淺談施工企業在水電工程地質條件發生變化后的工程變更管理

李永德 魏 利

（中國水利水電第七工程局有限公司 眉山 620860）

1 前言

水電工程施工工期較長，受水文、地質等自然條件影響大，施工環境復雜，不可預見的因素較多，變更和索賠不可避免。而地質條件變化造成的損失計算在行業中往往沒有可供參考標準，協商過程中時常出現重大的分歧意見。下面就如何地質條件變化引起的費用補償問題加以探討。

2 復雜地質條件下工程變更的種類

由于水電工程的“單件”性、選址的“固定”性，地質條件的復雜性，受前期地質勘探深度的影響，各部位的地質狀況隨工程施工進一步揭露，招標階段描述的地質情況與實施階段揭露的地質情況存在差異的事實客觀存在，工程變更不可避免。地質差異引起的工程變更種類如下：

a.由設計、監理、項目開發方提出對原設計方案或標準進行修收。

b.由施工企業根據施工過程中揭露的地質情況向監理人提出變更申請，由設計、監理、項目開發方匯簽后形成變更。主要是指不利施工的地質條件所引起的施工方案變更。在投標文件中，承包商在投標施工組織設計中提出比較完備的施工方案，而由于地質差異導致的施工方案的變化應該是業主承擔的風險。一方面這是一個有經驗的承包商無法預料的障礙或條件，另一方面業主負責地質勘察和提供地質報告，則應對報告的正確性和完備性承擔責任。

3 地質條件差異引起工程變更的商務問題

地質條件變化引起的工程變更除引起變更項目本身的單價變化外，也可能引起相關項目單價的變更，并可能新增加部分施工項目，同時可能引起施工企業施工成本增加從而形成索賠。

a.水電工程由于工程自身的特殊性造成工程變更洽談困難。水電建筑工程預算定額采用水電行業平均水平，定額涵蓋的子目有限，涵蓋的范圍有限，并且地質條件發生較大變化后定額將出現較多的不能涵蓋的因素，如巖石鉆孔根據巖石的極限抗壓強度等指標劃分巖石類別，并根據巖石類別確定鉆孔工效，巖石破碎對鉆孔的影響未能充分考慮等。

b.地質條件變化可能引起施工企業成本成倍增加，并且地質條件變化勢必影響工效、施工進度、施工質量、施工安全，造成管理難度增加。為確保施工進度、質量、安全以及施工企業的經濟利益，施工企業應在地質條件變化后善于捕捉變更機會。捕捉變更機會，成功變更將對合同雙方產生影響，善于利用工程變更既能保證施工企業利益，又有利于推進工程進展，保證工程質量，保證投資方利益。

4 資料的搜集整理

事件的真實性及其造成的后果都需要強有力的支撐材料，需要證據，地質變化對工程施工造成的影響支撐材料的搜集整理尤其重要。

水電工程招標投標及施工全過程是水電工程產品形成的過程，涉及的資料或文件記錄著產品的特性與品質，涵蓋大量文件或資料，如招標文件、投標文件、合同文件、設計變更簽證、施工日志、工程材質檢驗證明、工程驗收記錄、發包方與承包方之間來往函件、竣工驗收報告等。這些文件資料既是水電工程產品形成過程中的基礎資料，也是施工過程中經驗與成果的積累；既是產品質與量的反映，也是投資方使用水電工程產品的依據，同時也是水電工程變更的依據。地質條件變化后工程變更資料的搜集整理事關施工企業的利益，又相關資料眾多，找準切入點事前謀劃就顯得尤為重要。

4.1 認真會審圖紙，積極提出修改意見

復雜地質條件下認真會審圖紙。由于圖紙是由設計單位按照項目要求和項目所在地的自然地理和環境條件設計的，對施工中遇到的實際問題可能欠考慮。因此，施工企業在滿足項目要求和保證工程質量的前提下，積極提出有科學依據的合理化建議，積極主動科學地申請變更，有利于加快工程施工進度、方便施工、保證工程質量和工程安全。

施工前重視圖紙會審，通過會審使圖紙更加明確完善，盡量把圖紙中存在的未盡事宜在未施工前得以解決，避免在施工中發現圖紙問題影響工程進度和在施工過程中變更增加施工成本。此外，復雜地質環境條件下，時刻關注施工過程中揭露出的地質條件與施工圖紙及施工圖紙匯審意見間的關系，出現與施工圖紙會審意見相左或施工圖紙會審中未發現的事宜及時向項目開發方、監理、設計提出，盡早完善、變更，有利于工程施工的有序順利進行，盡可能地避免增加施工成本。

4.2 加強合同管理

“合同”是商務管理人員的“圣經”，只有重視合同、熟悉合同，才能認真執行合同，才能以合同為中心，找準變更的切入點。首先，合同交底讓所有施工人員對合同有一個初步的了解。其次，合同執行過程中進行合同管理培訓，重點是商務管理人員和技術管理人員。只有商務管理、技術管理人員熟悉合同后在地質條件變化時才能沉著應對，從合同著手申請變更，記錄相關資料。第三，地質條件變化引起的工程變更報告及費用計算要以合同為基礎，離開合同，施工企業、監理、項目開發方就缺少變更項目磋商的基調。

4.3 重視施工過程資源耗量水平變化

工程變更對施工企業而言最終需要落實在項目價格上，在價格上體現施工企業變更后的經濟利益最直接、最直觀；變更后價格雖未調整，但便于施工、便于管理，同樣可以為施工企業創造一定的經濟利益。

變更項目的價格表現在工程量和項目單價上，工程量根據施工圖紙或實際施工情況進行計算，而變更項目的單價一般情況下各方分歧會較大。地質條件變化引起的工程變更行業內可參照的作價標準較少甚至沒有，因此地質條件引起的變更項目單價爭議會更大。施工企業證明地質條件變化引起的變更單價的合理性和客觀性是一個龐大和復雜的工作，根據國內水電行業項目單價的組成分析，項目單價體現在耗用資源的單價和耗用量以及取費標準上。資源單價和取費標準一般情況下合同中都會約定，并且計算依據相對充分，比較容易達成共識，而耗用量與水電行業現行定額或者說是行業水平差距較大時耗用量標準就會產生很大的分歧，資源耗量水平相關佐證資料的搜集整理就尤其重要。可行的方法一是向開發方、監理申請以共同的名義邀請水電行業定額管理站的專家進行實物量測算是最直接、最權威，也最容易被各方接受的方案；二是施工企業詳細記錄施工過程和施工資源耗量，并請開發方、監理單位參與。

4.4 特別關注重大、關鍵項目相關資料

地質條件變化引起的變更項目多，需要搜集整理的資料多，對相關資料的搜集一定要事先策劃，突出重點，應抓住工程量大對變更造成重大影響的關鍵項目。變更要面面俱到，但是應抓大放小，重大、關鍵項目的相關資料的搜集要做到詳實，記錄的資料要做到為變更提供支撐，并且可用。地質條件變化后管理難度大、技術難度大、工程風險增加，工程上的“難”在商務文件中要有所體現，重大、關鍵項目的相關資料就必不可少。縱觀國內水電施工企業的管理現狀，工程管理和商務管理脫節的現象還較為普遍，記錄的資料為變更可用尤其應引起施工企業的足夠重視，地質條件相關資料的記錄更為突出，事前策劃時應充分分析變更需要什么樣的資料，如何記錄，以便在變更過程中進行跟蹤、調整。

4.5 及時整理相關信息

現場記錄、往來信函、設計圖紙、資源市場價格等信息應及時整理歸類、篩選并及時進行處理，雜亂、無序的信息缺乏相互間的關聯，信息孤立，作用甚微。

4.6 及時反饋相關信息

信息歸類、篩選后應及時反饋。信息及時反饋特別重要，信息反饋是讓相關人員明白做相關工作的意圖，更進一步明確內部各部門人員間的分工，調整信息搜集的思路。及時的信息反饋是同開發方、監理溝通的重要渠道，便于開發方、監理及時掌握最新信息，及時核對信息的真實性，為營造良好的變更合同環境奠定基礎。

5 變更報告及變更報價

變更是工程項目實施工過程中很常見的現象，由于地質條件變化引起的工程變更具有一定的特殊性，施工企業應本著“先辦后干及時申報”的原則及時上報變更相關文件，盡可能地處理好變更前后的銜接，搜集相關各方的意見，及時進行信息反饋，在“干”的同時要求監理及開發方及時審核變更相關文件。只有及時審核才能了解監理和開發方之間對變更文件的分歧，避免施工完成后無法核實工程量以及對變更單價分歧過大的情況發生。只有這樣，施工企業才能及時發現申報資料存在的缺陷，并作出反映從而進一步完善、補充變更支撐資料。

5.1 變更報告

地質條件變化引起的變更報告力求簡明扼要，簡述引用的合同條款和地質條件變化情況等變更理由以及變更金額。

5.2 變更報價

變更報價是變更資料的核心部分，也是所有信息中相關各方最關心的部分，施工企業所有的變更資料、信息等都圍繞變更報價展開。由于地質條件變化引起的變更項目資源耗量與行業水平存在一定的差距，并且資源耗量增加部分沒有行業依據或者依據相對較少，此類變更自身特點突出。

通常地質條件變化引起的變更會伴隨索賠項目的出現，地質條件變化引起的索賠項目如果可以獨立申報則應單獨申報，如果與變更項目聯系緊密并且完全構成因果關系，則索賠應與變更項目一同申報，這樣有利于對一個項目進行完整的處理。

5.2.1 編制說明

編制說明通常應包括：單價編制原則；單價編制依據；取費標準及計算說明；基礎單價及計算說明；工程量大、單價超出行業水平或者是行業定額缺項的單價項目各項資源耗量計算說明等。

5.2.2 單價分析表

地質條件變化引起的變更報價主要采用定額法與實物工程量法。采用定額法報價時一般存在缺項，定額報價與實物工程量法報價通常結合進行編制，或者使用定額報價時缺項項目參照定額子目進行調整。

a.目前，水電行業施工企業編制投標報價、設計單位或項目開發方編制標底基本都采用行業專業軟件，但是變更不是編投標報價也不是編標底，地質條件變化引起的變更，單價分析表中資源耗量都應有詳細的來源。而施工企業編制投標報價與設計單位或項目開發方編標底采用的軟件通常不通用，施工企業或標底編制單位都不可能將其編制的商務文件進行詳細的公開，并且專業軟件進行變更報價存在較大缺陷，不能對單價分析中的資源耗量來源進行較詳細的描述，變更報價利用Excel進行編制就成為必然。

b.施工企業編制變更單價時應思路清晰，并期望審核的相關單位按照其編制的變更單價思路進行審核。因此，施工企業編制變更報價的商務管理人員首先應明白編制變更報價不是編制投標報價，編制投標報價可以不描述資源耗量來源，單價分析表中的數據也可以不進行動態聯接，但是變更報價應充分、詳實地說明資源耗量的來源，以及為便于審核、修改數據應進行動態聯接。

c.地質條件變化引起的變更通常是動態的，變更報價申報后可能需要進一步進行調整與修訂。因此，編制單價分析表時應先建立材料庫、機械庫，并應進行資源編碼，機械庫、材料庫、基礎單價以及取費費率等資源單價應與單價分析表中的資源單價進行動態聯接，以減少修改及審核的工作量，以利于搞高工作效率。另外，單價分析表中資源耗量來源如是多個定額子目或是多個工序，不同資源耗量組成應分項羅列然后進行累加，以便調整與修改。

5.2.3 變更依據及變更單價資源耗量支撐材料

地質條件變化引起的變更依據通常較多，支撐材料不能只是進行簡單的裝訂，為便于各方審核必須將支撐資料按照施工項目進行簡述，根據支撐資料的相關內容并且引用相關資料的具體條文詳細論述各項目變更的理由。

另外，變更單價資源耗量如果僅按照定額水平進行申報并按照定額系數進行修訂變更報價容易被各方接受，但是地質條件變化引起的變更采用實物工程量報價的項目一般較多，如果邀請具備定額測定資質的單位測定項目資源耗量，只需將測定單位提供的資料進行匯總；如果施工企業提供資源耗量由監理、開發方或者是由各方聯合實測，則必須提供詳細的數據來源及相應的影音資料，以便規避竣工結算審計風險。

6 結語

施工企業對施工階段工程變更的管理涉及到工程質量、進度、成本等多個方面，而且貫穿于施工階段的全過程。特別是地質條件變化引起的變更在“干好”工程的時候要做到雙贏，施工企業應進行詳細的策劃，實施過程中多方面進行把關，將地質條件變化后管理難、技術難等眾多的“難”在商務文件中予以體現。只有科學、有序的管理工程變更，才能有效地控制成本，避免不必要糾紛的發生，才能將施工企業的管理水平推向更高的層次。