論能源革命與法律革命的維度

肖國(guó)興

摘 要：科學(xué)技術(shù)革命需要制度革命，構(gòu)成第三次經(jīng)濟(jì)革命的能源革命更需要制度革命，特別是需要處于正式制度核心的法律革命。制約能源革命的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治與文化變革是通過(guò)法律規(guī)則的改變而實(shí)現(xiàn)的，法律革命因此成為能源革命從情景走向現(xiàn)實(shí)的契機(jī)。較之農(nóng)業(yè)革命與工業(yè)革命，能源革命要改變?nèi)祟?lèi)社會(huì)賴(lài)以生存與發(fā)展的動(dòng)力源及其生產(chǎn)方式，還要將人類(lèi)推向低碳經(jīng)濟(jì)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)型社會(huì)。與之相適應(yīng)的法律革命也將是包容技術(shù)革命與社會(huì)革命的真正革命，是更為深刻、更為廣泛的革命。法律革命要改變?nèi)祟?lèi)上千年的制度慣性，必然包含著激烈的政治沖突與法律博弈，其遠(yuǎn)比能源革命更為艱巨，需要法律人的努力，更需要政治家的智慧。

關(guān)鍵詞：能源革命；法律革命；法律人與政治家

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.67文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003—0751(2011)04—0082—08

以清潔能源替代化石能源和提高能源效率為內(nèi)容的能源革命已經(jīng)成為“實(shí)現(xiàn)向低碳、高效、環(huán)保的能源供應(yīng)體系迅速轉(zhuǎn)變”的契機(jī)。21世紀(jì)初始IEA和有關(guān)研究機(jī)構(gòu)通過(guò)變革能源基準(zhǔn)情景和參考情景構(gòu)筑的替代政策情景、能效政策情景、ACT情景、450情景和ETP2010情景①，將能源革命一再推向高潮。能源革命為人類(lèi)描繪了可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力源藍(lán)圖，它需要各國(guó)實(shí)實(shí)在在的行動(dòng)，尤其需要投資等付出代價(jià)的行動(dòng)。然而，各國(guó)對(duì)于能源革命承諾的多、行動(dòng)的少，甚至更多的是“討價(jià)還價(jià)”，以至于能源革命呈現(xiàn)在人們面前的更多的是情景，而不是現(xiàn)實(shí)。要使能源革命從情景走向現(xiàn)實(shí)，就必須使之成為法律規(guī)則。現(xiàn)行的法律規(guī)則遠(yuǎn)未能滿(mǎn)足能源革命的需求，法律革命已經(jīng)成為能源革命的契機(jī)。人類(lèi)“亟須一場(chǎng)能源革命”，更需要一場(chǎng)法律革命。法律革命可能遠(yuǎn)比能源革命更具有意義。本文對(duì)能源革命與法律革命的維度進(jìn)行討論，以期為能源革命在中國(guó)的法律制度化提供規(guī)則與理性。

一、能源革命呼喚法律革命

（一）低碳經(jīng)濟(jì)要求能源革命

解讀人類(lèi)能源史，能源替代始終是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的標(biāo)志。煤炭替代薪柴，人類(lèi)實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的過(guò)渡；石油替代煤炭，人類(lèi)實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)的過(guò)渡。雖然替代本身并不是經(jīng)濟(jì)革命，但替代能引起一定范圍的經(jīng)濟(jì)革命卻是客觀(guān)的。化石能源的開(kāi)發(fā)利用為人類(lèi)帶來(lái)了巨大財(cái)富，開(kāi)拓了無(wú)限遠(yuǎn)大的發(fā)展前景，卻讓人類(lèi)承受著二氧化碳等溫室氣體排放引發(fā)的生態(tài)危機(jī)與社會(huì)危機(jī)。減排已經(jīng)成為人類(lèi)社會(huì)刻不容緩的抉擇。以減排為內(nèi)容的能源革命在世界范圍內(nèi)勃興，成為人類(lèi)走向低碳經(jīng)濟(jì)的希望所在。從理論上講，減排的技術(shù)路徑包括：第一，替代減排，即用清潔能源替代化石能源——從源頭減排。“為了防止全球氣候產(chǎn)生災(zāi)難性的和不可逆轉(zhuǎn)的破壞，最終需要的是對(duì)能源的來(lái)源進(jìn)行去碳化。”②第二，節(jié)能減排，即提高化石能源效率達(dá)到減排目的。從一定意義上講，清潔、高效地利用化石能源遠(yuǎn)比使用清潔能源的經(jīng)濟(jì)成本低，技術(shù)上更易操作。對(duì)于賦存一定化石能源的國(guó)家來(lái)說(shuō)尤其如此：閑置能源資源本身就是浪費(fèi)，使用才是現(xiàn)實(shí)，關(guān)鍵是要清潔、高效地使用。當(dāng)然，這些國(guó)家碳捕獲與碳埋存的任務(wù)會(huì)更重。雖然學(xué)界對(duì)碳排放與氣候變化有無(wú)因果關(guān)系尚存爭(zhēng)議，但國(guó)際組織如IPCC及大多數(shù)國(guó)家都確認(rèn)了二者的因果關(guān)系。問(wèn)題在于，是什么導(dǎo)致了各國(guó)對(duì)于減排言不由衷？減排技術(shù)是需要投資的，各國(guó)減排承諾的尷尬實(shí)際上隱含著更為深層的原因。

二氧化碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈線(xiàn)性關(guān)系。一般來(lái)說(shuō)，能源強(qiáng)度越高，二氧化碳排放量就越大。雖然隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)狀況的改善，能源強(qiáng)度會(huì)有所下降，但迄今為止在任何國(guó)家化石能源都構(gòu)成著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的動(dòng)力源。消費(fèi)化石能源就必然排放二氧化碳，減排在一定意義上就意味著放棄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展。減排顯然是一種利益博弈，其中有政治集團(tuán)的博弈，也有國(guó)家之間的博弈，減排已成為各國(guó)無(wú)法回避的政治責(zé)任。根據(jù)“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”，“巴厘島路線(xiàn)圖”已經(jīng)為包括發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的各國(guó)確定了后京都時(shí)代減排行動(dòng)“可測(cè)量、可報(bào)告、可核實(shí)”的要求。哥本哈根峰會(huì)無(wú)果而終、坎昆氣候變化會(huì)議不歡而散都表明，能源革命在一國(guó)的實(shí)現(xiàn)已經(jīng)從技術(shù)問(wèn)題走向了經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、政治問(wèn)題。只有讓替代情景和能效情景變?yōu)樾袆?dòng)，能源革命才能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。正如IEA連續(xù)多年的研究報(bào)告中提出的，如果將各國(guó)承諾的政策情景盡快實(shí)現(xiàn)，能源革命就能成為現(xiàn)實(shí)。③

（二）清潔能源革命的制度之維

清潔能源替代化石能源不僅從根本上改變能源開(kāi)發(fā)利用方式，也從根本上改變社會(huì)生產(chǎn)方式，理論上講與以節(jié)能減排為內(nèi)容的能源效率革命相比是更徹底的能源革命。清潔能源替代化石能源首先是能源體系和能源結(jié)構(gòu)的替代，即清潔能源體系和能源結(jié)構(gòu)替代化石能源意味著拋棄煤炭和石油，這絕對(duì)是石破天驚的事。

一來(lái)，目前世界上沒(méi)有任何能夠替代化石能源的清潔能源。從20世紀(jì)開(kāi)始的幾十種清潔能源研發(fā)除水能外恐怕只有風(fēng)能、太陽(yáng)能可能形成規(guī)模和市場(chǎng)，但都無(wú)望與化石能源競(jìng)爭(zhēng)。在ACT情景下，到2050年可再生能源對(duì)二氧化碳減排的貢獻(xiàn)率為5%—16%，其中水電貢獻(xiàn)率為2%，生物質(zhì)貢獻(xiàn)率為2%，其余非水力可再生能源的貢獻(xiàn)率為6%。④ETP2010情景甚至將可再生能源對(duì)二氧化碳減排的貢獻(xiàn)率調(diào)到17%⑤。盡管羅伯茨樂(lè)觀(guān)認(rèn)為“太陽(yáng)能是現(xiàn)有的非碳?xì)浠衔锛夹g(shù)中，在2050年前唯一有希望生產(chǎn)出大量不含碳的新電力”，“風(fēng)力就是已經(jīng)起著重要作用的替代能源技術(shù)。……并且越來(lái)越成為能源市場(chǎng)上的一支重要力量”。⑥但I(xiàn)EA研究表明，“成本是太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)的主要障礙。需要通過(guò)研發(fā)，將其成本降低到具有競(jìng)爭(zhēng)力的水平”，“風(fēng)電還沒(méi)有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，但在上網(wǎng)電價(jià)政策的支持下仍可運(yùn)行”。⑦如果公眾能夠接受核能，則核能在一定范圍內(nèi)可能成為替代煤、油的清潔能源，但其在規(guī)模和使用上仍無(wú)法替代煤、油，特別是日本福島核泄漏事故帶來(lái)持續(xù)性恐慌以來(lái)。目前存在的可再生能源市場(chǎng)是擬制的、強(qiáng)制的，是以法律和政策支撐為條件的，無(wú)論對(duì)生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者還是消費(fèi)者都存在一定的不確定性。

二來(lái)，能源替代是一個(gè)痛苦的社會(huì)過(guò)程。且不說(shuō)替代，在當(dāng)代化石能源短缺都是關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和主權(quán)安全的事情。能源替代是一個(gè)客觀(guān)的進(jìn)程，雖然任何一次替代都會(huì)交付社會(huì)成本，但只要有利于社會(huì)進(jìn)步其就會(huì)成為現(xiàn)實(shí)。煤炭替代薪柴、石油替代煤炭都曾遭遇過(guò)阻力。英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期煤炭采用及蒸汽機(jī)發(fā)明帶來(lái)的機(jī)械化動(dòng)力源改變了貴族及企業(yè)的生產(chǎn)方式和工業(yè)流程，“帶來(lái)了政治經(jīng)濟(jì)的重新組合與融合，促進(jìn)了人口的增長(zhǎng)與遷徙”⑧，經(jīng)過(guò)數(shù)十年生產(chǎn)效率提高和天翻地覆的社會(huì)變化，人們才接受了這一現(xiàn)實(shí)。“只有強(qiáng)大的刺激才能夠說(shuō)服企業(yè)承擔(dān)并接受這些變化；而且只有重大的技術(shù)進(jìn)步才能克服勞動(dòng)者對(duì)機(jī)械化原則的抵抗。”⑨19世紀(jì)末到一戰(zhàn)期間有關(guān)軍艦燃煤與燃油效率的比較引發(fā)了石油替代煤炭的爭(zhēng)論，石油能量密度高、液態(tài)便于運(yùn)輸和儲(chǔ)存得到證實(shí)，隨后內(nèi)燃機(jī)的出現(xiàn)使石油的經(jīng)濟(jì)潛力成為現(xiàn)實(shí)，石油替代煤炭成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ础ｋ娏半姎饣瘯r(shí)代到來(lái)時(shí)沒(méi)有出現(xiàn)電能替代煤油的討論，但電的清潔、高效及其在經(jīng)濟(jì)生活中的權(quán)重值卻讓煤炭、石油產(chǎn)業(yè)有酸楚之感。核能替代也曾興起一時(shí)，終因核聚變成本太高、安全性差、核廢料問(wèn)題無(wú)法解決而擱淺。至于其他能源替代都只是理論上的。當(dāng)然，替代的機(jī)會(huì)成本還包括投資回收周期的考量。

如果說(shuō)煤炭替代薪柴、石油替代煤炭帶來(lái)了生產(chǎn)力的解放和社會(huì)財(cái)富的增加，暴露的社會(huì)矛盾較小，那么清潔能源替代化石能源卻可能是對(duì)“生產(chǎn)力的束縛”和“社會(huì)財(cái)富的限制”，暴露的社會(huì)矛盾可能會(huì)比較突出。此替代非彼替代，是實(shí)質(zhì)替代，甚至是你死我活的替代。且不說(shuō)傳統(tǒng)觀(guān)念、習(xí)慣勢(shì)力與可持續(xù)發(fā)展清潔能源理念的沖突，單是依賴(lài)化石能源存在與發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和利益集團(tuán)就會(huì)起而反對(duì)甚至形成政治黨派之爭(zhēng)。在美國(guó)，這些行業(yè)幾十年來(lái)“不僅利用其政治杠桿將替代能源從市場(chǎng)中排擠出去（政府大規(guī)模的補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策使得碳?xì)浠衔锶剂蠘O為便宜），而且利用其話(huà)語(yǔ)權(quán)上的優(yōu)勢(shì)盡量貶低對(duì)再生能源經(jīng)濟(jì)的期待”⑩。這些行業(yè)能左右甚至操縱政治家(11)。“在重建全球能源領(lǐng)域中，沒(méi)有技術(shù)障礙，有的只是政治阻撓。”(12)政治家對(duì)推動(dòng)清潔能源替代極為重要，問(wèn)題是政治家要恪守承諾。可喜的是一些可再生能源也有了政治代言人，如德國(guó)討論能源政策或法律時(shí)總會(huì)有為風(fēng)電辯護(hù)的政治說(shuō)客的身影。在清潔能源發(fā)展時(shí)期，政府進(jìn)行制度培育責(zé)無(wú)旁貸，具有話(huà)語(yǔ)權(quán)的政治家在博弈中顯得格外重要。

清潔能源替代化石能源除受上述經(jīng)濟(jì)、政治、文化因素的制約外，清潔能源技術(shù)不成熟、可靠性差，其使用受時(shí)間、地點(diǎn)限制等不確定因素也制約了清潔能源的替代性發(fā)展。培育有能力與化石能源競(jìng)爭(zhēng)的清潔能源恐怕需要一個(gè)不短的歷史進(jìn)程。清潔能源替代是對(duì)化石能源的系統(tǒng)替代，建立在現(xiàn)有化石能源系統(tǒng)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)社會(huì)也必然會(huì)發(fā)生根本性變化，因?yàn)榍鍧嵞茉刺娲粌H能引發(fā)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型，更能為經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型提供動(dòng)力。“能源系統(tǒng)替代與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型同時(shí)進(jìn)行，并且為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型提供了動(dòng)力。”(13)正是從這個(gè)意義上講，清潔能源替代的艱辛是新生命降生前的陣痛，是黎明前的黑暗。從國(guó)際能源發(fā)展情勢(shì)上看，清潔能源替代已經(jīng)猶如朝陽(yáng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了預(yù)期。

（三）能源效率革命的制度之維

能源效率革命（確切地說(shuō)是化石能源效率革命），是在現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)和能源體系基礎(chǔ)上進(jìn)行的以提高能源效率為內(nèi)容的革命。這種革命對(duì)現(xiàn)有能源開(kāi)發(fā)方式和生產(chǎn)方式更多的是揚(yáng)棄，而不是否定。制度創(chuàng)新具有較大的親和力，因而更容易進(jìn)行，阻力也會(huì)少許多。從這個(gè)意義上講，能源效率革命并不是真正意義上的革命，但卻是最具有意義和價(jià)值的革命。據(jù)ACT情景分析，“能源效率對(duì)二氧化碳減排的貢獻(xiàn)率為31%—53%”(14)，占據(jù)減排貢獻(xiàn)率的半壁江山。ETP2010情景對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)率下降為38%，依然占“總減排的最大份額”。(15)從歷史和現(xiàn)實(shí)來(lái)看，無(wú)論清潔能源最終能否替代化石能源，能源效率都是實(shí)現(xiàn)減排的希望所在，都在相當(dāng)程度上決定著減排能否成功。

能源效率與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一起創(chuàng)造著降低能源強(qiáng)度的神話(huà)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型要經(jīng)歷一個(gè)時(shí)間段，對(duì)能源效率的追逐卻是一個(gè)持續(xù)不斷的過(guò)程。研究表明，無(wú)論是工業(yè)化國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都具有提升能源效率的潛力，在能源效率低或較低的國(guó)家這種潛力會(huì)更大，因?yàn)楸苊饽茉蠢速M(fèi)本身就是增效。一國(guó)在能源供應(yīng)、轉(zhuǎn)換和終端使用方面的能源效率追逐都具有廣泛的前景，無(wú)論是降低成本和投資，還是提高競(jìng)爭(zhēng)力，提高能源效率都是一個(gè)重要路徑。因此，IEA認(rèn)為：“為了滿(mǎn)足世界能源需求，能源效率通常是最廉價(jià)、最快速、最環(huán)境友好的方式。”(16)

提高能源效率需要人人行動(dòng)。“政府政策只能對(duì)提高能源效率發(fā)揮有限的作用。真正的進(jìn)步要靠消費(fèi)者——靠消費(fèi)者一個(gè)人、一個(gè)人地做起。”(17)盡管從第一次能源危機(jī)開(kāi)始，能源效率的追逐已經(jīng)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的要事，但直到目前，節(jié)能在大部分國(guó)家還是需要政府激勵(lì)和約束的事情，還沒(méi)有成為人們自覺(jué)自愿的行為。維持較高的能源成本（稅收、提高價(jià)格）是人們實(shí)現(xiàn)能源效率的常用手段，但人們始終是被動(dòng)地選擇這些手段的。在制度設(shè)計(jì)上將能源效率作為人們投資贏利的手段可能是改變能源效率窘境的出路。要讓節(jié)能變?yōu)楣?jié)錢(qián)、變?yōu)橥顿Y，使人們有動(dòng)力去計(jì)算投資回報(bào)。建立產(chǎn)權(quán)明晰的能源市場(chǎng)制度是未來(lái)能源效率制度的歸屬，當(dāng)然在公共事業(yè)領(lǐng)域需要加強(qiáng)和完善監(jiān)管。

能源效率不單指能源利用效率，更指能源結(jié)構(gòu)效率和能源產(chǎn)業(yè)效率。從能源效率的市場(chǎng)潛力和前景來(lái)看，能源行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的培育、產(chǎn)權(quán)多元化及形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)是從根本上全面提升能源效率的保證。能源效率的提升同樣會(huì)受到能源密集型行業(yè)的反對(duì)。要使能源效率政策和法律有效，同樣需要政治家的智慧。從一定角度看，在CCS技術(shù)成本偏高的情況下，把提高能源效率放在減排的第一位進(jìn)行制度設(shè)計(jì)和安排遠(yuǎn)比發(fā)展受鋼鐵短缺限制的風(fēng)能、成本高昂的太陽(yáng)能、不易獲取的地?zé)崮堋⑴c食物爭(zhēng)地的生物質(zhì)能更有意義。(18)

（四）能源革命催生法律革命

清潔能源替代化石能源和提高能源效率都以能源技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)，甚至經(jīng)常表現(xiàn)為技術(shù)革命或者生產(chǎn)力革命。然而，任何以技術(shù)創(chuàng)新為內(nèi)容的革命總是伴隨著市場(chǎng)和組織制度革命。

第一，技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)前人知識(shí)文化的積累與傳承。能源技術(shù)中除個(gè)別技術(shù)外，大多以現(xiàn)有科學(xué)理論和技術(shù)為創(chuàng)新的基點(diǎn)。“創(chuàng)新是建立在人們所擁有的現(xiàn)存基礎(chǔ)知識(shí)存量上的，這種知識(shí)包含在今天諸如物理學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)這樣一些規(guī)范的科學(xué)規(guī)律中”(19)，如產(chǎn)業(yè)革命期間科學(xué)家與發(fā)明家之間的知識(shí)交流。能源革命需要制度推進(jìn)形成知識(shí)經(jīng)濟(jì)氛圍，需要能源科學(xué)教育的制度化、體系化，需要基礎(chǔ)知識(shí)理論的研發(fā)和應(yīng)用技術(shù)的開(kāi)發(fā)。

第二，技術(shù)創(chuàng)新的源泉和量度的保護(hù)。技術(shù)創(chuàng)新是能帶來(lái)利益和利潤(rùn)的財(cái)產(chǎn)性行為，然而，任何技術(shù)創(chuàng)新都具有兩面性：一部分人獲益，另一部分人利益受損。技術(shù)創(chuàng)新也是競(jìng)爭(zhēng)的手段。“工業(yè)研究以及個(gè)人發(fā)明的最大誘惑在于它們能夠帶來(lái)可觀(guān)的利潤(rùn)。利潤(rùn)是關(guān)于許多因素的函數(shù)，諸如融資手段、競(jìng)爭(zhēng)、成本降低的空間以及公司的管理等。”(20)正因?yàn)榇耍凹夹g(shù)創(chuàng)新從來(lái)都不是自發(fā)進(jìn)行的。它意味著現(xiàn)有技術(shù)方法被淘汰，既得利益集團(tuán)受到傷害，而且往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的人員遷移。”(21)技術(shù)創(chuàng)新甚至?xí)l(fā)劇烈的社會(huì)沖突。

第三，技術(shù)創(chuàng)新必須有市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。技術(shù)創(chuàng)新是需求與供給均衡的結(jié)果。工業(yè)革命何以發(fā)生在英國(guó)？蘭迪斯認(rèn)為，“很大程度上正是由于需求對(duì)生產(chǎn)方式的壓力引起了新技術(shù)在英國(guó)的產(chǎn)生，豐富、易于利用的生產(chǎn)要素供應(yīng)則使這些技術(shù)得到迅速的應(yīng)用和擴(kuò)散”(22)。市場(chǎng)供給和需求往往決定著技術(shù)創(chuàng)新的命運(yùn)。技術(shù)創(chuàng)新必須與市場(chǎng)互動(dòng)、形成技術(shù)市場(chǎng)，“創(chuàng)新的魅力在于市場(chǎng)和技術(shù)都在不斷變化。因此，總有新的千變?nèi)f化的可能性不斷出現(xiàn)。隨著明顯無(wú)關(guān)的領(lǐng)域的科學(xué)進(jìn)步，今天技術(shù)上不可能實(shí)現(xiàn)的明年就能實(shí)現(xiàn)”(23)。只有通過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)，技術(shù)才能獲得優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)進(jìn)步。CCS方法目前已經(jīng)研發(fā)了多種，但沒(méi)有一項(xiàng)成功。只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，成本較低、效率較高、能適應(yīng)商業(yè)化的CCS方法才能勝出。當(dāng)然在競(jìng)爭(zhēng)中隨著市場(chǎng)的成熟與擴(kuò)大，技術(shù)也會(huì)不斷改進(jìn)與完善。制度的不斷改進(jìn)降低了技術(shù)創(chuàng)新的交易費(fèi)用。“市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了更高的專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工，從而增加了交易費(fèi)用。而組織的變遷旨在降低這些交易費(fèi)用，結(jié)果在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)權(quán)得到更好的界定，從而提高了創(chuàng)新收益率的同時(shí)，創(chuàng)新成本得到根本性降低。”(24)

第四，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程。能源革命中的技術(shù)創(chuàng)新除“從最初的概念化到技術(shù)上可行性的確定，即從發(fā)明到商業(yè)可靠性，從創(chuàng)新到隨后的擴(kuò)散常常是一個(gè)漫長(zhǎng)與復(fù)雜的過(guò)程。……一個(gè)最具革命性的發(fā)明幾乎要100年才能替代其前身”(25)。如CCS在ACT情景中對(duì)二氧化碳減排的貢獻(xiàn)率是20%—28%，在ETP2010情景中的貢獻(xiàn)率則是19%(26)。CCS在理論上可以適用于一切集中排放的場(chǎng)合，但目前僅適用于工業(yè)過(guò)程和天然氣過(guò)程，對(duì)煤電尚處于實(shí)驗(yàn)階段。CCS技術(shù)除了成本較高、效率較低外，其碳埋存安全性也不過(guò)關(guān)，其商業(yè)化尚需時(shí)日。

第五，技術(shù)創(chuàng)新必須由政府組織進(jìn)行。“新技術(shù)從發(fā)明到實(shí)施，需要強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和公眾支持來(lái)抵抗既得利益者的壓力。”(27)實(shí)現(xiàn)ACT情景，“需要國(guó)際間巨大的協(xié)調(diào)努力，需要公共和私有部門(mén)的支持”，“發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間，以及產(chǎn)業(yè)與政府之間，都必須進(jìn)行前所未有的、非常緊迫的緊密合作”。(28)ETP2010情景要求更高層次的國(guó)際合作。這一切都仰賴(lài)于政府的精心組織與安排。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新絕對(duì)不是一個(gè)孤立的科學(xué)現(xiàn)象，而是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，是一個(gè)由制度維系的技術(shù)、政治、經(jīng)濟(jì)與文化現(xiàn)象，“不間斷的工業(yè)創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)體制最重要的特點(diǎn)和效果”(29)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是制度經(jīng)濟(jì)，在制度中起基礎(chǔ)性作用的法律必然要擔(dān)綱能源革命的制度保證。能源革命中圍繞技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的知識(shí)體系維護(hù)、創(chuàng)新利益保護(hù)、市場(chǎng)規(guī)則、社會(huì)沖突、政府組織等都是在法律框架內(nèi)得以協(xié)調(diào)、規(guī)范的。能源革命對(duì)法律提出了更新更高的要求，法律作為國(guó)家運(yùn)作的系統(tǒng)完全可以在自身革命中不斷滿(mǎn)足能源革命的需求。

二、法律革命助推能源革命

（一）法律革命牽引能源革命

從制度史上看，技術(shù)創(chuàng)新從來(lái)都會(huì)引發(fā)制度創(chuàng)新。“新技術(shù)常常為新制度的創(chuàng)新給予刺激力”(30)。諾思甚至把制度創(chuàng)新比做技術(shù)創(chuàng)新的副產(chǎn)品，認(rèn)為“它使技術(shù)變化的潛在利益得以實(shí)現(xiàn)”，因?yàn)榧夹g(shù)發(fā)明、推廣、擴(kuò)散必然會(huì)引發(fā)生產(chǎn)力的進(jìn)步，帶來(lái)社會(huì)財(cái)富的增加。(31)“技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)造和再分配財(cái)富的基本方式之一”(32)，建立在舊有技術(shù)基礎(chǔ)上的財(cái)富分配格局被打破，制度要么重建秩序，要么被廢除。同時(shí)，制度創(chuàng)新也會(huì)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。制度變化會(huì)導(dǎo)致技術(shù)變化，制度不僅能讓人們認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的潛在獲利能力，還能促進(jìn)“積累足夠資本，實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)在采用新技術(shù)和生產(chǎn)交換過(guò)程之中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)”(33)。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新呈線(xiàn)性關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的多數(shù)情形下，二者是同步發(fā)生的。技術(shù)創(chuàng)新拓展著人類(lèi)活動(dòng)的邊際，制度創(chuàng)新則提供人類(lèi)活動(dòng)的規(guī)則，因此真正決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的是制度創(chuàng)新。如諾思所言：“知識(shí)和技術(shù)存量規(guī)定了人們活動(dòng)的上限，但它們本身并不能決定在這些限度內(nèi)人類(lèi)如何取得成功。政治和經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)決定著一個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)及知識(shí)和技術(shù)存量的增長(zhǎng)速率。”(34)實(shí)際上，技術(shù)創(chuàng)新從來(lái)都是在制度內(nèi)發(fā)生的，離開(kāi)制度的獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)。

能源革命的發(fā)生、發(fā)展實(shí)際上是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新共同作用的結(jié)果。從理論上講，技術(shù)創(chuàng)新是“社會(huì)成員在發(fā)明與創(chuàng)造上投資的結(jié)果”(35)，離開(kāi)制度、離開(kāi)對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追逐，就不可能有技術(shù)創(chuàng)新。“技術(shù)創(chuàng)新是因相對(duì)要素價(jià)格變動(dòng)引起的。……技術(shù)創(chuàng)新的方向和速度，是適應(yīng)于預(yù)期實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新利潤(rùn)的力量。”(36)與技術(shù)創(chuàng)新一樣，制度創(chuàng)新的目的和動(dòng)力也在于牟取經(jīng)濟(jì)利益，二者總是相輔相成，甚至是互動(dòng)的。正是在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動(dòng)中，人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)才發(fā)展到今天。能源革命由技術(shù)創(chuàng)新啟動(dòng)，由制度創(chuàng)新?tīng)恳羌夹g(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新同步、共生、互動(dòng)、互補(bǔ)的產(chǎn)物，更是制度革命的產(chǎn)物。清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)的創(chuàng)新促成了經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)創(chuàng)新才能在更大范圍和更廣闊的空間得到進(jìn)一步開(kāi)拓與發(fā)展。“技術(shù)進(jìn)步率的提高既緣于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，又出自發(fā)明者有能獲得他們發(fā)明收益的較大份額的可能性。”(37)只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)、政治和文化領(lǐng)域的創(chuàng)新帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新所需要的市場(chǎng)規(guī)模與動(dòng)力源時(shí)，清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)創(chuàng)新才可能有較大的績(jī)效。

能源革命如果是對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式的否定與揚(yáng)棄，其所包括的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新就已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一般創(chuàng)新對(duì)基本社會(huì)條件的要求。能源革命需要的制度創(chuàng)新是制度系統(tǒng)創(chuàng)新，是制度組織創(chuàng)新，更是文化創(chuàng)新。“革命包含一個(gè)非常根本的組織變化……這種變化只有在政治變革和沖突，以及文化變革之后才會(huì)發(fā)生。”(38)從20世紀(jì)70年代以來(lái)的能源替代與能源效率實(shí)踐來(lái)看，正是制度特別是法律制度的創(chuàng)新產(chǎn)生了今天清潔能源革命與能源效率革命從情景到實(shí)踐的剛性要求。當(dāng)然，我們不能奢望制度創(chuàng)新一步到位。隨著技術(shù)創(chuàng)新的漸進(jìn)，制度創(chuàng)新才會(huì)漸漸成為可能。如同技術(shù)創(chuàng)新可以啟動(dòng)制度創(chuàng)新卻無(wú)法替代制度創(chuàng)新一樣，制度創(chuàng)新可以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新卻無(wú)法替代技術(shù)創(chuàng)新。能源革命從情景走向現(xiàn)實(shí)需要二者的同步實(shí)現(xiàn)。

能源革命在世界范圍內(nèi)孕育，卻總在情景里陶醉，一個(gè)重要原因是人們更多地看重了它的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，卻忽略了它所需要的政治、經(jīng)濟(jì)與文化變革過(guò)程，更忽略了它的法律制度革命過(guò)程。其實(shí)，真正促成革命的不是技術(shù)創(chuàng)新，而是制度創(chuàng)新。“機(jī)器和新技術(shù)本身并不構(gòu)成工業(yè)革命，它們意味著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，意味著生產(chǎn)要素的相對(duì)重要性從勞動(dòng)力向資本的轉(zhuǎn)移。但是，所謂革命，我們既是指組織的轉(zhuǎn)變，也是指生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變……我們指后來(lái)以工廠(chǎng)制度而聞名的那種變革。”(39)如果認(rèn)為制度“是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則、信念、規(guī)范和組織構(gòu)成的系統(tǒng)”(40)，則構(gòu)成能源革命的制度創(chuàng)新就是有關(guān)清潔能源與能源效率的規(guī)則、信念、規(guī)范和組織系統(tǒng)的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新包含著能源革命所需要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治和文化創(chuàng)新。在技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)啟動(dòng)、急需制度創(chuàng)新跟進(jìn)的情況下，制度創(chuàng)新的滯后已經(jīng)成為能源革命走出情景的桎梏。技術(shù)發(fā)明一旦成功，就會(huì)如資本、勞動(dòng)、資源等一樣成為制度的標(biāo)的，其能否發(fā)揮作用及如何發(fā)揮作用，就成為需要制度設(shè)計(jì)與安排的事情。正是在這個(gè)意義上，說(shuō)制度革命遠(yuǎn)比技術(shù)革命重要一點(diǎn)也不為過(guò)。清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)的制度實(shí)現(xiàn)是能源革命亟待解決的問(wèn)題，保證清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)實(shí)施的制度創(chuàng)新和制度革命才是能源革命的實(shí)質(zhì)。

能源革命從理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的路徑是使之成為規(guī)則，特別是成為行之有效的規(guī)則。從規(guī)則的屬性來(lái)看，在人類(lèi)現(xiàn)存的制度規(guī)則中法律可能是最為有效的規(guī)則，制約能源革命的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治和文化變革之間的相互依賴(lài)性都可以在法律中匯集、體現(xiàn)。然而，建立在現(xiàn)行體制基礎(chǔ)上的法律也必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，甚至是進(jìn)行革命，實(shí)現(xiàn)順應(yīng)能源革命的完善。同能源革命一樣，法律革命也是一個(gè)歷史過(guò)程。“一種制度秩序是一個(gè)極端復(fù)雜而靈活的系統(tǒng)；不是每種事物都可以將它完全顛倒過(guò)來(lái)的。只有一定質(zhì)量和規(guī)模的變革才能轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式并且啟動(dòng)一個(gè)自我持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。”(41)能源革命當(dāng)然應(yīng)在法律空間或法律制度內(nèi)進(jìn)行，法律設(shè)計(jì)、安排并實(shí)施人類(lèi)通向能源革命的規(guī)范化路徑。根據(jù)能源革命從情景到現(xiàn)實(shí)的需要，法律推進(jìn)能源革命的目標(biāo)如下：

第一，建構(gòu)清潔能源市場(chǎng)和能源效率市場(chǎng)。能源革命以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)為目的，建構(gòu)清潔能源市場(chǎng)和能源效率市場(chǎng)就成為法律推進(jìn)能源革命的基本目標(biāo)。低碳經(jīng)濟(jì)從一定意義上講是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高級(jí)形態(tài)。如果低碳經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而不是權(quán)宜之計(jì)，為經(jīng)濟(jì)提供動(dòng)力源的能源就必須是低碳（去碳）的。經(jīng)濟(jì)是以企業(yè)行為或產(chǎn)業(yè)組織活動(dòng)表現(xiàn)出來(lái)的客觀(guān)存在，為此低碳也必須是經(jīng)濟(jì)的，否則就無(wú)法構(gòu)成經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而是社會(huì)強(qiáng)加的。社會(huì)強(qiáng)加的經(jīng)濟(jì)形態(tài)要么不會(huì)存在，要么是短命的。無(wú)論低碳經(jīng)濟(jì)的未來(lái)表征如何，其實(shí)現(xiàn)路徑都必須是經(jīng)濟(jì)的，即必須在技術(shù)上可行、在經(jīng)濟(jì)上可靠。清潔能源替代化石能源的成本應(yīng)較低，至少對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)可以承受。可承受意味著有利可圖，如將化石能源用做原料比用做燃料經(jīng)濟(jì)。不能指望企業(yè)賠本采用CCS技術(shù)，否則企業(yè)不是投機(jī)就是決策失誤，企業(yè)也不會(huì)以此為常態(tài)選擇，否則就無(wú)法生存。因此，清晰的價(jià)格（包括碳定價(jià)）信號(hào)，是至關(guān)重要的。當(dāng)然，清潔能源企業(yè)的有利可圖不能建立在政府讓利、其他企業(yè)貼錢(qián)的基礎(chǔ)上，政府讓利如提供稅費(fèi)價(jià)格政策優(yōu)惠可以是經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，卻無(wú)法形成經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)的成熟度與其商業(yè)化是成正比的，無(wú)論是清潔能源技術(shù)創(chuàng)新還是節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新都是以贏利為目標(biāo)的，激活并踐行二者的只能是清潔能源市場(chǎng)和能源效率市場(chǎng)。從以往能源替代升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，只要清潔能源與節(jié)約能源形成供給與需求，市場(chǎng)就有力量誘致清潔能源與能源效率技術(shù)的發(fā)明、擴(kuò)散。雖然清潔能源與能源效率市場(chǎng)的建構(gòu)需要一個(gè)歷史過(guò)程，當(dāng)前甚至根本不可能，但清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)研發(fā)總不能靠政府豢養(yǎng)，更不能靠社會(huì)大眾的倫理支持。技術(shù)應(yīng)是經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量，目前清潔能源與能源效率技術(shù)之所以表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的外生變量，是因?yàn)槠錄](méi)有市場(chǎng)或者尚未融入市場(chǎng)。建構(gòu)清潔能源與能源效率市場(chǎng)就是要讓清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)成為自發(fā)展力量，有自我發(fā)展的空間，從擬制走向自然。清潔能源與能源效率市場(chǎng)的法律建構(gòu)肯定會(huì)面臨多重社會(huì)沖突，包含對(duì)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)政治制度的揚(yáng)棄，但是法律沒(méi)有退路，政治家更沒(méi)有退路！能源革命說(shuō)到底就是清潔能源市場(chǎng)與能源效率市場(chǎng)的孕育、生成與成熟，法律革命就是為這兩個(gè)市場(chǎng)提供規(guī)則與范式并保證其自主運(yùn)行的。

第二，保護(hù)清潔能源與能源效率技術(shù)。能源革命由技術(shù)創(chuàng)新啟動(dòng)，保護(hù)技術(shù)就成為法律推進(jìn)能源革命的第二重任務(wù)。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明、擴(kuò)散與實(shí)施的過(guò)程，是投資，投資當(dāng)然就要講回報(bào)。技術(shù)發(fā)明人匯集了前人的知識(shí)量，付出了體力與智慧，強(qiáng)調(diào)回報(bào)作為發(fā)掘持續(xù)創(chuàng)新能力的前提也是必然的。考慮到知識(shí)傳承的連續(xù)性與科學(xué)理論的基礎(chǔ)性，清潔能源技術(shù)的發(fā)明難度及成本可能會(huì)更大，對(duì)其專(zhuān)有性的保護(hù)程度必然要有所加強(qiáng)。只有保證發(fā)明人愿意忘我創(chuàng)造，才足以鼓勵(lì)其創(chuàng)新能力的持續(xù)性。為此，法律在制度設(shè)計(jì)時(shí)既要考慮權(quán)利人的利益由市場(chǎng)回報(bào)，又要考慮在市場(chǎng)回報(bào)不足而急需加速技術(shù)推廣、擴(kuò)散與實(shí)施時(shí)由政府埋單，以保證技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在清潔能源與能源效率技術(shù)主要由工業(yè)化國(guó)家供給的情勢(shì)下，必須從歷史與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，從技術(shù)的實(shí)際操作與運(yùn)行出發(fā)，用多種方式建立均衡技術(shù)需求方與供給方利益的制度。

第三，建構(gòu)國(guó)家能源創(chuàng)新系統(tǒng)。從一定意義上講，能源革命是以技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)而引發(fā)的系統(tǒng)制度創(chuàng)新，國(guó)家能源創(chuàng)新系統(tǒng)是法律建構(gòu)的重點(diǎn)制度。實(shí)際上，創(chuàng)新系統(tǒng)“是指決定一個(gè)行業(yè)或國(guó)家產(chǎn)生并應(yīng)用創(chuàng)新能力的大小的一切制度、政策和策略的集合”(42)。技術(shù)創(chuàng)新往往是國(guó)家軟實(shí)力的集中表現(xiàn)，“國(guó)家環(huán)境對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論在激勵(lì)、促進(jìn)還是在妨礙、阻止其創(chuàng)新活動(dòng)方面，都有相當(dāng)重要的影響”(43)。清潔能源與能源效率技術(shù)創(chuàng)新的難度較大，需要國(guó)家支持的部分較多，其中有些技術(shù)是需要國(guó)家通過(guò)制度強(qiáng)力推行的。法律必須根據(jù)國(guó)家能源創(chuàng)新系統(tǒng)的需要建構(gòu)相關(guān)制度。

第四，培育競(jìng)爭(zhēng)性能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。能源革命從情景到現(xiàn)實(shí)是以清潔能源市場(chǎng)和能源效率市場(chǎng)為基礎(chǔ)的，這兩個(gè)市場(chǎng)的標(biāo)的包括資源、技術(shù)和服務(wù)三方面，只有在法律將三者資本化、形成多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與多元產(chǎn)權(quán)主體即產(chǎn)業(yè)組織時(shí)，才能形成清潔能源市場(chǎng)與能源效率市場(chǎng)。從美國(guó)等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，資本不斷從化石能源行業(yè)轉(zhuǎn)向清潔能源市場(chǎng)可能是形成清潔能源產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)的契機(jī)，因此，法律必須安排出有利于化石能源向清潔能源轉(zhuǎn)型及提高能源效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

能源革命是通過(guò)法律來(lái)實(shí)現(xiàn)的。能源革命成為法律的目標(biāo)、被納入法律的制度設(shè)計(jì)與安排時(shí)，法律對(duì)能源革命的助推或牽引才是現(xiàn)實(shí)的。“實(shí)際上，新法律最終體現(xiàn)革命目標(biāo)的程度標(biāo)志著革命的成功程度。”(44)

（二）法律安排清潔能源革命

清潔能源革命的推進(jìn)需要法律建構(gòu)一系列制度。清潔能源替代化石能源是在博弈中實(shí)現(xiàn)的，清潔能源的市場(chǎng)化、商業(yè)化應(yīng)當(dāng)成為能源替代設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。工業(yè)化國(guó)家有較成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，其在清潔能源制度建構(gòu)中更多的是完善以政府制度為主的制度設(shè)計(jì)，市場(chǎng)制度體現(xiàn)得并不明顯。(45)產(chǎn)權(quán)制度是清潔能源制度的基礎(chǔ)。清潔能源產(chǎn)權(quán)包括清潔能源資源產(chǎn)權(quán)、清潔能源投資產(chǎn)權(quán)和清潔能源工業(yè)產(chǎn)權(quán)，其中風(fēng)能、太陽(yáng)能、海洋能的產(chǎn)權(quán)確定是世界性難題，迄今沒(méi)有一個(gè)國(guó)家有較成功的經(jīng)驗(yàn)（世界上風(fēng)能、太陽(yáng)能發(fā)電規(guī)模較大的國(guó)家也是如此）。在水能是水權(quán)權(quán)能的國(guó)家，水能的權(quán)屬有一定顯現(xiàn)。從制度設(shè)計(jì)來(lái)看，法律要明確清潔能源產(chǎn)權(quán)的主體、權(quán)能、交易規(guī)則等，對(duì)清潔能源投資既要鼓勵(lì)又要有一定約束，對(duì)清潔能源投資產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)進(jìn)入與退出以及產(chǎn)權(quán)行使、權(quán)利邊界需要進(jìn)一步明確。立法除要實(shí)現(xiàn)清潔能源工業(yè)產(chǎn)權(quán)與現(xiàn)行工業(yè)所有權(quán)法律的銜接外，對(duì)清潔能源專(zhuān)利與技術(shù)的特殊保護(hù)、技術(shù)貿(mào)易規(guī)則、專(zhuān)利費(fèi)與特許費(fèi)的市價(jià)評(píng)估與計(jì)算等都要予以明確。各國(guó)現(xiàn)行清潔能源方面的法律基本上都是圍繞政府想為、能為甚至是必為項(xiàng)目而設(shè)計(jì)的，政府制度對(duì)清潔能源革命的推進(jìn)已經(jīng)形成了較成熟的制度結(jié)構(gòu)，但市場(chǎng)制度遠(yuǎn)未形成。

（三）法律安排能源效率革命

推進(jìn)能源效率革命的法律，從節(jié)約能源法算起已經(jīng)有近40年的歷史。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這些法律已經(jīng)取得了一定的績(jī)效，特別是在歐洲、日本等地區(qū)和國(guó)家。目前提高能源效率的制度設(shè)計(jì)主要在能源利用領(lǐng)域適用，如此非但不利于能源效率市場(chǎng)的形成，也割斷了高效利用能源與清潔利用能源的線(xiàn)性關(guān)系。如前所述，能源效率應(yīng)當(dāng)是能源結(jié)構(gòu)效率、能源產(chǎn)業(yè)效率與能源利用效率的結(jié)合，能源效率制度設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是培育多元主體，形成能源產(chǎn)業(yè)組織，提高能源產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和反壟斷。將能源效率的法律設(shè)計(jì)從能源利用領(lǐng)域擴(kuò)大到能源競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷領(lǐng)域不僅能拓展競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法的適用范圍，也能使有關(guān)能源效率的法律規(guī)則延伸到更廣的領(lǐng)域。將清潔能源技術(shù)制度與能源效率制度整合起來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)可能更有利于清潔能源利用制度的安排與實(shí)施。目前的清潔煤技術(shù)中超臨界PCC、LNCC、NGCC等成熟技術(shù)的商業(yè)化都因資金短缺而遭遇困難，減排意味著付出，而將二者整合起來(lái)甚至將減排技術(shù)的采納與運(yùn)作作為投資手段，就可以實(shí)現(xiàn)較徹底的能源效率。以上技術(shù)如果能運(yùn)行起來(lái)，CCS技術(shù)也就有了推行的希望。當(dāng)然，CCS技術(shù)的研發(fā)、示范還需要法律作出專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)。政府有義務(wù)教育公民接受CCS技術(shù)，并對(duì)其進(jìn)行相關(guān)咨詢(xún)、考察和解釋。法律必須對(duì)二氧化碳埋存的安全性、可靠性及其環(huán)境影響評(píng)價(jià)進(jìn)行論證，對(duì)埋存主體的執(zhí)業(yè)資質(zhì)、埋存地址的選擇、相鄰權(quán)人關(guān)系等作出安排，特別是要對(duì)CCS方法的研發(fā)與購(gòu)買(mǎi)作出安排。我國(guó)現(xiàn)有制度如CDM及IET機(jī)制已經(jīng)為清潔能源利用提供了較好的交易范式，借助這些機(jī)制的實(shí)施及其與相關(guān)制度的銜接來(lái)完善國(guó)內(nèi)能源利用制度是法律必須解決的問(wèn)題。此外，在一些國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始的類(lèi)似于能耗額度交易的能源利用方式也是需要推廣的，國(guó)際合作也是國(guó)內(nèi)法安排能源利用制度時(shí)必須充分考慮的。

（四）法律革命需要其他制度變革

任何革命都具有總體性，即“革命作為一種總體變遷的特征，在這種變遷中，政治、宗教、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、語(yǔ)言、藝術(shù)、哲學(xué)和社會(huì)變革的其他基本范疇發(fā)生連鎖反應(yīng)”(46)。法律在社會(huì)變革中的巨大作用在于它能吸納政治、經(jīng)濟(jì)、文化等變革的成果，特別是正式制度變革的成果。法律本身就是這些正式制度的集中代表。但法律是受制于政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素的，政治、經(jīng)濟(jì)與文化的變革都會(huì)影響法律變革。“沒(méi)有眾多不同因素的協(xié)同作用，革命就不會(huì)發(fā)生。”(47)法律的任何革命都要由政治變革開(kāi)掘，政治家甚至決定法律革命的方向。法律當(dāng)然也受經(jīng)濟(jì)決定，經(jīng)濟(jì)是物質(zhì)的，物質(zhì)的力量從來(lái)都是第一位的。法律變革還經(jīng)歷了文化和知識(shí)驟增的過(guò)程。能源革命以技術(shù)為內(nèi)容，技術(shù)無(wú)疑是能源革命的核心。在解決碳排放和氣候變化的問(wèn)題上，技術(shù)創(chuàng)新是決定因素，IPCC甚至強(qiáng)調(diào)其對(duì)解決未來(lái)溫室氣體和氣候變化問(wèn)題的作用超過(guò)其他驅(qū)動(dòng)因素之和。IEA也指出：“只有通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，不斷使用最新的廉價(jià)技術(shù)，并更好地利用現(xiàn)有的高效能源技術(shù)，才能解決這些問(wèn)題。”(48)法律革命對(duì)能源革命的助推當(dāng)然要借助于技術(shù)創(chuàng)新，如果沒(méi)有清潔能源與能源效率技術(shù)創(chuàng)新，規(guī)模再大的法律革命也無(wú)法讓能源革命從情景變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。法律是意志的總和體，推動(dòng)能源革命的法律革命還有賴(lài)于思想革命。只有當(dāng)人們真正認(rèn)識(shí)到能源革命的重要性，對(duì)節(jié)能減排從我做起、從現(xiàn)在做起時(shí)，法律革命的推動(dòng)作用才可能是有效的，“真正偉大的革命是行為方式的革命和思想革命”(49)。然而，決定并影響能源革命和法律革命的思想革命是一個(gè)非常緩慢的過(guò)程，這與人的認(rèn)識(shí)過(guò)程有關(guān)，更與人的社會(huì)心理承受能力有關(guān)。

三、結(jié)論

如果說(shuō)農(nóng)業(yè)革命將人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從狩獵采集轉(zhuǎn)到守居務(wù)農(nóng)，從而“為人類(lèi)帶來(lái)了基本均衡的激勵(lì)機(jī)制的變遷”(50)，工業(yè)革命通過(guò)“新知識(shí)供給曲線(xiàn)的內(nèi)傾變化”(51)使人類(lèi)實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的變遷，那么，能源革命則既沿襲新知識(shí)供給曲線(xiàn)，又對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式進(jìn)行否定，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行重新分配，進(jìn)而將人類(lèi)帶進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其由此成為第三次經(jīng)濟(jì)革命。當(dāng)然，目前將尚處于情景中的能源革命與兩次經(jīng)濟(jì)革命相提并論為時(shí)尚早，但隨著時(shí)間的推移，人類(lèi)會(huì)意識(shí)到能源革命的意義。處在能源革命時(shí)代的法律人當(dāng)加倍努力，使法律革命成就能源革命。當(dāng)然，法律革命更離不開(kāi)政治家的智慧！

注釋

①根據(jù)IEA關(guān)于能源技術(shù)展望的相關(guān)文件，ACT情景是“技術(shù)加速發(fā)展情景”，450情景是大氣層中溫室氣體濃度穩(wěn)定在450ppm二氧化碳當(dāng)量情景，ETP2010情景是到2050年實(shí)現(xiàn)與能源有關(guān)的二氧化碳排放量減少50%的情景。

②(48)IEA：《世界能源展望2008（執(zhí)行摘要）》，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)，http://www.drcnet.com.cn/DRCNet.Common.Web/DocViewSummary.aspx？docId=1962810&leafId;=16111.

③IEA發(fā)布的2006年、2007年、2008年、2009年《世界能源展望》都強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。

④⑤⑦(14)(15)(16)(28)IEA：《能源技術(shù)展望——面向2050年的情景與戰(zhàn)略》，張阿玲等譯，清華大學(xué)出版社，2011年，第11—12、277、70、11、276、5—11、5頁(yè)。

⑥⑩［美］保羅?羅伯茨：《石油恐慌》，吳文忠譯，中信出版社，2008年，第12、156頁(yè)。

⑧［美］阿爾弗雷德?克勞士比：《人類(lèi)能源史——危機(jī)與希望》，王振林等譯，中國(guó)青年出版社，2009年，第81頁(yè)。

⑨(20)(21)(22)(39)(41)［英］M．M．波斯坦等：《劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史（第六卷）工業(yè)革命及其以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展：收入、人口及技術(shù)變遷》，王春法等譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002年，第261、260、260、291、324—325、292頁(yè)。

(11)Eric Reguly,Germany's green example could be revolutionary,The Globe and Mail(Canada),p8.

(12)New global energy strategy tackles climate change saving USD18 trillion in fuel costs,http://www.energyblueprint.info/676.0.html.

(13)(45)［美］霍華德?格爾勒：《能源革命：通向可持續(xù)未來(lái)的政策》，劉顯法等譯，環(huán)境科學(xué)出版社，2006年，第2、35頁(yè)。

(17)Elisa Wood，An Energy Revolution by the people,http://www.america.gov/st/business瞖nglish/2009/April/20090327095745cmretrop0.7918054.html.

(18)參見(jiàn)［美］斯蒂芬?李柏等：《即將來(lái)臨的能源崩潰》，李偉譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第63—72頁(yè)。

(19)(24)(25)(26)(34)(35)(37)(50)(51)［美］道格拉斯?諾思：《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書(shū)店，1994年，第184—185、180、184、184、17、4、186、98、193頁(yè)。

(23)(38)(43)［英］克利斯?弗里曼等：《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，華宏勛等譯，北京大學(xué)出版社，2004年，第257、39、372頁(yè)。

(27)Charles Weiss,William B.Bonvillian,Structuring an.Energy Technology Revolution,April 2009.

(29)［英］約瑟夫?熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，何畏等譯，商務(wù)印書(shū)館，2004年，第257頁(yè)。

(30)(33)(36)［美］V?奧斯特羅姆等：《制度分析與發(fā)展的反思——問(wèn)題與抉擇》，王誠(chéng)等譯，商務(wù)印書(shū)館，1992年，第124、123、124—125頁(yè)。

(31)［美］道格拉斯?諾思等：《西方世界的興起》，厲以平等譯，華夏出版社，1990年，第150頁(yè)。

(32)［美］史蒂文?瓦戈：《社會(huì)變遷理論》，王曉黎等譯，北京大學(xué)出版社，2007年，第223頁(yè)。

(40)［美］阿夫納?格雷夫：《大裂變——中世紀(jì)貿(mào)易制度比較和西方的興起》，鄭江淮等譯，中信出版社，2008年，第28頁(yè)。

(42)轉(zhuǎn)引自［美］本?斯泰爾等：《技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局等譯，上海人民出版社，2006年，第5頁(yè)。

(44)(46)(47)［美］哈羅德?J．伯爾曼：《法律與革命：西方法律傳統(tǒng)的形成》，賀衛(wèi)方等譯，法律出版社，2008年，第20、100、96頁(yè)。

(49)［法］古斯塔夫?勒龐：《革命心理學(xué)》，佟德志等譯，吉林人民出版社，2004年，第4頁(yè)。

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責(zé)任編輯：鄧 林