基于“泄密門”事件探析學(xué)位論文版權(quán)管理問(wèn)題

黃艷強(qiáng)

(江門市廣播電視大學(xué)圖書館,廣東江門529000)

2010年下半年,復(fù)旦大學(xué)因一場(chǎng)學(xué)位論文風(fēng)波受到關(guān)注。復(fù)旦管理學(xué)院EMBA校友鞠川陽(yáng)子指責(zé)復(fù)旦大學(xué)將保密期為十年的學(xué)位論文外泄,并公開在網(wǎng)站上銷售,該糾紛被媒體廣泛報(bào)道,稱為“泄密門”事件。[1]有學(xué)者曾在分析千余名博、碩士狀告萬(wàn)方公司侵犯學(xué)位論文版權(quán)的系列訴訟時(shí),認(rèn)為高校在學(xué)位論文開發(fā)利用中存在不當(dāng)行為,容易引發(fā)糾紛,[2]事隔不到一年,便發(fā)生了“泄密門”事件。該事件有助于深入探討學(xué)位論文版權(quán)管理的現(xiàn)狀和問(wèn)題,為規(guī)范學(xué)位論文的版權(quán)管理提供了借鑒。

一、“泄密門”事件的概況

鞠川陽(yáng)子于2009年10月完成復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文,并簽訂了10年保密期限的保密協(xié)議,屬于“絕密”級(jí)論文,但在2010年7月她發(fā)現(xiàn),G oogle、Yahoo、Baidu等各大搜索引擎上有中國(guó)知網(wǎng)、論文天下、經(jīng)理人文庫(kù)、管理資源網(wǎng)等網(wǎng)站銷售(付費(fèi)下載)該論文的鏈接。復(fù)旦大學(xué)表示,鞠川陽(yáng)子在向?qū)W校提交論文時(shí)申請(qǐng)‘絕密’密級(jí),未獲涉密認(rèn)定,出于學(xué)術(shù)公益服務(wù)的目的將鞠川陽(yáng)子的論文提供給了中國(guó)知網(wǎng)。鞠川陽(yáng)子不認(rèn)可復(fù)旦大學(xué)的聲明,向復(fù)旦大學(xué)和中國(guó)知網(wǎng)提出賠償要求。[1]

對(duì)于“泄密門”事件本身我們無(wú)意發(fā)表任何評(píng)論,但這一糾紛所暴露的學(xué)位論文開發(fā)利用中的版權(quán)管理問(wèn)題在我國(guó)普遍存在,雖然該事件被冠以“泄密門”,但其核心問(wèn)題是學(xué)位論文開發(fā)利用的版權(quán)管理制度。作為一名圖書館人,我們看到在事件中復(fù)旦大學(xué)圖書館成為焦點(diǎn),它與鞠川陽(yáng)子簽訂了論文保密協(xié)議,但論文又被提供給了中國(guó)知網(wǎng),管理服務(wù)水平被人詬病。

二、學(xué)位論文開發(fā)利用的版權(quán)管理模式

根據(jù)《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》,研究課題論文,除另有協(xié)議外,歸高等學(xué)校享有或持有;非研究課題的學(xué)位論文著作權(quán)由完成者享有,在司法實(shí)踐中一般均認(rèn)為學(xué)位論文的版權(quán)歸作者本人所有。[3]因此高校開發(fā)、利用學(xué)位論文必須取得作者明確授權(quán)。我國(guó)高校對(duì)學(xué)位論文的利用、管理主要通過(guò)兩種方式：一是學(xué)校制訂相關(guān)的保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定,二是學(xué)校與學(xué)位論文作者簽署學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議,取得作者明確授權(quán)。為了促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播,大部分高校都同復(fù)旦大學(xué)一樣,與數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商合作進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)出版。與中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社的合作最為普遍,該社出版的《中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》、《中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》是目前我國(guó)收錄學(xué)位論文最多的數(shù)據(jù)庫(kù)。

復(fù)旦大學(xué)規(guī)定學(xué)生論文封面(封三)須打印并簽署“論文使用授權(quán)聲明”,內(nèi)容為“學(xué)校有權(quán)保留送交論文的復(fù)印件,允許論文被查閱和借閱;學(xué)校可以公布論文的全部或部分內(nèi)容,可以采用影印、縮印或者其他復(fù)制手段保存論文。保密論文在解密后遵守此規(guī)定。”[4]復(fù)旦大學(xué)同時(shí)要求學(xué)生提交經(jīng)本人和導(dǎo)師簽字的學(xué)位論文出版授權(quán)書,此授權(quán)書將留圖書館存檔備案,作為學(xué)位論文服務(wù)的授權(quán)依據(jù)內(nèi)容為：本人已經(jīng)認(rèn)真閱讀“CALIS高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)布章程”,同意將本人的學(xué)位論文提交“CALIS高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”中全文發(fā)布,并按“章程”中的規(guī)定享受相關(guān)權(quán)益。[5]在實(shí)際操作中,復(fù)旦大學(xué)按稿件錄用發(fā)表要求向中國(guó)知網(wǎng)選擇投稿,中國(guó)知網(wǎng)向?qū)W校支付一定費(fèi)用,但該筆費(fèi)用的目的、交付沒(méi)有明確規(guī)定,在事件中存在很大爭(zhēng)議。根據(jù)《法制晚報(bào)》報(bào)道,復(fù)旦大學(xué)沒(méi)有通知過(guò)學(xué)生在“中國(guó)知網(wǎng)”刊發(fā)他們的論文,學(xué)校也并未告知學(xué)生去領(lǐng)稿費(fèi),中國(guó)知網(wǎng)也未聯(lián)系過(guò)刊登過(guò)論文的作者。[1]

各高校針對(duì)涉密學(xué)位論文制定專門的管理辦法,如《復(fù)旦大學(xué)涉密論文歸檔與管理暫行辦法》,規(guī)定作者有權(quán)與高校簽訂保密協(xié)議,選擇論文密級(jí)和保密年限。圖書館以經(jīng)過(guò)導(dǎo)師和所屬院系審核后簽發(fā)的保密協(xié)議為依據(jù)來(lái)確定涉密論文,并及時(shí)對(duì)涉密論文作特殊處理。對(duì)于涉密學(xué)位論文的管理、利用都會(huì)受到限制,如復(fù)旦大學(xué)規(guī)定“涉密學(xué)位論文的印刷本圖書館將另辟存放地點(diǎn),妥善保管,在保密期限內(nèi)不提供讀者服務(wù);涉密學(xué)位論文的電子版在其保密期限內(nèi)不提供網(wǎng)上服務(wù)。”[6]

三、學(xué)位論文開發(fā)利用版權(quán)管理的問(wèn)題分析

1.版權(quán)意識(shí)薄弱是最根本的問(wèn)題

高校在學(xué)位論文開發(fā)利用中普遍注重保護(hù)學(xué)位授予單位的權(quán)益,如哈爾濱工程大學(xué)明確表示“為保護(hù)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán),維護(hù)學(xué)校的合法權(quán)益”在研究生學(xué)位論文中增加“學(xué)位論文授權(quán)使用聲明”,[7]而對(duì)論文作者版權(quán)保護(hù)不夠,沒(méi)有給予版權(quán)人足夠的知情權(quán)和充分的選擇權(quán),導(dǎo)致糾紛發(fā)生。

2.付酬規(guī)則缺失是容易引發(fā)糾紛的關(guān)鍵

“泄密門”事件引發(fā)媒體的廣泛關(guān)注一個(gè)重要原因在于復(fù)旦大學(xué)涉嫌銷售論文謀取商業(yè)利益,有報(bào)道甚至采用了《高校也掉進(jìn)了“錢眼”里?》來(lái)作為新聞標(biāo)題報(bào)道該事件。[8]雖然復(fù)旦大學(xué)表示：向社會(huì)公開論文無(wú)任何營(yíng)利行為。錄用出版論文的稿酬由作者直接向雜志社領(lǐng)取。[1]但是由于學(xué)校沒(méi)有正式公告該出版社的地址、電話、聯(lián)系人、領(lǐng)取的程序、稿酬的金額等具體信息,也無(wú)法證明在過(guò)去的7年中有學(xué)生領(lǐng)到過(guò)稿費(fèi),因此受到廣泛質(zhì)疑。根據(jù)統(tǒng)計(jì),中國(guó)知網(wǎng)上收錄了2009復(fù)旦大學(xué)博、碩士學(xué)位論文共4700多篇,從2003年開始雙方合作7年,期間的收益不菲,但相關(guān)費(fèi)用的去向不明,引發(fā)眾多猜疑。復(fù)旦發(fā)言人說(shuō),學(xué)校與中國(guó)知網(wǎng)只有一筆論文采集費(fèi),這實(shí)際上就是中國(guó)知網(wǎng)給學(xué)校的成本補(bǔ)貼,每本論文10元錢。[1]版費(fèi)付酬規(guī)則的缺失是對(duì)作者權(quán)益的漠視。

3.轉(zhuǎn)授權(quán)制度模糊導(dǎo)致商業(yè)利用失控

學(xué)位論文轉(zhuǎn)授權(quán)制度是促進(jìn)學(xué)位論文的廣泛利用與資源共享原則的具體體現(xiàn),也是大多數(shù)歐美高校的普遍做法。我國(guó)大部分高校都采用了這一制度,但是我國(guó)的轉(zhuǎn)授權(quán)模式在實(shí)際應(yīng)用中的具體規(guī)定模糊,比如復(fù)旦大學(xué)的《論文使用授權(quán)聲明》僅規(guī)定學(xué)校可以公布論文的全部或部分內(nèi)容,但究竟采取何種方式公布論文并未明確。在事件中,除中國(guó)知網(wǎng)外,論文天下、經(jīng)理人文庫(kù)、管理資源網(wǎng)等網(wǎng)站都提供付費(fèi)下載鞠川陽(yáng)子的學(xué)位論文,轉(zhuǎn)授權(quán)的范圍、方式完全超出了作者的認(rèn)可程度。

4.學(xué)位論文歸檔與管理混亂

“泄密門”事件集中暴露了學(xué)位授予單位在學(xué)位論文管理工作方面的問(wèn)題。首先,論文涉密的認(rèn)定流程不統(tǒng)一。復(fù)旦方面認(rèn)為川陽(yáng)子雖然交了涉密申請(qǐng),但未獲得涉密認(rèn)證。論文要獲得密級(jí),需要學(xué)校或上級(jí)保密機(jī)構(gòu)的正式批復(fù),進(jìn)入相應(yīng)的保密程序,校圖書館并沒(méi)有給未獲得涉密認(rèn)定的學(xué)生發(fā)出通知。而在《復(fù)旦大學(xué)涉密論文歸檔與管理暫行辦法》中明確寫“研究生學(xué)位論文的密級(jí)應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下慎重確定,并報(bào)所在院系主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)論文密級(jí)進(jìn)行審定。被確定為內(nèi)部、秘密或機(jī)密的研究生學(xué)位論文,均屬于涉密研究生學(xué)位論文。”[6]其次,保密協(xié)議的簽訂主體不明。復(fù)旦大學(xué)認(rèn)為鞠川陽(yáng)子的保密協(xié)議是同圖書館簽的,主體不適,但在該《暫行辦法》中并未規(guī)定保密協(xié)議的簽訂主體,實(shí)踐中都是由圖書館操作的。由于《保密協(xié)議》原件僅由學(xué)校保管,學(xué)生作為協(xié)議的一方當(dāng)事人權(quán)利無(wú)法保障。

四、學(xué)位論文開發(fā)利用中規(guī)范版權(quán)管理的建議

由于我國(guó)高校在學(xué)位論文開發(fā)利用中版權(quán)管理存在以上種種問(wèn)題,“泄密門”事件的發(fā)生并非偶然。筆者認(rèn)為,必須嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位論文開發(fā)、利用中的版權(quán)管理,不斷完善學(xué)位論文服務(wù)運(yùn)行機(jī)制,推動(dòng)學(xué)位論文的傳播。

1.完善現(xiàn)有的法律法規(guī),明晰學(xué)位論文的版權(quán)歸屬

我國(guó)目前沒(méi)有專門的法律條文對(duì)學(xué)位論文的版權(quán)做出明確規(guī)定,實(shí)踐中,由于研究生的類型和培養(yǎng)方式具有多樣化的特點(diǎn),人們對(duì)學(xué)位論文的版權(quán)歸屬判斷不同,各高校對(duì)學(xué)位論文的版權(quán)歸屬界定存在差異。部分高校如南開大學(xué)明確規(guī)定作者為學(xué)位論文的著作權(quán)人;而哈爾濱工程大學(xué)等規(guī)定學(xué)位論文的版權(quán)歸學(xué)校所有;北京郵電大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)規(guī)定研究生在校攻讀學(xué)位期間論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位屬于大學(xué)。[2]隨著學(xué)位論文的廣泛利用特別是大規(guī)模的商業(yè)開發(fā),我國(guó)有必要完善現(xiàn)有的著作權(quán)法,根據(jù)學(xué)位論文不同完成情況,明確學(xué)位論文的版權(quán)歸屬,各個(gè)大學(xué)在法律框架下確定本校的學(xué)位論文歸屬原則,在學(xué)校網(wǎng)頁(yè)、研究生手冊(cè)等多種信息平臺(tái)上公布。

2.學(xué)位論文的版權(quán)管理應(yīng)有利于開發(fā)利用

學(xué)位論文是為了完成學(xué)業(yè)獲得學(xué)位而提交審核的,帶有一定法定性。在學(xué)位論文完成過(guò)程中學(xué)生不僅需要利用學(xué)校的文獻(xiàn)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備等資源而且接受老師的指導(dǎo),這都來(lái)自于國(guó)家財(cái)政投資。因此,在制定學(xué)位論文版權(quán)政策過(guò)程中為了公共利益在保護(hù)作者權(quán)利的同時(shí)也需要對(duì)其專有權(quán)進(jìn)行一定限制,促進(jìn)學(xué)位論文的公開傳播與利用。斯坦福大學(xué)規(guī)定制定版權(quán)政策的首要目標(biāo)是“保護(hù)思想自由、創(chuàng)造性的表達(dá)和交流”。[9]學(xué)位論文的作者基于學(xué)術(shù)理想,應(yīng)采取積極態(tài)度促成論文的傳播、利用。因此,對(duì)于涉密學(xué)位論文的保密年限必須有規(guī)定,不能完全由作者單方?jīng)Q定,高校應(yīng)該規(guī)定最高年限,原則上不應(yīng)該超過(guò)5年。歐美高校雖然同意作者在說(shuō)明原因的情況下可以在一定范圍內(nèi)限制論文獲取,但一般要求在一定時(shí)間后向公眾開放利用。如匹茲堡大學(xué)研究生如果對(duì)學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)布選擇“在5年時(shí)間內(nèi)僅供匹茲堡大學(xué)獲取(館際互借除外)”時(shí),需要說(shuō)明限制的原因,5年后論文可被全世界共享。[10]

3.尊重著作權(quán)人權(quán)益,明確付酬規(guī)則

由于學(xué)位授予單位處于強(qiáng)勢(shì)地位,學(xué)位論文使用授權(quán)聲明是它提供的格式條款,因此必須給予著作權(quán)人多種可選擇性條款,允許著作權(quán)人選擇論文的公開方式、利用模式、傳播范圍、期限、報(bào)酬支付等,允許作者選擇論文的服務(wù)范圍和因?yàn)樘厥庠蛳拗偏@取的特定時(shí)間段,保證聲明內(nèi)容是著作權(quán)人真實(shí)意思表示,從而有效解決版權(quán)問(wèn)題。

高校自建學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)均出于公益目的,因此,歐美許多高校與作者簽訂的授權(quán)協(xié)議中規(guī)定：對(duì)學(xué)位論文的利用和服務(wù)是免除版稅的不向作者支付報(bào)酬。商業(yè)性學(xué)位論文開發(fā)機(jī)構(gòu)需要向作者支付版稅,也可適當(dāng)向高校支付論文的收集費(fèi)用。

4.規(guī)范轉(zhuǎn)授權(quán)制度

歐美高校大多設(shè)立專門的聯(lián)系人或聯(lián)系機(jī)構(gòu)為學(xué)位論文開發(fā)機(jī)構(gòu)提供論文,如德克薩斯大學(xué)研究生學(xué)習(xí)辦公室負(fù)責(zé)收集、審核、傳遞學(xué)位論文。[10]我們認(rèn)為,學(xué)校在轉(zhuǎn)授權(quán)問(wèn)題上可根據(jù)自身情況采取兩種措施,一是充當(dāng)中介者的角色,通過(guò)制定相關(guān)版權(quán)政策,鼓勵(lì)或要求作者與學(xué)位論文開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂授權(quán)協(xié)議。二是直接規(guī)定轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容。這要求轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容明確,詳細(xì)規(guī)定是否允許學(xué)校將學(xué)位論文轉(zhuǎn)授權(quán)給第三人進(jìn)行利用的權(quán)利。

5.實(shí)行論文分級(jí)歸檔管理

根據(jù)復(fù)旦大學(xué)《涉密研究生學(xué)位論文的管理與使用》的規(guī)定：涉密學(xué)位論文的電子版在其保密期限內(nèi)不提供網(wǎng)上服務(wù)。但從“泄密門”事件可以看出,具體操作中沒(méi)有進(jìn)行把關(guān)。因此必須在制度層面上明確在研究生學(xué)位論文歸檔管理工作中工作機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)、工作任務(wù)和收集范圍,在本事件中圖書館成為焦點(diǎn),簽訂的保密協(xié)議不被校方認(rèn)定,出力不討好,就在于職責(zé)范圍不清。

6.完善學(xué)位論文服務(wù)運(yùn)行機(jī)制

學(xué)位論文服務(wù)涉及到論文作者、論文授予單位(多為高等院校)、數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)商多個(gè)利益主體,完善其運(yùn)行機(jī)制,關(guān)鍵是在平衡各方利用的基礎(chǔ)上明晰各方的權(quán)利與義務(wù)。作者的著作權(quán)的權(quán)利應(yīng)受到保護(hù),但為了促進(jìn)利用,也必須對(duì)作者的專有權(quán)進(jìn)行限制,有義務(wù)授權(quán)高校、開發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)論文進(jìn)行開發(fā)。高校應(yīng)尊重著作權(quán)人的權(quán)利,但其優(yōu)先使用權(quán)也要獲得保障,可以為學(xué)術(shù)或存檔目的對(duì)論文進(jìn)行復(fù)制、公開傳播。數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)商在開發(fā)服務(wù)過(guò)程中,必須獲得明確授權(quán),支付版稅,禁止轉(zhuǎn)授權(quán),并且采取必要技術(shù)措施防止論文被進(jìn)行授權(quán)范圍外的利用。各方的權(quán)利與義務(wù)的明晰必須通過(guò)法律法規(guī)、高校的版權(quán)政策和授權(quán)協(xié)議,清晰的法律依據(jù)、明確具體的規(guī)定是學(xué)位論文服務(wù)機(jī)制完善的保證,這將是今后我們需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。

“泄密門”事件的發(fā)生是學(xué)位論文版權(quán)管理問(wèn)題的集中反映,要從根本上減少、遏制這類事件的發(fā)生,必須完善學(xué)位論文版權(quán)管理制度,而不能簡(jiǎn)單指責(zé)某一方。

[1]李洪鵬.復(fù)旦大學(xué)被指出售絕密論文[EB/OL].[2011-02-02].http：//tech.sina.com.cn/d/2010-10-29/17024807163.shtml.

[2]吳蜀紅.基于系列侵權(quán)案的學(xué)位論文開發(fā)利用中的版權(quán)管理分析[J].圖書館建設(shè),2009,(11)：12-19.

[3]高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定[EB/OL].[2011-02-10].http：//www.people.com.cn/item/flfgk/gwyfg/1999/206018199901.html.

[4]復(fù)旦大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性與使用授權(quán)聲明[EB/OL].[2011-02-02].http：//www.gs.fudan.edu.cn/s/20/t/24/03/a1/info929.htm.

[5]復(fù)旦大學(xué)學(xué)位論文提交規(guī)定[EB/OL].[2011-02-02].http：//philosophy.fudan.edu.cn/show.aspx?id=366&cid=42.

[6]復(fù)旦大學(xué)涉密論文歸檔與管理暫行辦法[EB/OL].[2011-02-10].http：//www.fdsm.fudan.edu.cn/mpacc/fj.doc.

[7]吳蜀紅.學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的失當(dāng)與規(guī)范[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào) ,2009,(4)：45-49.

[8]小馬飛刀.高校也掉進(jìn)了“錢眼”里?[N].蘭州晚報(bào),2010-11-01.

[9]Copyright Policy(RPH 5.2)[EB/OL].[2011-02-02].http：//rph.stanford.edu/5-2.html.

[10]陳傳夫.歐美高校學(xué)位論文開發(fā)利用版權(quán)政策調(diào)研及啟示[J].學(xué)位與研究生教育,2008,(12)：63-68.