基于KCI法的河南大中型企業自主創新能力評價①

河南理工大學經濟管理學院 郭艷艷

1 內涵界定

1.1 自主創新的內涵

自主創新一種全新的創新理念，其本質特征表現在四個方面：在技術突破上具有內生性；在技術方面具有首創性；在市場方面具有率先性；在知識和能力支持方面具有內在性。

1.2 企業自主創新能力的界定

企業自主創新能力是企業通過有效運用內外各種創新資源，建立新的技術平臺或改變核心技術，并取得自主知識產權，從而獲得持續競爭優勢，在技術創新過程中所表現出來的各種能力的有機綜合。

2 企業自主創新能力評價指標體系選擇

2.1 評價指標綜述

近年來，國內對自主創新能力以及如何評價的研究出現了不少的成果，如我國國家統計局(2006)提出了一套企業自主創新評價指標體系。本文選用曹洪軍等設計的一套指標體系來對河南省大中型企業自主創新能力進行評價。

2.2 KCI評價法

2.2.1 指標構成

KCI(Key Capacity Index)，也就是關鍵能力指標。它從影響企業自主創新能力的各個方面選取10個指標來表征企業自主創新能力，分別是R&D投入強度、實驗室水平、專利技術水平、研發人員水平、標準水平、獲獎層次、產品影響力、產品質量水平、新品占當年銷售收入比例、企業規模。這些指標是按照可比性、代表性、重要性、影響力來確定的，也考慮了簡單易操作性。

2.2.2 評價方法

首先根據層次分析法(AHP）來確定各指標權重。確定權重的步驟：(1)分析系統中各因素之間的關系，建立系統的遞階層次結構；(2)對同一層次的各元素關于上一層中某一準則的重要性進行兩兩比較，構造兩兩比較的判斷矩陣；(3)由判斷矩陣計算被比較元素對于該準則的相對權重；(4)計算各層元素對系統目標的合成權重，并進行排序。

然后采用專家打分確定指標的權重分數。設計專家調查問卷，根據以上重要性評價結果，對十項指標賦予總計賦權1000分。具體每個指標權重根結重要程度賦權，并對每個指標因素確立評價標準，如表1所示。

企業創新能力分為三級水平：I、II、III。700分以上屬于I級水平，此水平接近國際先進水平；500分以上屬于II水平，此水平為國內先進水平；500分以下屬于III水平，此水平為R&D初階水平。

由于國外跨國公司具體數據很難確認，本文以公認的全球行業排名來確定。如PC行業全球前10名的企業，當然能代表國際水平。

表1 大中型企業自主創新能力評價指標體系

3 河南省大中型企業自主創新能力評價與結果分析

3.1 評價實施

選擇2010年進入國內500強的6個河南省企業進行評價研究，獲取了6個企業2009年相關數據，數據來源為中國電子百強網站發布數據，企業網站公布數據以及國家商務部進出口500強數據，國家統計局公布數據為依據，同時進行企業訪問獲得相關數據，評價結果如表2所示。

3.2 評價結果分析

根據上述指標體系研究發現，目前河南省企業自主創新活動還存在以下幾個主要問題：(1)企業自主創新環境逐年改善，政府的重視及投入日益增加，但自主創新僅僅停留在較低層次；(2)整體創新能力仍然不足，核心技術受制于人，主要技術依賴外部；(3)引進技術消化再創新能力薄弱，引進技術沒有與自主創新和提高企業競爭力結合起來；(4)以企業為主體、產學研結合的技術創新體系尚未形成。

根據評價與調查結果，我們分析了河南省企業自主創新能力不足的原因。

3.2.1 企業自主創新缺乏動力

企業創新能力不足是表面現象，本質在于創新動力的缺失。一是技術模仿和跟進可以帶來很大的利益，同時可以避免很大的研發風險。我們對知識產權的保護還沒有上升到一個很高的層次。二是企業多元化經營帶來的動力缺失。

表2 河南省大中型企業自主創新能力評價結果

3.2.2 企業自主創新基礎薄弱

企業自主創新能力不足，很重要的一個原因是企業自主創新基礎比較薄弱，主要表現在R&D經費投入不足。河南省大中型企業研發經費支出與其銷售收入的比例，多年來一直在0.5%左右徘徊，而全國平均水平已達2%左右，差距較為明顯。

3.2.3 企業自主創新機制不夠完善

一是以企業為主體、產學研相結合的科研體制還沒有真正建立起來。二是河南省企業研發機構數量較少，研發能力不足。三是全省尚未形成鼓勵、支持企業自主創新的濃厚氛圍，在很大程度上影響了企業自主創新能力的有效提高。

4 提升河南省大中型企業自主創新能力的對策

4.1 大力推進科技基礎建設，搭建企業技術創新基礎條件平臺

政府要真正樹立為企業服務的理念和意識。大中型企業自主創新能力需要資金、人才和科研等多種因素的有效整合才能很好地實現。政府可以在整合現有科技資源，建立以企業需求為導向的科技基礎條件公共服務平臺；發展各類科技中介服務機構，為企業研發中心建設和產學研結合提供服務等方面狠下功夫，為企業自主創新搭建一個良好的平臺。所謂政府搭臺，企業唱戲。政府一定要發揮好自己應有的作用。

4.2 建立有效的科技人才激勵機制

人才永遠是第一位的。政府要鼓勵企業設立自主創新獎項，對為企業做出貢獻的技術創新人才進行表彰和獎勵。培養一支產業結構調整和優化升級的先進適用人才隊伍，為迅速提高企業自主創新能力提供強大的人才保障。

4.3 加大科技投入，優化投入結構，深化投融資體制改革

加大政府科技投入，明確政策導向，通過資金、政策等引導機制，激勵大中型企業加大新技術、新裝備和新產品研發投入，建立企業研發投入體系，確立企業成為全社會研究與發展(R&D）經費投入的主體。

4.4 建立完善的自主創新體系

大力提升河南省大中型企業原始創新能力，保持產業的競爭力和技術領先優勢；其次是逐步提高集成創新能力，圍繞經濟和社會發展、國家安全和可持續發展的重大需求，實現關鍵領域的集成創新和突破；最后是重視引進消化吸收再創新能力。

[1]曹洪軍,黃少堅.企業自主創新能力評價關鍵指標體系研究[C].第九屆全國科技評價學術研討會,2009.

[2]張滿年,曾建勛.構建服務自主創新的科技文獻共享體系[J].情報雜志,2009(12).

[3]曾磊.促進企業自主創新的財政政策研究[J].財會研究,2009(17).

[4]Xia Gao,Xiaochuan Guo. The Chinese innovation system during economic transition:A scale independent view Original Research Article. Journal of Informetrics,2010.