀考量：以國家的發展戰略作為外部環境

國家的宏觀環境是圖書館制定戰略發展規劃的外部決定因素，代表了社會對圖書館發展的要求，決定著圖書館未來生存的大方向和各種客觀條件。由于高校圖書館為高校教學科研提供服務，因此在制定戰略發展規劃時需要考慮與高等教育發展相關的各種宏觀環境因素（包括政治、經濟、社會文化乃至信息技術等多個方面），尤其是與高等教育發展相關的國家發展戰略。盡管這些外部因素與高校圖書館沒有直接的關聯，但深刻地影響著高校圖書館的發展。以CASHL中長期戰略規劃為例，CASHL由教育部根據高校人文社會科學的發展需要引進專項經費建立，由17家全國大型高校圖書館以及文獻資源、信息服務、軟硬件系統、一系列運行管理制度組成，是第一個也是目前全國唯一面向人文社會科學教學和科研提供文獻服務與最終保障的人文社會科學信息資源國家平臺。CASHL與NSTL（National Science and Technology Library，國家科技圖書文獻中心）合稱為我國科學研究的“車之雙輪、鳥之雙翼”。鑒于CASHL為高等教育和國家人文社會科學研究同時提供服務，CASHL中長期戰略規劃的制定考慮了兩個宏觀因素：一是我國高等教育的現狀及未來中長期發展的走向；二是我國人文社會科學研究的現狀及未來中長期發展的走向。

1.1 高等教育的未來中長期發展方面

CASHL中長期戰略規劃除了對現狀進行調研外，較多地參照了《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》[3]。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》中揭示了幾個高等教育的關鍵發展點：①要全面提高高等教育質量；②要提高人才培養質量；③要提升科學研究水平；④要增強社會服務能力。這幾個關鍵點為CASHL提供了宏觀的發展環境，可以從中提煉出CASHL的外部大環境及其宏觀發展形勢和要求，包括：①服務于高等教育的CASHL與高等教育和科學研究一樣，面臨著前所未有的發展機遇和挑戰，而且這種發展必須是穩步推進、基礎扎實的，不是“大躍進”式的；②CASHL既要有普遍的資源和服務，也要有尖端的資源和一流的高端服務，既要服務于普通的學生、學者，也要滿足一流大學的頂尖人才的信息需求；③CASHL既要服務于高校的教學科研，也要服務于社會，因此要具備服務于國家戰略和社會發展的能力，以滿足多層次的需求。

1.2 人文社會科學研究的未來中長期發展方面

CASHL中長期戰略規劃主要參照了中共中央2004年下發的《中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見》[4]（以下簡稱中央3號文件）。我們可以從中提煉出人文社會科學研究的發展綱領，即以建設“面向現代化、面向世界、面向未來，具有中國特色的哲學社會科學”[4]為目標，以如下要點為發展戰略：①努力建設具有時代特點、結構合理、門類齊全的學科體系；②建設服務于國家發展戰略和國家創新體系的人才發展體制與自主創新體制；③隨著國力的增強，加強中國人文社會科學走向世界、與國際對話的能力；④在高等教育調整結構、提高質量的過程中，擴大人文社會科學教育領域，以便學生形成正確的人生觀、價值觀、職業道德和社會責任感，促進學生認識人類的文化與文明；⑤在教育信息化的過程中加強現代化教學手段的利用，等等。

同時，CASHL還注意到了我國人文社會科學研究在中央3號文件指導下快速發展的現狀，特別是擁有全國85%以上人文社會科學機構與人員并發揮主要作用的高等學校的發展現狀。近年來人文社會科學研究飛速發展，如2009年科研項目已經達到19萬項，比2005年增加近1倍；科研經費達到36億元，比2008年增加24%；科研成果達到專著27024部、論文312816篇、咨詢報告5679份[5]。

中央3號文件實際上從人文社會科學角度對CASHL的資源和服務提出了新要求，并從國家戰略層面對CASHL的文獻資源建設與保障服務提出了系統化建設要求。這些要求包括：（1）人文社會科學文獻既要包含重點學科、傳統學科，又要重視新興交叉學科、邊緣學科，以適應學科體系的建設、擴大人文社會科學的發展領域。（2）既要有新出版的文獻，也要有時間跨度大的回溯性歷史文獻；既要有正式的出版物，也要有各類非正式出版的灰色文獻和原始資料，為人文社會科學研究創新積累底蘊。（3）既要有中文、英文等常見語種文獻，也要有其他東西方語系乃至非洲語系的文獻，如包括隨著中國在全球政治、經濟、軍事、外交等各方面的崛起，對各個地區和特定國家的綜合性研究（如非洲研究、美洲研究、東南亞研究等）文獻，從而強有力地支撐我國人文社會科學的國際對話能力，使我國人文社會科學研究走向世界。（4）既包含書刊等傳統印本文獻，也要包含數字資源等多種載體形式的文獻，為人文社會科學的信息化、數字化發展提供支持[4]。

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》和中央3號文件雖然對CASHL的未來沒有產生直接的影響，并未提出直接的要求，但卻代表并形成了CASHL發展的外部環境，CASHL中長期戰略規劃充分分析和考量了這些因素，并形成了正確的戰略目標、愿景、核心競爭力與中長期的實施計劃。

2 行業掃描：形成自身的核心競爭力

行業掃描是一種橫向考察和比較，通過與同行進行比較分析，可以發現本機構的特點與優勢，同時還可以參考其他機構的做法形成自己的愿景、目標、核心競爭力等，便于在行業內開展合作與競爭。因此，高校圖書館的行業掃描不應僅限于圖書館行業，還應擴展到現代信息服務產業。一方面，與其他圖書館進行比較，有利于通過獨有的特色資源和高質量服務吸引讀者，便于與其他圖書館開展合作，從而形成更大的圖書館聯盟，提高自身核心競爭力；另一方面，與信息咨詢服務機構（如百度、谷歌、情報所、咨詢公司等）進行比較，便于找到自己的特色，從而爭取到更多的資源和用戶，同時便于尋求一定程度的合作，以發揮優勢、擴大影響力、吸引更多的讀者。

以CASHL中長期戰略規劃為例，首先，CASHL對圖書館行業情況進行了調研，并在人文社會科學資源和服務方面發現了圖書館界及其自身存在的問題。這些問題大體可概括為：（1）外文文獻資源藏量不足，存在結構性缺失問題。例如，1949年以后的高校人文社會科學外文圖書的收藏量（約45萬種）較低，僅為國外哈佛大學圖書館、耶魯大學圖書館和牛津大學圖書館總藏量（212萬種）的1/5；當年出版的新書采購數量不足，基礎較好的高校館（如北京大學圖書館、復旦大學圖書館、武漢大學圖書館等）每年文科外文圖書的引進數量最多為四五千冊，還不及歐美地區一流大學圖書館的1/10；小語種（如日、俄、韓文等）圖書的保障率較低，目前我國高校圖書館小語種圖書的年均收藏量為4000種左右，還不到哈佛大學圖書館、耶魯大學圖書館和牛津大學圖書館總藏量的1/10；對某些價格較高（價格高達數萬乃至數十萬美金）的大型文獻、大套文獻（如原始資料、原創性經典系列圖書）的購買力不足，缺乏第一手資料保障，等等。（2）服務能力不足，服務水平較低。這主要是由于相關資金投入較少，導致二次文獻數據庫建設、資源報道、文獻傳遞、館際借書等工作進展緩慢，服務平臺等信息基礎設施相對落后，難以迅速擴大服務范圍，難以提高服務水平和文獻保障能力。例如，CASHL于2009年手工完成的原文傳遞服務量為15萬件，但由于經費與人力資源不足，導致傳遞服務平均完成時間為2～3天，大大落后于其他同類機構。

其次，CASHL在與其他信息咨詢機構進行比較分析時發現，其主要特點和問題在于：資源很有特色，學術性很強，但比較孤立、嵌入性不夠、整合性差，導致CASHL資源無法像Google Scholar收錄的資源那樣被隨時隨地發現和方便地利用，進而導致競爭力不足。CASHL分析上述因素后，根據自身特點和所長，將其競爭力主要確定為面向人文社會科學的外文文獻收藏與信息服務，同時兼顧中文灰色文獻資源的保存與利用，并將達到世界一流的人文社會科學文獻保障水平作為核心目標，在國家的支持下遵照公益性、公平性、普惠性等原則開展服務。為實現上述目標，CASHL采取了如下措施：（1）作為國家層面的文獻資源保障體系，從國家發展戰略角度和國家創新體系需要出發開展文獻資源建設，成為人文社會科學領域最高層次、最全面和可持續的文獻資源中心，提供資源的戰略性保障；（2）建設具備強大共享服務能力的公共服務體系和服務平臺，集成揭示國內外人文社會科學文獻信息資源，整合相關領域及第三方服務，不斷創新，形成“可見又可得”[1]、7×24小時、文獻保障率達98%的網絡化公共文獻信息服務環境，為國家人文社會科學戰略發展和重大創新提供競爭情報服務，為科研教學人員提供學科化、專業化、個性化、高層次、全面、準確、方便、快捷的文獻信息服務。

3 微觀審視：確定愿景和目標的最終要素

高校圖書館在制定戰略發展規劃時，要在掃描宏觀環境、行業形勢后對所處的微觀環境（即內部環境）進行分析。例如，對自己所在的母體機構——大學的現狀與未來發展進行分析；對高校圖書館自身特定用戶群的需求進行分析；對高校圖書館機構的優勢與劣勢進行分析，等等。微觀環境與高校圖書館的發展息息相關，直接決定著高校圖書館未來的走向甚至是具體規劃的實施，是確定高校圖書館發展愿景和目標的最終決定性因素。

以北京大學（以下簡稱北大）圖書館中長期戰略規劃為例，在規劃制定過程中，北大圖書館為了能夠對機構所處的微觀環境進行全面的分析、正確的定位并滿足用戶需求，先后采取了多項措施：（1）在全校范圍內進行廣泛討論。2008年5月，學校支持并召開了北京大學文獻資源體系建設工作會議，校長、主管副校長、各院系主管分館和資料室工作的院長或主任、總圖書館領導及相關部門負責人、各分館和資料室的負責人、學校相關職能部門負責人等出席了會議。在這次會議上，確定了北京大學文獻信息資源體系由總館、學科分館、院系分館等不同規模的圖書館組成，對外總稱“北京大學圖書館”。與會人員共同分析了北京大學文獻信息資源體系的現狀，并探討了如何促進學校公共服務體系建設、加強全校文獻信息服務體系建設的整體規劃、配合一流大學的建設目標提供優質文獻信息服務的發展舉措。（2）廣泛開展用戶需求調查。北大圖書館除了平時注意積累用戶需求外，于2010年6月底采取紙質問卷、網上問卷、館內讀者座談會、院系教師座談會等形式，在全校范圍內廣泛開展了讀者需求調查，并通過調查獲得了讀者在館藏滿意度、查找目錄、發現資源、主頁使用、信息查找途徑、電子資源檢索、書刊借閱、用戶培訓、學科服務、數字加工服務、軟件服務、移動服務、圖書館新增服務、信息基礎設施、圖書館空間環境、讀者與圖書館溝通渠道等多方面的意見和建議等，為戰略發展規劃的制定奠定了基礎。（3）把制定戰略規劃任務納入正式的組織機構工作。2010年12月，由學校發布文件并召開成立大會，正式成立了由校領導、學校職能部門負責人、校外專家、院系領導和教師代表、總圖書館領導及其部門負責人、分館負責人等組成的北京大學文獻信息資源戰略發展委員會和北京大學圖書館工作委員會，并起草、討論、修改和審核了北大圖書館中長期戰略規劃。在這次會議上，學校對北京大學文獻信息資源體系的發展提出了明確的要求：①要配合學校的學科建設，提高文獻信息資源的保障水平；②為學校人才隊伍建設做貢獻；③成為學校信息化建設的重要力量之一。

北京大學圖書館通過對學校發展要求和讀者服務需求及對圖書館自身情況、優勢、劣勢的一系列分析，最終完成了北大圖書館中長期戰略規劃的制定工作。北大圖書館中長期戰略規劃用于指導北京大學文獻信息資源體系的未來發展，其中長期發展目標是：根據北京大學中長期發展規劃綱要提出的到2020年建成世界一流大學的目標，相應地建成總分館協調發展、有效運行的北京大學文獻信息資源保障體系，并通過合理配置文獻資源，推進文獻資源數字化和規范化建設工作，提升對教學科研的學科信息服務水平，實現全校文獻資源的通查、通借、通閱、通還，使圖書館對全校教學科研提供的文獻資源保障與支撐達到世界一流水平[2]。在這個目標引領下，北大圖書館中長期戰略規劃具體涉及了組織與管理體制、文獻信息資源、服務體系、基礎設施、人力資源等多個方面。

4 重視實施：戰略規劃中的后續保障

高校圖書館戰略發展規劃是指導今后5～10年發展的指導性文件，不是空中樓閣式的理論性文件，因此要充分考慮如何付諸于實踐，并以框架和綱要的方式提出具體的建設任務、完成指標及所需要的建設保障，以保證戰略規劃能夠得到正確而有效的執行。

以CASHL中長期戰略規劃和北大圖書館中長期戰略規劃為例，從內容框架上看，二者均在指導思想、戰略目標之外明確提出了具體的建設任務和實施保障（見圖1、圖2）。

在CASHL中長期戰略規劃和北大圖書館中長期戰略規劃中，目標和愿景被進一步孵化成為具體的建設任務，并在每一個建設任務下都提出更具體的完成目標。例如，CASHL中長期戰略規劃的第1項建設任務“外文文獻資源戰略體系：整體規劃，全面收藏”被進一步細化為“針對不同學科的需求開展外文文獻資源保障建設，加強對跨學科領域（如區域學）研究的支持，提高數字資源、原始資料、小語種文獻的建設力度，要在2020年達到外文圖書（含非英文的其他語種圖書）年收藏量8～10萬種，占全球學術出版物年度出版量的90%，總量達到200萬種；基本收藏全球外文學術期刊，總量達到2萬種（含非英文的其他語種期刊），其中現刊為70%以上；大型原始資料收藏完整；電子資源達到現在的10倍以上”[1]。

這些具體的建設任務和目標是在經過廣泛調研和對自身評價的基礎上產生的，保障了總體戰略規劃目標、愿景的實在、可行。當然，無論是愿景、目標還是建設任務，在實施過程中還需要根據實際情況不斷進行調整和校正。然而，需要強調的是，戰略規劃目標和建設任務的最終實現需要建立運行機制、投入相應的經費和人力資源，所以上述兩個規劃都在不同程度上對這些后續保障內容進行了說明。例如，北大圖書館中長期戰略規劃在人事制度方面明確提出了圖書館人員結構的組成，“應該由固定編制（事業編制）人員+流動編制（合同制）人員+學生助理構成”[2]。

5 結 語

CASHL中長期戰略規劃和北大圖書館中長期戰略規劃經歷了復雜的調研、起草、不斷討論、反復修訂的過程，即便如此，這兩個規劃今后還要在實踐中不斷地進行修正和調整。由此可見，高校圖書館戰略發展規劃的制定是動態的過程，需要具備全局、長遠、創新的眼光，進行腳踏實地的調研和分析。只有這樣，才能最終制定出具有建設性、可實施性、可持續發展的戰略發展規劃。

[1]CASHL管理中心. 中國高校人文社會科學文獻中心（CASHL）中長期發展計劃（2010-2020）：實現“國家人文社會科學信息資源平臺”的戰略目標:內部討論稿[M].北京：[出版者不詳],2010.

[2]北京大學圖書館. 北京大學文獻信息資源體系中長期發展規劃綱要（2010-2020）:內部討論稿[M].北京：[出版者不詳],2010.

[3]國家中長期教育改革和發展規劃綱要:2010—2020年[EB/OL].[2011-04-21].h ttp://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1667143.htm.

[4]中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見[EB/OL].[2011-04-21]. http://www.imu.edu.cn/skc/glwjfile32.htm.

[5]人文社會科學繁榮發展的軟性基礎設施建設[EB/OL]. [2011-04-21]. http://www.lunwenwangzhan.com/lunwen/sx/whyj/805.html.

[6]徐建華.現代圖書館管理[M].天津:南開大學出版社,2003.

[7]柯 平.圖書館戰略研究[J].情報資料工作,2010(3):5-9.