我國中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組織模式及發(fā)展趨勢探討

華 東 張國英

加入WTO后，我國中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境發(fā)生了很大變化。一方面，中藥產(chǎn)業(yè)是我國最具知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，隨著疾病譜和醫(yī)療模式的變化，中藥等傳統(tǒng)藥物療法在世界各地受到了很大關(guān)注，這為我國中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了良好的機(jī)遇。從2011年1～6月我國醫(yī)藥類產(chǎn)品出口統(tǒng)計來看，我國中藥類產(chǎn)品出口呈現(xiàn)迅速增長態(tài)勢，表明中藥產(chǎn)品國際競爭力在不斷加強(qiáng)，但與我國西藥類產(chǎn)品相比，中藥產(chǎn)品出口無論是品種結(jié)構(gòu)還是數(shù)額都有著很大的差距（見表1）。另一方面，我國中藥企業(yè)面臨著國際競爭對手的直接威脅，在國際中藥市場份額中，我國只占5%，其余則被日、韓、印度、泰國“四分天下”[1]。如何提升中藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)國際競爭力，使我國從“中藥大國”轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲摹爸兴帍?qiáng)國”是我們每一個人的迫切愿望。本文將從技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組織模式的角度對中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢進(jìn)行探討。

一、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟理論簡介

（一）創(chuàng)新理論概述

創(chuàng)新思想最早起源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，可追溯到美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特的相關(guān)論述。在1912年出版的德文版著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中熊彼特認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素是生產(chǎn)方式的某個領(lǐng)域的創(chuàng)新，并把創(chuàng)新定義為：“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的組合”，認(rèn)為“創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)并引入經(jīng)濟(jì)活動中”，并將創(chuàng)新內(nèi)容概括為五個方面，即：（1）生產(chǎn)新的產(chǎn)品；（2）引入新的生產(chǎn)方式；（3）開拓新的市場；（4）尋求新的原材料供應(yīng)源；（5）采取新的組織模式[2]。

表1 2011年1～6月我國醫(yī)藥類產(chǎn)品出口統(tǒng)計（金額：百萬美元）

（二）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟概述

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱技術(shù)聯(lián)盟）作為技術(shù)創(chuàng)新的一種組織模式，其出現(xiàn)并非偶然，是在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下發(fā)展起來的。技術(shù)聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織[3]。

技術(shù)聯(lián)盟強(qiáng)調(diào)的是聯(lián)盟各方在技術(shù)創(chuàng)新過程中的分工合作與優(yōu)勢互補(bǔ)，合作各方不存在控制和被控制的隸屬關(guān)系，仍保持各自的獨(dú)立和平等地位。合作各方通過股權(quán)參與或契約聯(lián)系在一起，注重的是相對穩(wěn)定的合作關(guān)系和長期利益，而不僅僅是謀求眼前的短期利益或局部利益。

（三）技術(shù)聯(lián)盟的類型

技術(shù)聯(lián)盟的類型多種多樣，根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將聯(lián)盟進(jìn)行不同的分類。波特在其著作《競爭優(yōu)勢》中將技術(shù)聯(lián)盟分為兩種形式：縱向聯(lián)盟和橫向聯(lián)盟[4]。縱向聯(lián)盟是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動的價值鏈中承擔(dān)不同環(huán)節(jié)的企業(yè)之間的聯(lián)盟；橫向聯(lián)盟則是指在價值鏈中承擔(dān)相同環(huán)節(jié)的企業(yè)之間的聯(lián)盟。一般來說，縱向聯(lián)盟成員有互補(bǔ)性的經(jīng)營關(guān)系，如研發(fā)機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)企業(yè)的合作；橫向聯(lián)盟成員是由存在競爭關(guān)系的機(jī)構(gòu)組成，例如兩家生產(chǎn)企業(yè)之間的合作。

二、我國中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的組織模式及其創(chuàng)新效應(yīng)

（一）產(chǎn)學(xué)研模式

我國中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的組織模式為典型的縱向聯(lián)盟——產(chǎn)學(xué)研模式，該組織由中藥企業(yè)、高等院校、科研院所以合作各方的共同利益為基礎(chǔ)，以優(yōu)勢資源互補(bǔ)為前提，按照市場機(jī)制共同承擔(dān)中藥創(chuàng)新的一系列過程。該組織不是一個獨(dú)立的法人實(shí)體，沒有明確的組織邊界，通過自主協(xié)商形成；有明確的合作目標(biāo)和合作期限，共同遵守契約規(guī)定的合作行為規(guī)則、成果分配規(guī)則和風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則。

我國中藥企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新尤其是研究開發(fā)方面的投入很少，更多的投入集中在生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)。與中藥企業(yè)相比，科研院所和高等院校從資源稟賦來說具有技術(shù)密集型特點(diǎn)，研發(fā)力量優(yōu)勢突出，研發(fā)輔助設(shè)施完善，研發(fā)管理體系完整。科研院所和高等院校作為國家科學(xué)技術(shù)研究體系內(nèi)的兩支力量，在研發(fā)上的總體目標(biāo)各有所偏重。一般而言，科研院所擁有應(yīng)用技術(shù)資源，積聚了從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的完整的研發(fā)人才，因此科研院所強(qiáng)調(diào)研發(fā)的專業(yè)性和應(yīng)用性；而高等院校在研發(fā)上的優(yōu)勢體現(xiàn)在基礎(chǔ)學(xué)科的完整、基礎(chǔ)研究和理論的創(chuàng)新能力上，因此在研發(fā)上注重綜合性和基礎(chǔ)研究。

產(chǎn)學(xué)研模式是一種對合作各方都有利的“共贏”模式。我國是中藥的發(fā)源地，也是世界中藥大國，但技術(shù)創(chuàng)新能力和整體管理水平明顯落后于日韓等國家。在關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新性研發(fā)領(lǐng)域，整個中藥產(chǎn)業(yè)的資金和資源投入嚴(yán)重不足，各自為戰(zhàn)的低水平重復(fù)開發(fā)又造成了額外的資源浪費(fèi)。我國中藥企業(yè)數(shù)量眾多，普遍規(guī)模較小，中藥產(chǎn)業(yè)開發(fā)一直處于規(guī)模小、低資金投入、缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域性小市場經(jīng)營的非良性循環(huán)狀態(tài)。由于我國中藥企業(yè)無法像跨國制藥公司一樣獨(dú)自承擔(dān)完整的中藥創(chuàng)新價值鏈，因此產(chǎn)學(xué)研模式對提高我國總體的中藥創(chuàng)新能力是非常合適的。

為了增強(qiáng)中藥產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，國家科技部于2009年12月1日印發(fā)了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》，指出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體，是提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑。自此，全國各地紛紛成立了中藥產(chǎn)學(xué)研合作組織。2010年8月7日，天津天士力集團(tuán)與北京大學(xué)、天津大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、天津中醫(yī)藥大學(xué)以及揚(yáng)子江藥業(yè)、修正藥業(yè)等17家校企共同組建了“現(xiàn)代中藥國際化產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”。此外，湖南、浙江、重慶、廣西、四川、湖北等多個省、市、自治區(qū)也相繼成立了中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

（二）產(chǎn)學(xué)研模式的創(chuàng)新效應(yīng)

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

通過組建中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，可以有效整合各個成員的創(chuàng)新資源，使資源在更大范圍內(nèi)、更高層次上得到有效配置。對技術(shù)創(chuàng)新的投入具有固定成本的特性，只有實(shí)現(xiàn)更多的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出才能降低其中分?jǐn)偟墓潭ǔ杀尽＜夹g(shù)聯(lián)盟的成員擁有不同的技術(shù)積累，通過合作可使各自的技術(shù)優(yōu)勢相互疊加，易于產(chǎn)生新的技術(shù)突破，獲取更多的技術(shù)創(chuàng)新成果。而隨著規(guī)模的增加，可以更有效地發(fā)揮專業(yè)化分工的優(yōu)勢，添置專用性資產(chǎn)設(shè)備，從而提高技術(shù)創(chuàng)新效率，分散創(chuàng)新風(fēng)險。

2.突破創(chuàng)新閾值

中藥技術(shù)創(chuàng)新遵循閾值效應(yīng)。閾理論表明，只有當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人員和投入超過某一閾值時，才可能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，這其中的閾相當(dāng)于物理學(xué)中的臨界值，即只有當(dāng)中藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入達(dá)到一定程度時，才能產(chǎn)生量變到質(zhì)變的飛躍。

隨著現(xiàn)代中藥科技的進(jìn)步，其技術(shù)的發(fā)展日益呈現(xiàn)尖端化和規(guī)模化，技術(shù)創(chuàng)新的閾值也不斷提升。當(dāng)前一個新藥的研制成本已增至數(shù)億美元至數(shù)十億美元不等，僅憑單個中藥企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的力量很可能無法獨(dú)自跨越閾值，獲得創(chuàng)新成果，這就迫使不同的中藥企業(yè)和機(jī)構(gòu)通過技術(shù)聯(lián)盟合作去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，聚合各個成員所擁有的創(chuàng)新資源包括技術(shù)、資金、設(shè)備、人員、信息、管理等，以求得更有效地突破創(chuàng)新閾值。

3.學(xué)習(xí)效應(yīng)

在技術(shù)聯(lián)盟組織中，各個成員可以通過相互學(xué)習(xí)獲得彼此的核心專長，從而彌補(bǔ)自身的短板。中藥企業(yè)持久的競爭力更多地是建立在所擁有的經(jīng)驗(yàn)性知識基礎(chǔ)上，這些隱形知識深植于企業(yè)文化和人的頭腦之中，只可意會，不可言傳，只能通過某一特定情景的行動來展示，即只能通過觀察、模仿才能獲得。在這種情況下，傳統(tǒng)的許可證協(xié)議不足以支撐相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)交流，而技術(shù)聯(lián)盟正是轉(zhuǎn)移這種隱形知識的有效平臺。通過不同成員之間的密切聯(lián)系和交流，可以形成合適的創(chuàng)新體系，從而使合作企業(yè)獲得難以從外部市場交易中得到的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和訣竅。

4.創(chuàng)新環(huán)境效應(yīng)

成功的創(chuàng)新活動離不開良好的環(huán)境支持。中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟賦予創(chuàng)新環(huán)境的高標(biāo)準(zhǔn)能促使政府進(jìn)一步改善各種基礎(chǔ)設(shè)施，提供政策支持和配套服務(wù)。近些年來，我國政府采取了很多措施來改善和優(yōu)化醫(yī)藥創(chuàng)新環(huán)境，如醫(yī)療衛(wèi)生體制的改革、醫(yī)藥行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加強(qiáng)政府監(jiān)督、設(shè)立醫(yī)藥科技園區(qū)等，這些措施從整體上提升了我國醫(yī)藥技術(shù)的創(chuàng)新能力。

5.有利于建立統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

由于歷史與傳統(tǒng)的原因，目前我國中藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)既多且亂，有國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)等，標(biāo)準(zhǔn)的不一致必將削弱我國中藥產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。在經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)創(chuàng)新多極化的要求下，中藥產(chǎn)業(yè)建立統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)勢在必行。而建立統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)僅靠單個企業(yè)是不現(xiàn)實(shí)的，特別在全球一體化的市場當(dāng)中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立不僅要求技術(shù)領(lǐng)先，而且要求該技術(shù)必須擁有很高的市場占有率。因此，中藥產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的成立既有助于推動統(tǒng)一的中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立，還可以減少中藥產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的無序競爭，提高社會化協(xié)作生產(chǎn)的效率，而且有益于我國中藥走出國門。

三、我國中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展趨勢

（一）橫向聯(lián)盟

橫向聯(lián)盟也稱競爭性戰(zhàn)略聯(lián)盟，即由競爭對手所組建的企業(yè)間的戰(zhàn)略合作關(guān)系。它是一種新興戰(zhàn)略模式，正日益受到學(xué)界以及企業(yè)的關(guān)注。通過與競爭對手組建聯(lián)盟，成員企業(yè)期望借助伙伴的資源提高自身的戰(zhàn)略地位和競爭力，并在一定程度上影響和改善自身所處的行業(yè)環(huán)境。對于參與競爭性戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)，合作效應(yīng)是受關(guān)注的首要問題，也是企業(yè)參與聯(lián)盟的目的和意義所在。由于競爭性戰(zhàn)略聯(lián)盟是由同行企業(yè)所組建，合作伙伴的最終產(chǎn)品在市場上是相互競爭的。

Har fi e1d通過研究一些發(fā)達(dá)國家的橫向聯(lián)盟組織提出，一國民族產(chǎn)業(yè)要想在世界經(jīng)濟(jì)一體化過程中得以保存和發(fā)展，需要行業(yè)內(nèi)企業(yè)間保持既競爭又合作的關(guān)系。競爭能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步與升級，而合作則可以抵御國外企業(yè)的沖擊，保證產(chǎn)業(yè)的生存[5]。企業(yè)數(shù)量相對較少的市場結(jié)構(gòu)更利于橫向聯(lián)盟，以發(fā)揮其提高產(chǎn)業(yè)集中度、形成規(guī)模效應(yīng)的整合作用。橫向聯(lián)盟采用的結(jié)構(gòu)緊密程度越高，聯(lián)盟就越能夠?yàn)樘岣弋a(chǎn)業(yè)集中度做出貢獻(xiàn)，而且有利于降低聯(lián)盟所面臨的市場不確定性風(fēng)險[6]。

我國中藥企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小，現(xiàn)階段采用橫向聯(lián)盟的模式不符合其對市場結(jié)構(gòu)的要求，因此采用產(chǎn)學(xué)研模式較為適合。今后，伴隨著中藥企業(yè)間的并購整合，企業(yè)不斷發(fā)展壯大，其規(guī)模和數(shù)量必將達(dá)到橫向聯(lián)盟模式的市場結(jié)構(gòu)要求。

（二）跨國技術(shù)聯(lián)盟

跨國技術(shù)聯(lián)盟的形成標(biāo)志著企業(yè)的國際化程度上升到了一個新的高度。跨國聯(lián)盟往往為在多個國家擁有下屬機(jī)構(gòu)的跨國公司所采用，該模式可同時獲得全球和地方的優(yōu)勢。跨國聯(lián)盟可以細(xì)分為許多不同類型的中心，其按照“彈性集中”的原則運(yùn)作，聯(lián)盟的研發(fā)中心可能集中于A國，采購中心也可能位于B國。聯(lián)盟成員可以包括不同國家的企業(yè)、科研院所以及政府機(jī)構(gòu)，盡管聯(lián)盟內(nèi)的資源廣為分散，但聯(lián)盟不是通過縱向的層級制加以管理，而是通過企業(yè)文化、共同的理想與價值觀來協(xié)調(diào)不同國別成員之間的合作，從而完成共同的目標(biāo)。

如今，跨國技術(shù)聯(lián)盟模式已被跨國制藥公司廣泛采用。1994年9月，中國人民解放軍軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院微生物流行病研究所、中信集團(tuán)技術(shù)公司、昆明制藥廠等中方機(jī)構(gòu)與瑞士諾華公司正式簽署協(xié)議，共同開發(fā)我國的抗瘧新藥——復(fù)方蒿甲醚，目標(biāo)是使其獲得國際專利，進(jìn)入國際市場[7]。葛蘭素史克公司在20世紀(jì)90年代初，就與中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院藥物研究所合作，對近萬種中草藥進(jìn)行篩選和開發(fā)，并為廣東華南植物研究所和新加坡自然藥物研究中心合作牽線，設(shè)立合作基金開發(fā)新中藥[8]。這些跨國制藥公司來華投資，組建技術(shù)聯(lián)盟，其具規(guī)范的組織模式和高效的管理方法對我國中藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有很好的示范和借鑒作用。

四、結(jié)語

中藥產(chǎn)業(yè)作為我國醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分，對國民健康的維系起到了不可替代的作用。隨著國際市場上天然藥物使用熱潮的興起，我國中藥產(chǎn)業(yè)也迎來了難得的發(fā)展良機(jī)。我國中藥企業(yè)普遍規(guī)模較小，難以獨(dú)自抗衡來自國際制藥巨頭的競爭壓力。雖然我國中藥企業(yè)目前采用產(chǎn)學(xué)研模式組建技術(shù)聯(lián)盟，而一旦企業(yè)的綜合實(shí)力增強(qiáng)，出于競爭及開拓國際市場的需要，橫向聯(lián)盟及跨國聯(lián)盟就成為必然的選擇。我國中藥企業(yè)不能拘泥于固定的技術(shù)創(chuàng)新模式，應(yīng)根據(jù)全球性市場的變化，探索符合自身特點(diǎn)的創(chuàng)新模式，而成功的具有自身特點(diǎn)的創(chuàng)新模式是很難被其他企業(yè)照搬仿制的。只有如此，才能更好適應(yīng)復(fù)雜多變的外部環(huán)境。

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