試論我國污水處理PPP項目績效評價
——以江蘇省南京市CDXL污水處理項目為例

●陳 都

試論我國污水處理PPP項目績效評價
——以江蘇省南京市CDXL污水處理項目為例

●陳 都

我國近年來開始嘗試在污水處理領域應用PPP模式，由于PPP模式本身的復雜性，使得污水處理PPP項目的績效評價難度較大。本文運用模糊綜合評價法，構建我國污水處理PPP項目的績效評價體系，并以江蘇省南京市CDXL污水處理項目為例，進行具體的實例計算分析。評價結果顯示，南京市CDXL污水處理項目總體績效水平為“優”。其中，在項目建設質量、項目進度控制、項目滿意度、項目效益上都達到了“優”，在項目成本控制方面則為“良”。

污水處理 PPP項目 績效評價

一、引言

近年來，伴隨著工業化程度的不斷提高和城鎮化步伐的不斷加快，我國經濟獲得了突飛猛進的發展，大量農業人口向城市轉移集中。但是，與此同時，環境污染問題也日益突出，市政基礎設施面臨的壓力日益增大，尤其在污水處理方面面臨著重大挑戰，許多地方政府缺乏財力建設足夠的污水處理設施，因此，已經開始嘗試在污水處理領域應用PPP模式。但是，污水處理設施領域應用PPP模式后，項目取得的實際績效狀況如何，國內理論界和實務界沒有予以太多關注，由于PPP模式本身的復雜性，使得污水處理PPP項目的績效評價難度較大。本文運用層次分析法和模糊綜合評價法，構建我國污水處理PPP項目的績效評價體系，并以南京市CDXL污水處理項目為例，進行具體的實例計算分析。

二、污水處理PPP項目模糊綜合評價模型的構建

（一）模糊綜合評價方法

模糊綜合評價方法是由美國工程科學院院士、著名控制論專家L.A. Zadeh首創的，他在1965年發表了“Fuzzy Sets”(模糊集合)這一重量級論文，第一次提出了“模糊子集”這一概念，在處理模糊現象問題上實現了重要突破。此后，國內外學者對這一理論開展進一步研究，使該理論在多個不同學科領域得以成功應用。本文嘗試把模型綜合評價方法引入污水處理PPP項目領域，運用多層模糊綜合評價法，對污水處理PPP項目進行績效評價。

（二）評價模型構建步驟

1、明確評價對象的評價指標并進行分類。按照一定分類原則將影響到評估結果的因素劃分為p個評價指標，即u={u1,u2,……，up}，并且可根據需要對一級評價指標ui(i=1,2,……，p)進一步進行細分，構造二級評價指標甚至更多層次的評價指標體系。

2、制定評價對象的評價集。評價集是根據各層次評價指標對評價對象的狀態進行評價，一般以等級制評語進行評價。如規定評價集 v={v1,v2,……，vp}，即總共分為p個不同等級的一個評價等級集合。

3、確定評價指標的權重。可以使用層次分析法確定評價指標權重，即通過構建指標成對比較矩陣來明確各指標間的相對重要性，然后進行矩陣特征值和特征向量計算，接著進行歸一化處理，從而確定各指標的權重，最終得到評價指標的權重向量。如果采取兩層次模糊綜合評價，則可規定，一級指標Ui層對評價目標U層的權重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)，二級指標Uij層對一級指標Ui層的權重向量為Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

4、確定模糊評價矩陣。在制定了評價對象的評價集后，可對評價對象從各類指標ui(i=1,2,……，p)上予以評價，即判斷評價對象從子因素ui(i=1,2,……，p)方面來看對于第p級評語的隸屬度(R│ui)，這樣就可以得到模糊評價矩陣。

5、進行單因素模糊評價。利用合適的算子將i與Ui的模糊評價矩陣 (R│ui)（即二級指標層的模糊評價矩陣）進行模糊矩陣運算，即可得到一級指標層Ui對于評價集V的隸屬向量。

6、合成各因素進行模糊綜合評價。由上步得到的一級指標層各指標的隸屬向量可構成一個新的模糊評價矩陣，再對其進行模糊矩陣運算，即可得到目標層對于評語集V的隸屬向量。

7、對模糊綜合評價的結果予以分析。在對模糊綜合評價的結果進行分析時，通常采取最大隸屬度原則法或者加權平均法。

三、南京市CDXL污水處理項目模糊綜合評價案例分析

（一）南京市CDXL污水處理項目概況

此項目由南京市城鄉建設委員會 （“市城鄉建設委”）擔任項目實施機構，協同南京市財政局（“市財政局”）和南京市城市建設投資控股（集團）有限公司（“市城建集團”）共同負責推進。由于污水處理技術存在區別，同時也為了增強項目對比性及更好地在項目中引進競爭機制，南京市政府決定將此項目劃分為兩個子項目，分別是CD污水處理廠PPP項目和XL污水處理廠PPP項目。

CD污水處理廠提供服務的區域是南京市東南部地區，覆蓋范圍大約為175平方公里，為該區域內約148萬市民提供污水處理服務。該項目滿負荷污水處理能力約為35萬立方米/日，經過污水處理工藝后，排出水達到中國《城鎮污水處理廠污染物排放標準》一級A標準，其尾水流向為運糧河。CD污水處理廠項目分三期建設，至2013年12月底全部完成。

XL污水處理廠提供服務的區域是南京市東北部地區，覆蓋范圍大約為80平方公里，為該區域內約20萬公民提供污水處理服務。該項目滿負荷污水處理能力約為10萬立方米/日，經過污水處理工藝后，排出水也要求達到國家一級A標準，其尾水流向為九鄉河。該項目一期工程滿負荷處理能力約為5萬立方米/日，采用CAST工藝，于2009年開始運作；2014年該項目開始進行一期改建和二期擴建工程，2015年6月改擴建工作全部順利結束，改擴建后，XL污水處理廠引進了較為先進的A20+MBR污水處理技術對進廠污水進行凈化。

（二）基于模糊綜合評價法的CDXL污水處理項目績效評價

1、明確評價對象的評價指標并進行分類。CDXL污水處理PPP項目評價指標體系如表1所示。

表1 CDXL污水處理PPP項目評價指標及權重表

2、制定評價對象的評價集。本案例確定模型中各指標的評價等級為5級，即V=(V1,V2,V3,V4,V5),評語集為{優，良，中，差，劣}。其中，V1表示優，V2表示良，V3表示中，V4表示差，V5表示劣。

3、確定指標權重。由表1可見，Ui層對U層的權重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)=(0.205，0.185，0.245，0.128，0.237)。Uij層對Ui層的權重向量為Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

由表1知：

A1=(0.160，0.195，0.285，0.122，0.155，0.083),

A2=(0.082，0.095，0.125，0.218，0.155，0.325),

A3=(0.118，0.175，0.250，0.059，0.346，0.052),

A4=(0.235，0.315，0.450),A5=(0.210，0.090，0.328，0.372)。本文中一級指標權重和二級指標權重均系采用層次分析法計算得到，且經過檢驗計算C.R均小于0.100，通過了一致性檢驗。

4、建立模糊關系矩陣。二級指標對評語集E的隸屬程度的計算方法為，對30名專家進行問卷調查，30名專家中，有10名是精通PPP領域的學者，10名是有PPP項目推廣運作豐富實踐經驗的相關部門政府官員，還有10名受訪者是曾經參與污水處理PPP項目的民營機構工程建設及項目管理專家。請他們根據各評價指標對本案例項目的績效進行評價，并對他們的評判結果進行統計及計算,可得出各二級指標的模糊評價矩陣如下：

5、進行單因素模糊評價。將i與Ui的模糊評價矩陣（即二級指標層的模糊評價矩陣）進行合成，得到單因素的模糊綜合評價結果向量Si，即可獲得新的模糊評價矩陣。運算結果如下：

S1=A1×R1=（0.6684,0.2408,0.0908,0.0000,0.0000）

S2=A2×R2=（0.6866,0.2364,0.0770,0.0000,0.0000）

S3=A3×R3=（0.2077,0.6232,0.1632,0.0059,0.0000）

S4=A4×R4=（0.7450,0.1785,0.0765,0.0000,0.0000）

S5=A5×R5=（0.7282,0.2046,0.0672,0.0000,0.0000）

新的模糊評價矩陣為：

7、對模糊綜合評價結果向量進行分析。本文采取最大隸屬度原則對評價結果進行分析，根據模糊綜合評價結果判定，南京市CDXL污水處理項目總體績效水平為“優”。其中，在項目建設質量、項目進度控制、項目滿意度、項目效益四個方面，該項目都達到了“優”的水平；在項目成本控制方面，南京市CDXL污水處理項目的績效水平為“良”，這表明該項目在成本控制上并沒有達到最優績效，應當深入分析其原因，加強項目成本管理，努力降低該項目當前的運營成本和維修成本，并為其他污水處理PPP項目全方位降低成本提供經驗借鑒。（本文系國家社會科學基金重大項目“地方政府性債務管理和風險防范研究”<12&ZD047>的階段性研究成果）

（作者單位：中南財經政法大學財政稅務學院）

1.Zadeh.L.A..1965.Fuzzy set[J].Information and Control,8 (3).

2.周開錫.2012.PPP機制在城市污水處理行業中的應用[J].四川環境，4。

3.趙國富、王守清.2006.城市基礎設施BOT/PPP項目社會評價方法研究[J].建筑經濟，12。

4.陳通、杜澤超、姚德利.2011.基于AHP的PPP項目中私人投資部門的選擇模型研究[J].曲阜師范大學學報，3。

5.王家順、王田苗、胡耀光.2001.一種基于模糊層次分析法的供應商評價模型的研究[J].微電子學與計算機，2。

（本欄目責任編輯：范紅玉）