高校學報對學術不端行為的應對策略

姚瑋華

(河南工業大學學報編輯部，河南鄭州450001)

高校學報對學術不端行為的應對策略

姚瑋華

(河南工業大學學報編輯部，河南鄭州450001)

高校是學術不端行為的高發地，高校學報在編輯出版過程中應堅決杜絕學術不端行為。針對學術不端行為在高校學報中的表現形式，提出了應對策略:明確對學術不端行為的態度;嚴格執行匿名審稿制度;加快稿件處理速度;合理使用學術不端文獻檢測系統;加強對編輯的職業道德教育;重視對作者的學術規范教育。

高校學報;學術不端;策略

近年來，學術不端行為已成蔓延之勢，不僅表現在一般學者身上，甚至著名學者也未能幸免，嚴重損害了我國正常的學術研究環境。高校匯集了大批高素質人才，是科研活動的重要基地，也是學術不端行為的高發地。教育部于2009年3月19日發出的《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》，列舉了學術不端的幾種主要表現形式:抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果;篡改他人學術成果;偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實;偽造注釋;未參加創作，在他人學術成果上署名;未經他人許可，不當使用他人署名;其他學術不端行為(一稿多投)［1］。該通知在確認中國高等學校中存在著較嚴重的學術不端行為的同時，表明了堅決反對和懲治學術不端行為的態度。高校學報約占學術期刊總數的三分之一，不僅數量可觀，同時也是科研工作者科研成果展示的重要平臺。因此，學報在編輯出版過程中必須堅決杜絕學術不端行為，為凈化學術空氣、提高期刊學術質量盡一份綿薄之力。

一、學術不端行為的成因及危害

不科學的學術評價機制是學術不端行為產生的根本原因。在現行學術評價機制中，學術成果考察手段單一，完全靠論文量化指標衡量，不論是學位獲得、職稱評定還是工作量考核，都要看發了幾篇文章，并過分倚重刊發刊物的“檔次”和“級別”，讓多數老師和學生為發表文章殫精竭慮，找熟人、托關系、花重金在核心期刊上發表文章。然而，核心期刊上發表的都是高質量文章嗎?《Science》可謂是國際頂尖級期刊，尚且發生了韓國“克隆之父”黃禹錫學術造假的丑聞，更何況我們國內的核心期刊。以是否在哪個載體發表作為評判文章水平高低的評價方式實在值得深思。學術成果的評價與職稱晉升、住房、工資、獎金等物質待遇過度掛鉤，直接導致了學術浮躁，大家都愿意從事“短、平、快”的研究，有誰還能靜下心來長期從事有創新性、有深度的基礎研究?在壓力與利益的雙重因素下，學術不端行為的頻頻出現就不足為怪了。

非法期刊和靠收取版面費生存的期刊為學術不端現象的產生推波助瀾。科研人員、教師和研究生隊伍日益龐大，加之我國現行的科研評價體系，急需刊發的論文成倍激增，而學術期刊的數量有限，這就使少數唯利是圖的期刊有了可乘之機，只要交錢就可以發表文章，它們甚至和專業學術造假公司合作謀取暴利，大肆制造學術垃圾。這一現象已引起國家新聞出版總署的高度重視，加強了監督與審查。但是，代寫代發論文的網站仍然鋪天蓋地，它們是學術不端行為產生的“沃土”，還需要相關部門嚴厲整頓和查處。

高校是無數學子向往的象牙塔，高校老師是最受尊敬的群體，學術不端現象嚴重損害了高校的公眾形象。學術不端行為如果不嚴肅處理，就會敗壞學術風氣，阻礙學術進步，挫傷治學嚴謹的老師從事科學研究的積極性，給科學和教育事業帶來負面影響。

二、學術不端行為在高校學報中的表現形式

黃小妹把高校學報學術不端行為分為兩個層面:一是學報出版機構以外，主要指投稿作者的學術不端行為。其一，一稿多投。將同一篇文章投給多個期刊社，雖然已經很少有作者采用群發的方式投稿，但是，當編輯部通知稿件被錄用時，作者會以文章需要修改為由拒絕發表，這往往是一稿多投并已經接到其他刊物錄用通知的結果。其二，署名不當。論文的第一作者應該是對該論文的工作做出最主要貢獻的研究者，通信作者則是就該論文負責與期刊或外界聯系的人，多數情況下是第一作者的導師或上司。碩士和博士研究生發表論文時署名比較混亂，往往是根據需要或導師要求隨意變更第一作者、增減作者。其三，引用不當。引用他人成果不注明出處或故意回避;不查閱原始文獻就直接轉引，文章名、刊名、刊期、頁碼等多處錯誤;過度自引本人或本刊文獻。其四，抄襲。偽造數據;完全照抄他人作品或改頭換面地剽竊他人成果［2］。二是學報出版機構內部在編輯出版過程中的學術不端行為。杜云祥將其概括為:對無法推脫的“關系稿”、“人情稿”降低標準出版;暗示審稿專家，操縱審稿過程;以個人好惡決定論文的取舍及發表;擅自修改稿件內容;暗示誘導作者引用本刊論文;濫用權力，出賣版面［3］。

三、高校學報對學術不端行為的應對策略

(一)明確對學術不端行為的態度

學報編輯部要明確對學術不端行為的態度，對作者起到警示作用。在《中國知網》檢索可知，國內許多期刊編輯部通過公告、通知等形式告知作者本刊已啟用“學術不端文獻檢測系統”，請作者投稿時注意稿件質量;有些期刊直接明確了對學術不端行為的處理辦法，如《中國修復重建外科雜志》、《華西醫學》等;《科技導報》還設立了學術不端行為舉報信箱，請廣大讀者批評監督;福建省高校學報發表了關于聯合抵制學術不端行為的聲明。學報應多渠道加強宣傳，通過網站、投稿平臺(或信箱)、征稿簡則、用稿通知等方式向作者傳遞編輯部對學術不端行為的態度，提醒作者，防患于未然。

(二)嚴格執行匿名審稿制度

高校學報的稿件以內稿居多，審稿人也多數為校內專家，要保證稿件質量，避免學術不端行為的發生，就必須嚴格執行雙向匿名審稿制度。雙向匿名審稿的優點表現為:對編輯而言，緩解對關系稿或人情稿的退稿壓力;對審稿人而言，可以免除主觀因素的干擾、減輕心理負擔，客觀公正地發表個人見解;對作者而言，這種制度相對公平，更能激發校外作者的投稿熱情，利于學報稿源的擴展。當然，雙向匿名審稿制度也有一定的弊端，如審稿人處于免受監督的狀態下，未必有公開審稿制度下的責任心和認真度。另外，想做到真正的匿名非常困難，審稿人從試驗材料、儀器設備、研究內容等方面就能猜測出作者。為了確保匿名審稿制度的有效實施，編輯部要細致工作:稿件送審之前認真通讀，刪除一切可能暴露作者身份的信息;選擇審稿人時考慮周全，盡量避免與作者同研究團隊的專家審稿;不斷充實完善審稿專家數據庫，建立流動性機制，及時增加學術水平高、學術嚴謹、樂于為學報服務的中青年專家，并逐步增加外校審稿專家的數量。

(三)加快稿件處理速度

學術期刊出版需要一定的周期，特別是高校學報，以雙月刊、季刊居多，出版周期相應較長，而教師工作量考核和研究生畢業都要求在短期內發表數篇論文，壓力之下，為了增加論文被錄用的幾率，不少作者都選擇了一稿多投，但本意并非想一稿多發。對于一稿多投現象，站在作者的角度完全可以理解，但是給編輯部的工作造成了被動，到通知作者錄用時，稿件已經經歷了初審、送審、復審等相關環節，作者此時撤稿是對編輯和審稿人付出勞動的極大浪費。因此，編輯部一方面要對作者進行必要的提醒，要求作者撤稿時及時通知編輯部;另一方面，要加快稿件處理速度，在終審決定是否錄用后及時告知作者;定時關注審稿進程，對于審稿專家未按時返回的稿件進行電話催審，對作者的詢問認真回復。

(四)合理使用學術不端文獻檢測系統

針對愈演愈烈的學術不端現象，“學術不端文獻檢測系統”(簡稱AMLC)應運而生。該系統以中國學術文獻網絡出版總庫為對比數據庫，功能強大，可檢測抄襲與剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投等學術不端文獻，具有全文檢測、操作簡單、響應速度快、信息全面等優點，目前已被近5 000家期刊編輯部使用并得到充分肯定［4］，為減少學術不端行為提供了有力的技術支持。但是該系統在使用的過程中也存在局限性［5］:對有標注的引用部分和抄襲部分均顯示為重合率;文章引用或抄襲專著的內容大多比對不出;網上的信息資源比對不出;文章中引用的法律法規、條例規范等比對不出;文章中引用或抄襲非文字的圖表比對不出。因此，編輯在使用AM-LC時要慎之又慎，不能完全依賴檢測結果，要根據不同情況區別對待，在檢測結果的基礎上，加強比對，利用專業知識區分抄襲與不當引用，對于難以判定的要請教相關專家。只要在日常工作中不斷積累、加強交流與學習，就能練就辨別學術不端稿件的“火眼金睛”。

(五)加強對編輯的職業道德教育

社會經濟飛速發展，在物質利益的驅動和社會大環境的影響下，期刊編輯的職業道德建設面臨嚴峻考驗。編輯出版工作是學術不端行為容易滋生的領域之一，編輯作為這一環節的主體，擔負著重要的社會責任，加強編輯職業道德教育意義重大。期刊編輯的職業道德體現為嚴謹的工作態度、過硬的工作能力、高度的責任意識、誠實守信的道德品質、堅定的理想和信念。編輯部要組織編輯人員學習相關規范和道德公約，加強自律意識，自覺抵制學術不端行為;制定詳細的工作流程、規范和明確的崗位職責，使編輯在工作中有章可循，充分發揮主觀能動性;完善獎懲機制，調動編輯工作積極性，及時校準個人行為，在編輯部內部形成良好的職業道德氛圍。

(六)重視對作者的學術規范教育

碩士、博士研究生是高校學報特有的作者群，也是我國科研事業的生力軍，對其進行學術規范教育意義深遠。研究生的學術規范教育分為三個層面:學術法律規范教育、學術道德規范教育、學術寫作規范教育［6］。目前，很多研究生的學術論文寫作是靠個人摸索，缺乏對學術規范的了解和對論文寫作基本常識的掌握，對于署名權、抄襲、合理引用等的界定都不十分清楚，日后走上工作崗位也很難進行這方面的學習，因此，高校應把學術規范教育作為必修課納入研究生教育。編輯部可配合學校開設學術論文寫作規范課程，組織學術法律法規講座，培養研究生的規范意識，自覺抵制不良風氣的侵蝕。在日常工作中，編輯對于年輕作者要悉心指導，對于他們論文中存在的寫作不規范問題及時糾正，以嚴謹求是的工作作風影響他們。這樣，不僅樹立了學報編輯部的形象，而且培養了潛在的作者群。

四、結語

學術不端行為的發生有其深層次的社會原因，我們無力去改變現有的學術評價機制。但是，作為期刊人，我們有責任凈化出版園地，針對作者的學術不端行為，采取明確態度、嚴格執行匿名審稿制度、加快稿件處理速度、合理使用學術不端文獻檢測系統、重視學術規范教育等措施;針對編輯可能出現的學術不端行為，要加強職業道德教育。杜絕學術不端行為非朝夕之功，需要全社會長期的努力。相信隨著法律法規的健全、科研評價體制的改革、全體公民道德層次的提高，學術不端行為將逐漸淡出我們的視野。

［1］焦新．教育部發出通知:嚴肅處理高校學術不端行為［N］．中國教育報，2009－03－20(1)．

［2］黃小妹．高校學報杜絕學術不端行為的對策建議［J］．安徽警官職業學院學報，2009，(5)．

［3］杜云祥，潘云濤，陳銳，等．科技論文學術不端行為的產生和對策［J］．中華醫學圖書情報雜志，2010，(8)．

［4］中國廣播網．520家高校啟用學術不端檢測系統［EB/OL］．http://news．sina．com．cn/c/2011－04－01/133122222677．shtml

［5］崔潔，譚華．對“學術不端文獻檢測系統”的審稿功能探析［J］．中國科技期刊研究，2010，(3)．

［6］葉繼元．學術期刊與學術規范［J］．學術界，2005，(4)．

Strategy for Coping with Academic Misconduct Behaviors by College Journals

YAOWei-hua
(Editorial Dept，Henna University of Technology，Zhengzhou450001，China)

Academic misconduct behaviors occur frequently in colleges，and the college journals must prohibit the academicmis conduct behaviors in the editing and publishing process．Some strategies are proposed according to the representation forms of the academic misconduct behaviors in the college journals:determining the attitude to the academicmis conduct behaviors;strictly executing anonymous reviewing;improving the paper processing speed;reasonably using the academic misconduct literature detection system;strengthening the professional ethics education of editors;and paying attention to the education in the academic norm of authors．

College journals;Academic misconduct behaviors;Strategy

K263

A

1008—4444(2011)06—0185—03

2011－10－08

姚瑋華(1976—)，女，河南鄭州人，河南工業大學學報編輯部編輯。

(責任編輯:王菊芹)