貿易方式選擇與我國外貿企業轉型研究——以加工貿易企業為例

袁宏立/文

改革開放以來，我國對外貿易迅速發展，貿易方式也發生了巨大變化。從本質上說，貿易方式的變化是國際分工走向深化的必然結果。而從產業鏈或者分工鏈的角度說，貿易方式的變化和創新也是國際分工下不同地區發揮各自比較優勢和追求規模報酬的結果。新興古典經濟學認為，分工是一個追求規模報酬遞增的過程，而貿易方式變遷作為分工的表現之一，其在貿易增長理論中地位越來越重要。

作為一個貿易大國，我國對外貿易的增長與貿易方式變遷的過程基本一致。隨著貿易結構的變化，新貿易方式不斷涌現。在國際貿易競爭日益激烈的今天，如何拓展和改變傳統的貿易方式，同時又充分利用國際規則來充分發展自己，進而提升我國的對外開放水平，已經成為理論界的研究重點之一。

從總量來看，加工貿易在我國對外貿易中占據了越來越重要的地位，其本身作為一種貿易方式也同樣處于不斷演進之中。本文考察了我國改革開放以來貿易方式的發展演變路徑，進而以加工貿易為例，從產業鏈和路徑依賴理論出發，探討了其對外貿易的創新方式和演進方向。在此基礎上，以比較優勢和規模經濟為基礎，對如何轉變我國外貿企業的對外貿易方式、提升我國企業的國際競爭力提出了一定的政策建議。

我國的對外貿易方式及其轉變

（一）我國對外貿易及貿易方式

我國對外貿易的迅速增長始于改革開放，1978到1997年間，我國對外貿易總額增長近17倍。進入21世紀，尤其在加入世貿組織之后，我國的對外貿易環境雖然發生重大變化，但貿易總額增長勢頭不減，對外貿易在我國國民經濟增長中起到了重要作用。

貿易方式指的是國際貿易中交易雙方采取的各種交易方法。在對外貿易中，交易通過貿易方式展開，具體方式因地區、商品、需要和對象的不同而有差異。當前的國際貿易方式眾多，其形成也經歷了一個國際貿易發展的過程。對于貿易方式而言，其本身是不斷變化的，新的貿易方式也會隨著國際貿易的發展而出現。隨著國內外貿易環境的變化，我國出口增長已經逐步放緩，這說明長期以來我國傳統的貿易結構和貿易方式已經出現了局限。能否在符合國際慣例基礎上隨著國際貿易的發展而更好地參與國際分工，已經成為我國對外貿易方式轉變的新的重要課題。

（二）我國對外貿易方式轉變

對外貿易是我國經濟發展的重要支柱，但隨著我國經濟和產業結構的變遷，我國當前的貿易結構、貿易方式與國民經濟之間的矛盾逐漸顯現，這就要求貿易方式隨著國民經濟發展目標的變化而不斷變化。同時，貿易方式的轉型也是促進我國產業結構優化升級、促進就業和全面提升我國對外開放水平的需要。

近年來，我國的對外貿易方式走向多樣化發展。加工貿易仍是主要的貿易方式，且保持較高的增速，而從貿易順差的外匯來源來看，加工貿易也占主要地位。一般貿易和其他貿易近年來的增速加快，一般貿易逐步擺脫了貿易逆差狀況，且順差逐年增大。其他貿易方式則處于劣勢地位，但發展較快，尤其是其中的小額邊境貿易、租賃貿易。因此，從當前我國對外貿易方式的現狀來看，盡管我國已經加快了轉變對外貿易方式，但從大的格局看，我國對外貿易方式轉變的潛力依然很大。

加工貿易與加工貿易企業轉型

（一）加工貿易及加工貿易企業生產控制方式

加工貿易是我國對外貿易的重要組成部分，指的是一國以不同方式進口原材料或者零部件，運用本國生產能力加工成制成品之后出口以獲取外匯的貿易方式。這種貿易方式本質上而言是以加工為特征的再出口。長期以來，由于我國廉價的勞動力成本，加工貿易一度在我國大行其道，帶動了我國對外貿易的迅速增長。但是，由于入世以來加工貿易的運行方式變化較大，理論界對加工貿易的爭議較多，其中的相當一部分集中在對加工貿易方式與企業生產控制的關系缺少深入分析。

對于加工貿易企業的生產控制分析的公認方法是運用合約理論與信息經濟學理論框架，該理論的研究認為，加工貿易的生產控制模式是中外雙方之間采購權與所有權之間的分配。當權力歸屬一方時，此種模式是獨占，反之則為分治。由于加工貿易方式本身合約的不完全性、資產專用性和談判權的差異，中國的外資企業有將加工業企業所有權和采購權分離的趨向。同時，從產業特點和生產率的差異來看，生產控制模式同樣會產生。而基于納什均衡進行分析，也可以得出討價還價過程在加工貿易企業所有權與采購權之間分配時的重要性。

從產權經濟學的角度看，加工貿易企業的生產控制權，本質上是中外雙方經營權與產權的歸屬問題。來料加工中外方負責銷售，中方加工。進料加工則具有相對獨立性，其采購權和銷售權相對獨立。因此，在生產控制上，這兩種細分的貿易方式也被區分出來：來料加工生產控制比較簡單，原因是銷售與采購權在于外方；進料加工則較為復雜，中方進料必須采購特定國家的產品，銷售則由外方制定企業形式。

（二）加工貿易企業轉型

20世紀90年代開始，一些高技術行業出現了“價值鏈模塊化”的傾向，我國企業基于模塊化的價值鏈，有些已經開始超越簡單組裝而走向涉及和營銷等高附加值階段，這說明了我國的加工貿易正在發生轉型。而從價值鏈的角度看，這種轉型的成本和可行性很大程度上由其本身的控制能力決定。

就我國當前加工貿易的現狀而言，由于加工貿易生產控制權主要掌握在具有銷售權的外方，我國加工貿易轉型的基礎尚不完備，不能依靠這些企業實現升級轉型，但卻間接地為我國企業的轉型升級提供了重要的管理和資金支持。但是，對于一些擁有銷售控制權的企業而言，其轉型升級能力是具備的，這些企業是我國加工貿易增長方式轉變的主體。同時，對于一些高技術企業，其加工貿易方式完全可以走產業鏈的中高端，建立自己的品牌聲譽，也可以走向轉型。

基于路徑依賴理論的我國貿易方式的演進

入世以來，我國貿易方式轉型加快。從路徑依賴理論看，無論是加工貿易，還是其他貿易方式，我國國際貿易方式轉型已經開始并加逐步加快。這里將以路徑依賴理論為切入點，分析我國貿易方式的演進趨向。

路徑依賴理論指的是具備正反饋機制的體系在偶然事件作用下會被系統采納，進而沿著一定路徑發展而不會為其他潛在更優的體系取代，即過去的發展對當前事物未來的影響。該理論在技術變遷中強調技術的發展和使用會因為市場的強化效應而統治市場，同時認為經濟發展在路徑上往往難以擺脫過去事件的影響，形成一種非可逆的自我強化效應。以報酬遞增為例，這種效應就形成了某種路徑依賴的正反饋效應。路徑依賴理論同樣對于制度變遷有重要作用。對于制度的預期越普遍，其持久保留的確定性越大。由此可能產生路徑依賴的無效率后果。

我國貿易方式的變遷中同樣存在著路徑依賴。首先，在體制方面，受固有的評價體系影響，我國過分強調順差，導致過度出口產生很多不利影響。同時，一些地區產業結構在過度出口中趨同化明顯，管理混亂，導致出口結構單一，貿易條件惡化。其次，從產業發展水平來看，我國農業比重過大，對其他產業的拉動很小，第二產業附加值較低，出口效益較低，服務業發展也相對滯后。再次，在營銷和技術創新方面，我國企業缺乏創新的環境，自主能力差，銷售渠道單一。這些原因所形成的路徑依賴將可能導致我國貿易方式轉變中的重要阻礙。

貿易方式轉變與外貿企業轉型的幾點思路

從路徑依賴理論看，我國貿易方式轉變與加工企業轉型必須克服“依賴性”的體制、產業水平和自身技術創新等方面的弱勢，充分發揮比較優勢和規模經濟。

首先，要推進加工貿易的轉型升級。由于加工貿易的特殊性，必須要積極發揮比較優勢，繼續發展加工貿易，推進加工貿易轉型。主要通過提升銷售權、提高價值鏈地位和加工貿易水平來實現，同時，要鼓勵技術溢出和產業帶動，提升自主創新能力。

其次，積極提升服務貿易和其他貿易的比重，替代加工貿易中的低端產能。要推進服務出口，落實相應的法律和政策，建立完善的服務貿易出口體系。除此之外，要推進租賃貿易等其他貿易方式的發展，優化貿易結構，承接新一輪的國際貿易轉移。

再次，從外貿企業自身來看，要提升自身的國際化經營水平，建立應對國際貿易環境變化的應急機制，使企業在競爭環境中及時獲取市場信息，提升自身銷售能力，掌握自主銷售權。同時，要加大研發投入，構建自身品牌信譽，提高產品附加值，推動企業出口能力的增強。