常用評價方法的研究與應(yīng)用

彭云飛

(湖南師范大學(xué) 商學(xué)院，長沙 410081）

評價方法作為一類重要的數(shù)量方法，是學(xué)者們研究和應(yīng)用的重要內(nèi)容。但是，經(jīng)濟管理中的實踐要求和理論研究的數(shù)量化趨勢使許多從事管理實踐和學(xué)術(shù)研究的相關(guān)工作者有許多困惑。本文主要探討如下一些問題：評價方法和數(shù)量方法的關(guān)系；目前常用評價方法的應(yīng)用和研究的現(xiàn)狀如何把握；如何選擇合適的評價方法。希望通過探討這些問題促進(jìn)學(xué)者們對評價方法的應(yīng)用和研究。

1 評價方法和數(shù)量方法的關(guān)系

我們已經(jīng)知道，數(shù)量方法的含義有廣義和狹義之分。廣義上的數(shù)量方法可以是研究事物的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量界限所需要的一系列特有的和通用的方法；狹義上的數(shù)量方法是在一定的理論指導(dǎo)下，遵照數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的有關(guān)原理，通過處理有關(guān)數(shù)據(jù)，建立數(shù)量模型，從而對研究對象的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量界限進(jìn)行分析，為科學(xué)研究與管理實踐等提供決策依據(jù)的一系列方法的總稱[1]。數(shù)量方法作為定量分析的方法體系，是隨著統(tǒng)計學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、系統(tǒng)工程、控制論，以及運籌學(xué)和決策理論等這些學(xué)科的產(chǎn)生和發(fā)展。現(xiàn)代管理方法的重要特征之一便是利用現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法以及系統(tǒng)論、信息論、運籌學(xué)、電子計算機等科學(xué)方法和手段對紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象和事物進(jìn)行定量分析和處理,向政府和企業(yè)的管理和決策者提供科學(xué)可靠的信息和數(shù)量,從而為決策的科學(xué)化奠定基礎(chǔ)。因此,數(shù)量化已經(jīng)成為現(xiàn)代管理的一個重要特征[2]。

對數(shù)量方法和評價方法的關(guān)系認(rèn)識涉及數(shù)量方法的分類。不同的學(xué)者從不同的角度出發(fā)，將數(shù)量方法進(jìn)行了一定的分類[3]。所以，數(shù)量方法的分類也就千差萬別。如有學(xué)者認(rèn)為在現(xiàn)代管理中最常用的數(shù)量方法有:運籌學(xué)方法、統(tǒng)計預(yù)測方法、其他方法如智能算法等[4]。也有學(xué)者從數(shù)學(xué)角度，把數(shù)量方法分為初等數(shù)學(xué)方法、微分方程與差分方程方法、規(guī)劃方法、經(jīng)濟博弈論方法、數(shù)理統(tǒng)計方法和模糊數(shù)學(xué)方法等等[5],等等。從現(xiàn)有的資料看，還沒有一種分類能夠清晰且涵括所有的數(shù)量方法。其原因就在于：一方面是數(shù)量方法的多樣性與應(yīng)用的廣泛性，導(dǎo)致許多數(shù)量方法難以清楚辨析到底是屬于哪一種類型；另一方面是數(shù)量方法的分類缺乏有效的基點，也就是說按照什么，從什么出發(fā)來進(jìn)行分類。這也與目前缺乏對數(shù)量方法的系統(tǒng)研究有關(guān)。本文認(rèn)為，要比較科學(xué)地對數(shù)量方法進(jìn)行分類，可以從現(xiàn)實世界的問題解決為基點，把問題解決過程中的可能需要的數(shù)量方法作為分類的依據(jù)：即以問題為導(dǎo)向，從管理學(xué)原理思路，一般可以分為提出問題、分析問題、解決問題、評價問題幾個階段。其中，在提出問題的過程中，需要對問題進(jìn)行明確，對問題產(chǎn)生的結(jié)果進(jìn)行預(yù)測，這就需要預(yù)測的方法，如指數(shù)平滑法；問題分析在本質(zhì)上屬于問題解決，是為決策服務(wù)的，且問題解決需要決策，因此需要決策方法，如博弈論方法；最后，問題解決的效果需要進(jìn)行結(jié)果評價，如本文提到的諸多方法。這樣，從宏觀的角度，可以把數(shù)量方法分為預(yù)測數(shù)量方法、決策數(shù)量方法和評價數(shù)量方法。因此，我們可以清晰看出，評價方法只是數(shù)量方法中的一個組成部分。故對評價方法的認(rèn)識研究就可以按照一般數(shù)量方法的要求來考慮，如評價方法的應(yīng)用步驟。

2 常用評價方法的研究和應(yīng)用現(xiàn)狀

無疑，對數(shù)量方法的研究成為了理論界的研究熱點。那么，目前有哪些評價方法受到了我們的重視和關(guān)注呢？盡管有一些綜述性的文獻(xiàn)對評價方法進(jìn)行了一定程度和一些方面的總結(jié)[6]，但是還不夠全面。目前也沒有看到對當(dāng)前常用評價方法進(jìn)行全方位介紹的文獻(xiàn)，缺乏對常用評價方法的統(tǒng)計分析。

本文以CNKI網(wǎng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，重點搜集和整理了目前在經(jīng)濟管理理論研究和實踐中經(jīng)常需要用到的數(shù)量方法，發(fā)現(xiàn)涉及相對比較多的有：模糊綜合評價方法、主成分評價方法、因子分析法、判別分析法、聚類分析法、功效系數(shù)法、層次分析法（AHP法）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度法、多維標(biāo)度法、距離綜合評價方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、區(qū)間數(shù)評價法、綜合指數(shù)法、平衡計分卡法、全要素生產(chǎn)率及其測度方法和李克特量表等等。并且進(jìn)行以檢索項為“主題”、檢索詞以相應(yīng)方法名稱、匹配選擇“精確”進(jìn)行檢索。本文對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了整理，發(fā)現(xiàn)有關(guān)這些方法的文獻(xiàn)主要包括在三個方面：方法單一應(yīng)用研究，即單純用本方法進(jìn)行應(yīng)用研究；方法拓展與改進(jìn)研究，即由于某一種方法存在一定的不足或缺陷，相關(guān)學(xué)者從方法改進(jìn)的角度進(jìn)行不足或缺陷的彌補研究；本方法和其他方法結(jié)合應(yīng)用研究，即從集成的角度進(jìn)行方法改進(jìn)。本文按照這一分類進(jìn)行了相應(yīng)的分析統(tǒng)計，獲得了表1的數(shù)據(jù)：

表1 常用評價方法研究現(xiàn)狀統(tǒng)計

通過數(shù)據(jù)分析，我們可以獲得如下一些信息：

（1）目前研究和應(yīng)用的比較多的方法有：主成分分析法、因子分析法、聚類分析法、層次分析法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法。這和這些方法相對來說具有應(yīng)用簡單的特點。

（2）方法本身的拓展與改進(jìn)研究嚴(yán)重不足。相對來說，研究比較多的方法有因子分析法、區(qū)間數(shù)評價法、聚類分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。這應(yīng)該和常用評價方法自身的改進(jìn)空間有限有關(guān)。

（3）本方法和其他方法結(jié)合應(yīng)用研究是目前常用評價方法應(yīng)用的主流。相關(guān)文獻(xiàn)幾乎占了全部文獻(xiàn)的一半。這說明常用評價方法的不足和缺陷往往是通過與其他方法的結(jié)合來彌補的，也反映了當(dāng)前常用評價方法應(yīng)用與研究的主流方向。

此外，本文來從時間角度進(jìn)行了相關(guān)的文獻(xiàn)統(tǒng)計。分別以2001年～2005年和2006年～2010年為時間段，考察常用評價方法的研究與應(yīng)用情況。經(jīng)過比較分析，研究與應(yīng)用有增加趨勢的方法有：模糊綜合評價方法、因子分析法、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、熵值法、灰色關(guān)聯(lián)度方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、綜合指數(shù)方法、平衡計分卡以及全要素生產(chǎn)率方法，見圖3。而這些方法之所以

有應(yīng)用與研究增加的趨勢，主要在于它們基本可以解決評價中經(jīng)常需要解決的問題有關(guān)[7]：

第一類是分類。即把研究對象中多個具有相向或相近屬性的事物歸為一類，有利于對客觀對象進(jìn)行科學(xué)的管理，比如筆者正在研究的高等教育滯漲課題中，就將依據(jù)我國各省教育發(fā)展?fàn)顩r對各省教育運行情況進(jìn)行分類，幫助國家制定有關(guān)政策，促進(jìn)我國教育健康發(fā)展。

第二類是序化，即在第一類問題基礎(chǔ)上對各小類按優(yōu)劣排出順序。比如筆者將對我國各省按教育發(fā)展?fàn)顩r分類后再進(jìn)一步明確：哪些省教育發(fā)展?fàn)顩r好，哪些省教育運行狀

況不佳，等等，這將為解決我國目前高等教育存在的問題提供信息。

第三類是做出整體評價。從現(xiàn)有的方法看，這種類型的評價有二種情況：一是需要有參考系，否則無法做出評價。如果已經(jīng)有一些同類事物的評價結(jié)果（即了解其綜合表現(xiàn)情況），就稱其為有訓(xùn)練的樣本，這樣，只需將所評對象與這些有訓(xùn)練樣本進(jìn)行比較，用訓(xùn)練樣本的先驗信息對該對象做出評價。即對于每一個評價對象，通過綜合評價和比較，可以找到自身的差距，以便于及時采取措施，對癥下藥。二是通過方法本身來判斷。比如，DEA方法，通過前沿面的方式，把具有相同效率的生產(chǎn)可能集集中在一起，形成平均水平，離開這個前沿面的，就是非效率的。

3 常用評價方法選擇

常用評價方法的選擇大概分為二種情況：

一種情況是，我們掌握了現(xiàn)成的數(shù)據(jù)。在這種情況下，又要考慮幾種情形：一是評價結(jié)果需不需要排序，如果需要排序，可以應(yīng)用的方法有因子分析法、功效系數(shù)法、距離評價法、主成分分析法等等；二是通過分析數(shù)據(jù)，還需要找出數(shù)據(jù)中包含的指標(biāo)起主要作用的，即判斷影響問題解決的關(guān)鍵因素，則可以應(yīng)用主成分分析法、解釋結(jié)構(gòu)模型等；三是根據(jù)數(shù)據(jù)的特征來決定，即因為數(shù)據(jù)有可能是區(qū)間型的，則需要用區(qū)間評價方法，有可能是模糊的，則可以應(yīng)用模糊評價方法，還有一些是隨機數(shù)據(jù)，則可以考慮用判別分析法。還有一種可能，就是可能對三種形式的數(shù)據(jù)采用聚類分析法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法。從整體來說，這幾種方法，都有一定的主觀性，即可以體現(xiàn)決策者的偏好。如果不需要體現(xiàn)決策者的決策偏好，我們有時候就可以采用灰色關(guān)聯(lián)度法或熵值法。

在現(xiàn)成的數(shù)據(jù)中，我們有時候還要考慮一種情況：對一些指標(biāo)，如果需要分為投入-產(chǎn)出的，則需要采用DEA方法。

另外一種情況，就是我們沒有掌握現(xiàn)成的數(shù)據(jù)。這個時候，還需要我們應(yīng)用一定的方法測度一些我們需要的數(shù)據(jù)。在這種情況下，我們經(jīng)常可以采用的方法有：李克特量表、解釋結(jié)構(gòu)模型、平衡計分卡、層次分析法等等。

當(dāng)然，通過上面的簡單介紹，我們只能做一個簡單思路分析，其中，不同的評價方法有可能交叉應(yīng)用或集成應(yīng)用，我們難以清晰構(gòu)建一個常用評價方法的選擇路徑。這樣，我們只能把常用評價方法的選擇大致如圖1所示。

4 結(jié)論

圖1 應(yīng)用評價方法的選擇

本文主要探討了作為數(shù)量方法中的一種的評價方法中的幾個問題。本文認(rèn)為，以問題解決為基點，可以把數(shù)量方法分為預(yù)測方法、決策方法、評價方法。對目前常用評價方法研究和應(yīng)用文獻(xiàn)的統(tǒng)計分析，獲得了一些常用評價方法研究和應(yīng)用現(xiàn)狀的信息。此外，還對在常用評價方法應(yīng)用中，就如何選擇常用評價方法提出了一些參考思路。

[1]彭云飛，沈曦.經(jīng)濟管理中常用評價方法[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2010.

[2]秦壽康.綜合評價原理與應(yīng)用[M].北京：電子工業(yè)出版社，2003.

[3]陳衍泰,陳國宏,李美娟.綜合評價方法分類及研究進(jìn)展[J].管理科學(xué)學(xué)報,2004,（2）.

[4]吳育華，劉喜華，郭均鵬.經(jīng)濟管理中的數(shù)量方法，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2008.

[5]王鋼.定量分析與評價方法[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2003.

[6]李鵬,俞國燕.多指標(biāo)綜合評價方法研究綜述[J].機電產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新,2009,（4）.

[7]杜棟等.現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選[M].北京：清華大學(xué)出版,2008，（6）.