淺析社會轉型期的國家自主性構建——以利益群體分化為視角

尹易雯

（山東大學政治學與公共管理學院，山東 濟南 250100）

淺析社會轉型期的國家自主性構建
——以利益群體分化為視角

尹易雯

（山東大學政治學與公共管理學院，山東 濟南 250100）

在目前利益群體分化的背景下，中國國家自主性建設要達到防止政府俘獲，發揮國家作用，促進國家發展，維護社會公正的目的。為此，建設國家自主性的措施包括加強政府自身建設，在政府與強勢利益群體間建立明晰的組織邊界，建立弱勢群體利益表達機制，建立利益群體的利益和思想整合機制等。

利益群體；分化；國家；自主性

一、國家自主性和利益群體分化淺析

（一） 國家自主性的含義

西方政治思想史上，國家曾被賦予崇高性和積極能動性。從古希臘智者到亞里士多德，國家（城邦）一直與善、美德、正義、理性等聯系在一起，近代以后，國家也常被當作一種建設性的力量，這體現于馬基雅維利、霍布斯、黑格爾、美國立憲主義者等諸多人的思想中［1］。

學術界對國家自主性的討論，經歷了一個從承認國家具有相對的、潛在的自主性到對國家自主性討論的漸進和深化的過程。20世紀70年代，一些馬克思主義背景的左翼學者提出了資本主義國家具有相對自主性、潛在自主性等概念；80年代，“國家回歸學派”開始興起，社會學家和政治學家對國家自主性進行了深入討論；90年代以來，學術界進一步把國家自主性進行細分，用不同國家的歷史經驗、不同的公共政策議題來探討鑲嵌于自主性、孤立自主性和社會中的國家等概念［2］。國家自主性這一概念從20世紀80年代以來在社會科學研究中開始流行，如今不僅是一個解釋力很強的概念，而且越來越突出地影響到了現代化國家建構過程中國家與社會關系的平衡［3］。盡管關于國家自主性仍然存在著各種爭議，而且定義很多且不相統一，國家自主性的議題卻不彰自明。“簡言之，國家回歸學派文獻的核心特征是把國家描述為部分獨立的行動者，它與社會中的其他主要權力行動者爭權”［4］。

從國際政治經濟學的角度看，將國際體系、國家和社會三者結合來分析全球化進程中的國家自主性也許更加全面、客觀［5］，在使用國家自主性范疇研究國內問題時，國內在這一領域的主要學者把國家在國際關系中的自主性因素排除在國家自主性概念之外。這種排除顯著地把國家自主性與國家主權區別了開來，是有道理的［6］，本文承接這一做法，所指的國家自主性略去了國家在國際關系中的自主性因素。

（二）社會轉型期利益群體分化

傳統計劃經濟體制下的中國社會利益格局具有簡單化和一致性的特點，市場化改革以來，中國社會從同質的單一性社會向異質的多樣性社會轉型，利益群體分化由等級式分化向團塊式分化轉變，原來由行政級別和身份等級制度決定的等級式分化逐漸轉變成一種由類屬和單位邊界決定的團塊式分化，并且分化隨著市場化進程的加快進一步加劇［7］。

隨著改革的不斷深入，其中強勢利益群體和弱勢利益群體的兩極分化，是目前我國利益群體分化比較鮮明和重要的特點，強勢利益群體主要指民營經濟經營者、企事業單位的負責人、專業人士，弱勢利益群體大致包括農民、農民工、藍領產業工人與雇員、個體工商戶、城鄉貧困人口和失業半失業人員等，相對于強勢利益群體，弱勢利益群體在財富、社會地位、發展機會、精神領域、文化教育、政治權力等各個方面處于極端弱勢地位，中間利益群體人數較少，且不斷向兩極分化。

利益群體兩極分化現象和其嚴重程度可以從以下幾個方面得到證明和體現。首先，我國收入差距的不斷拉大。按照國際通常標準，基尼系數在0.3以下為最佳的平均狀態，在0.3至0.4之間為正常狀態，超過0.4為警戒狀態，達到0.6為危險狀態，1978年我國基尼系數為 0.317，2006年升至0.496［8］。其次，目前我國社會階層兩極分化不斷加劇，一方面，社會流動弱化，從九十年代中期開始，底層、下層成員向上流動的機會在減少，階層之間的流動屏蔽正在形成［9］；另一方面，社會結構相對穩定化，從不同階層生活環境與方式差異上看，階層之間的邊界開始形成，階層內部也開始形成一種認同。最后，改革是利益結構的調整，為了維護既得利益和進一步從改革中受益，強勢利益群體已經和正在影響著利益結構調整和體制改革，使改革呈現著一種路徑依賴，使利益群體兩極分化呈現固化和擴大的趨勢。

作為一個后發國家，中國是在西方現代文明沖擊和擴張的情況下，被迫從傳統國家向現代國家轉變的，我國國家自主性建設經歷了一個長期的過程。1949年前后，隨著國家社會同構結構的建立，我國國家自主性獲得了很大提升，但傳統的集權體制使國家在很大程度上只能依賴魅力領袖整合社會利益，改革開放以來，我國經歷了一場國家主導的深刻的社會變革，社會凸現的各種矛盾對國家自主性建設提出了新要求，社會轉型期利益群體分化就是其中之一。

二、利益群體分化條件下國家自主性建設必須滿足的要求

（一）防止政府俘獲

“政府俘獲”的實質是公權私用，即國家為少數利益群體而不是大眾謀利益，在被利益群體俘獲的政府中，掌握著經濟、社會和政治權力的人利用公共控制的松弛謀取個人利益，在政府俘獲現象中，對既定量財富瓜分和掠奪而不是有效組織生產以增加產出是政府和各個利益群體的行為動機。政府俘獲是一種由利益群體引發的強制性制度變遷。政府俘獲是轉型國家經常出現的不良社會現象，會導致經濟危機、貧富兩極分化，社會資源浪費、腐敗猖獗蔓延等各種政治、經濟和社會弊端，社會在制度低效率的狀態中不能自拔。轉軌國家可以主動采取措施防止政府俘獲現象，并能取得較好的效果。例如，在轉軌國家中利益群體問題最典型的是俄羅斯，在休克療法以后，各種利益群體控制了它的經濟，為此普京采取了打擊措施，較好地促進了俄羅斯經濟和社會發展。

在利益群體分化背景下，目前我國弱勢利益群體由于經濟資源不足，集體行動成本高等原因，在很多情況下無力做出實現自己利益的努力，強勢利益群體有組織、有目的也有能力表達自身利益，在“地方黨政干部人事任免、地方公共投資與財政資金分配、地方政策法規的制定等領域”［10］，都在發揮較大的影響力，能夠“俘獲”政府而獲得具有明顯利益傾向性的政策，甚至在某些領域和地區出現了各領域精英互相進行資源交換并對團體外成員采取排斥甚至欺壓態度的集團。國家自主性建設，既要防止國家成為強勢利益群體代言人，又要防止弱勢利益群體在忍耐達到最大限度時借助某一突發事件采取革命行動，控制國家并使國家成為僅僅反映弱勢利益群體利益的機器，國家自主性建設要成為防止政府俘獲現象出現的根本手段，并能為治理政府俘獲現象提供政治基礎。

（二）發揮國家作用

從歷史經驗來看，與先發現代化國家相比，后發現代化國家在市場和社會發育不健全、生產力水平比較低的情況下進行現代化的社會變革，必須強化國家的作用，其中保持相對獨立又持續的發展意愿對處于轉型期的后發現代化國家至關重要。美國學者科利認為，韓國經濟發展較快的原因是其國家組織具有獨立的發展意愿；相比之下，巴西印度的國家組織不夠凝聚，國家推進經濟發展的意愿也分散在社會各個階級或群體相互沖突的分配性要求中，所以發展較慢。同時，從歷史經驗來看，國家在相對和平的國際環境下，下了最大的發展決心，是我國改革開放取得巨大成就十分重要的原因，因此，作為需要經濟發展來推動社會進步的國家，為了實現經濟快速健康的發展，需要繼續保持政府持續又獨立于社會的發展意愿而不能被隨著經濟的發展逐漸成長起來的社會力量逐漸支配、瓦解。

在利益群體分化背景下，目前我國某些政府決策在很大程度上是強勢利益群體利益的反映，以至于有的學者作出了“人們會發現，無論這些措施或政策的取向是什么，在利益結果上幾乎都沒有太大的差別，該對誰有利還是對誰有利，該對誰不利還是對誰不利。即使是那些在價值或意識形態上會有很大差別的措施和政策，其最后的利益結果也還是差不多”［11］的總結。國家的自主性建設需要保證保持持續的、獨立于社會的發展意愿，需要保證政府不為某些利益群體所俘虜、支配，需要保證政府的超然性。國家超越利益群體利益的程度如何，直接關系到“國家能否制定出一種穩定的、長遠的、符合國家利益的現代化計劃與政策，并付諸實施”［12］。

（三）維護社會公正

國家的社會管理職能要求公共利益的實現，政府作為最具權威的公共管理機構，代表社會整體利益，掌握著其他社會力量無法掌握的公共資源，具有協調社會不同階層利益要求、維護社會公正的職能。加強和維護社會公正對轉型期的中國具有極其深遠和重要的政治意義。首先，中國力圖在穩定中謀求發展，社會穩定對于中國具有極其重要的意義，目前預演愈烈的群體性事件已經成為影響我國政治穩定的重要因素，群眾對政府公正性的懷疑是群體性事件的根本原因，也是導致目前社會不穩定的重要因素。其次，它使民眾從內心出發愿意服從政府的領導，是政府組織能力和動員能力的基礎，是行政管理活動開展的前提條件。最后，它是政府權威的重要來源，它認同和支持政府及其行為，使社會產生一種強大的凝聚力和內在的向心力。

目前我國利益群體分化包含著大量社會不公正現象，例如，2005年，壟斷行業職工不足全國職工人數的8%，但工資和工資外收入估算卻占當年全國職工工資總額的55%［13］。國家的自主性建設需要保證政府在制定和執行公共政策時盡可能不受特定利益群體的影響，以引導和規范階層博弈向公平化、有序化、制度化的方向健康發展，需要保證政府在不同利益群體面前具有相當的超越性。

三、利益群體分化視角下建設國家自主性的措施

（一）正確處理政府與各利益群體的關系

第一，加強政府自身建設。首先，加強公務員道德建設，使公務員充分認識到國家權力的公共性，進行公務員的社會責任感和歷史使命感建設；其次，建立具有高度自主性的核心經濟官僚機構；再次，切實根據功績和才能對公務員進行提拔和升遷；最后，建立結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制：建立通暢的權威渠道和明確的決策路線；依法治黨；重點加強對領導干部的監督，加強對人財物管理和使用的監督，解決資金管理特別是預算外資金管理中存在的弊端。

第二，在政府和利益群體間建立明晰的組織邊界。首先，合理確定政府公共權力的邊界，進一步剝離政府的非公共服務職能；其次，通過制度途徑明確地劃分行政組織與企業行動者的邊界，保持行政組織作為決策者的自主性和行動能力；再次，對公務員從政府轉到私人部門或者從私人部門轉到政府部門工作進行立法約束，限定高層官員離開政府后所從事的職業或者活動；最后，推動法制建設，尊重和引導合法利益群體，打擊非法利益群體，尤其是利用合法組織外殼寄生存在的非法利益群體，抑制其過于膨脹的利益攫取能力；使商業利益群體真正成為市場經濟里的競爭主體和法人實體。

（二）建立各利益群體利益表達機制

第一，保障各利益群體政治參與權。在人大、信訪、村民自治、工會等制度改革和政務公開制度、決策聽證制度，開展公推直選、民主評議基層黨組織負責人等制度創新過程中可以做到以下幾點：首先，科學設定代表結構及比例，將原有的弱勢群體細分，劃出具有不同經濟地位和不同利益的若干類別，明確私營企業主、農村黨支部書記在代表名額中的比例，防止弱勢群體代表被基層領導干部所替代。其次，明確履職能力等代表資格要件，使是否能夠當選具有可操作的標準。最后，科學劃分選區，如將產業工人按照行政區劃而非企業區劃進行推選提名，因為企業主與產業工人處于雇傭被雇傭的關系之下，若以各個企業為單位，不僅難推選出產業工人利益代表，而且很容易推選出企業主代言人。

第二，避免弱勢群體的弱勢地位對其實現政治參與權的制約。首先，科學界定利益表達中的財物應用。明確賄選與候選人承諾辦公益事業，采取合適手段、載體自我宣傳，與選民進行感情聯絡的區別，具體界定拉票、賄選的形式、情節、數量，實行候選人承諾制，加大對選舉的物質支持，考慮給參加選舉而影響工作的群眾生活補貼。其次，建立針對弱勢群體的宣傳教育機制，加強和提高弱勢群體的利益表達意識和能力。再次，提高弱勢群體的組織化程度，建立各種規模不等的行業性、綜合性、聯誼性的非正式組織，恢復加強原有弱勢群體組織，如充分發揮共青團在實現第二代農民工有序利益表達方面的作用等。最后，建立弱勢群體利益表達的信息、資金、物質、制度支持平臺，建立弱勢群體及其組織與政府機制化、常態化的磋商機制，如建立合法簡單的辭職制度和補選程序，增強弱勢群體代表履職穩定性。

（三）建立利益群體整合機制

第一，建立利益群體利益整合機制。首先，建立健全社會公共選擇機制，通過制定游戲規則化解利益沖突，建立不同利益群體之間溝通、協調的渠道，建立完整的解決不同群體激烈利益沖突的機制，避免局部或暫時的利益沖突擴展到全社會，危及社會穩定和政治安全。其次，提高利益代表與人民的利益關聯度，使利益代表代表人民的利益。最后，將政府有限整合與社會自主整合相結合，綜合運用政治、經濟、法律、道德等多種整合方式。

第二，提高思想整合能力。一方面，通過意識形態創新引導各種利益群體形成價值共識，從有效治理的層面闡發公民的政治素質和道德要求，強化公民意識，培養社會認同和社會信任。另一方面，通過制度化建設完善思想政治工作的整合功能，加強黨的基層組織建設，確立道德要求的標準，強化對道德的制度約束，吸納政治學、社會學、心理學相關理論，拓展思想政治工作的內容和方法。·

［1］王家峰.現代化進程中的國家自主性:一個解釋框架［J］.天津社會科學，2009，（6）：59.

［2］［4］劉劍.國家自主性理論研究述評［J］.國外社會科學，2010，（6）：13，17.

［3］［5］鄭雪飛.國家自主性研究層次評析［J］.人文雜志，2011，（1）：52，52.

［6］潘修華.當代中國社會階層結構變遷與重建國家自主性［J］.理論與改革，2005，（7）：9.

［7］周秋光，孫中民.當代中國社會階層結構變遷中的利益分化與政府整合［J］.湖南師范大學社會科學學報，2011，（1）：61.

［8］我國基尼系數連續上升 學者稱中國社會的貧富差距已突破了合理的限度［EB/OL］.http://sb.66wz.com/system/2009/5/19/1012 21103.html.2010-03-03.

［9］王春光.快速轉型時期的利益分化與社會矛盾［J］.江蘇社會科學，2007，（2）:112.

［10］于常有.利益集團理論視野下的公共利益［J］.理論觀察，2008，（2）：132.

［11］孫立平.斷裂［M］.北京：社會科學文獻出版社，2003.33.

［12］孫立平.向市場經濟過渡過程中的國家自主性問題［J］.戰略與管理，1996，（8）:66.

［13］賈品容.改革第一難題：破除既得利益集團［N］.中國經濟時報（理論版），2007-06-28.

On the State Autonomy Construction of Social Transformation Period——From the perspective of interest groups differentiation

YIN Yi-wen
（School of Political Science and Public Administration,Shandong University，Ji’nan 250100，China）

Nowadays on the background of interest groups differentiating,the state autonomy construction of China should achieve the aim of controling the government capture，playing the national role in promoting national development,and safeguarding the social justice，for this，the measures of the state autonomy construction including strengthening the government’s self-building，setting up clear boundaries between the government and powerful interest groups,establishing vulnerable interests groups interests expression mechanism, and constructing interests and thought integration mechanism of interests groups.

interest groups;differentiation;state;autonomy

D616

A

1009-6566（2011）04-0062-04

2011-05-20

尹易雯（1985—），女，山東泰安人，山東大學政治學與公共管理學院政治學理論專業碩士研究生，從事政治學理論、當代中國政府與政治研究。