重點審核體現審核價值

中國船級社認證公司 趙中玲

案例背景

2010年10月18至19日，中國船級社認證公司審核組對XX市XX區政府進行了一階段審核。按審核計劃的安排，審核組成員分別與區政府領導座談，審核了監察局、建設局等部門。其中建設局因工作面寬，管理建設項目涉及法規等要求多，審核組在一階段審核時，將建設局作為重點部門進行了審核。

一階段在建設局審核發現的問題主要集中在法規執行不到位上。針對一階段問題，審核組在末次會上與區政府領導層進行了充分交流，使受審核方觸動很大，區政府領導沒想到政府部門工作不符合法規及相關要求會存在這么多問題和風險。區領導表示本次審核受益匪淺，為政府各委辦局提高管理和服務水平、規避風險起到積極作用。要求相關部門對一階段問題原因進行認真分析并制定切實有效糾正措施，交審核組驗收。2010年11月8至12日進行了二階段審核，企業順利通過現場審核，中國船級社認證公司給予推薦認證注冊的結論。

審核過程及發現問題

2010年10月19日對XX區政府的建設局進行了審核，該局負責建設項目工程管理，安全質量監督站建設，招投標，建設工程檔案管理，房產，政府財政，項目前期、立項等，通過審核各項管理和服務活動，發現以下問題：

1、審核建設局對XX區某公司新建辦公樓項目（主樓）的質量監督計劃發現，該質量監督計劃中安排了對責任主體質量行為進行監督（如，對監理單位見證取樣制度的實施情況、對重點部位、關鍵工序實施旁站監理情況、質量問題通知單簽發及質量問題整改結果的復查情況等進行監督），但未提供監督記錄，不能充分證明建設局對工程項目履行了執法監督職責，給建設局帶來了履行執法監督職責證據不足的風險。

2、審核XX區文化科技中心網架工程竣工資料（分部驗收）發現，本項目是政府投資，建設局作為業主單位，分部驗收缺少主要結構安全及功能的抽檢驗收和外觀驗收，不符合《建筑工程質量驗收統一標準》GB50300-2001，工程驗收不到位。

3、查建設局對招投標的管理，“XX區影劇院2號廳、3號廳改造工程”施工招標檔案，建設局委托“XX市XX工程監理有限責任公司”實施招標代理，編寫的施工招標文件JK JL[施招]2010-70，未明確投標書截止時間，招標代理單位也未蓋章，違反《招標投標法》的規定。

4、區政府成立建設工程安全質量監督站，查2010.3.18XX發[2010]24號XX市XX區建設工程安全質量監督站（設在建設局）印章，行使對建設工程安全質量監督職責，不符合《建設工程質量管理條例》279號令第四十六條的要求：從事房屋建筑工程和市政基礎設施工程質量監督的機構，必須按照國家有關規定經國務院建設行政主管部門或者省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門考核，經考核合格后，方可實施質量監督。對法律法規了解不到位，工作失誤帶來區政府管理風險。

5、作為建設行政主管部門委托的質量安全監督機構（質量安全監督站）人員不滿足現場要求，監督站現編制3人，均無安全培訓證書。

6、各局編制的文件應編、審、批，如建設局“XX區招標代理管理辦法” 和“城建檔案管理辦法”無編、審、批、發布實施日期。

7、查建設局“城建檔案管理辦法”中明確長期檔案15至50年，與《建設工程文件歸檔整理規范》GB/T50328-2001規定的長期指工程的使用壽命不符，導致局制定文件與規范、條例不一致。

改進方法及績效

審核結束后鑒于以上發現的問題，審核組與區領導進行了充分交流，使受審核方領導觸動很大。各部門接受了審核組意見，并對這些問題進行原因分析，認為工作人員對依法管理在思想上重視不夠，風險意識薄弱是導致問題的根源。同時，上級管理部門對各局工作的監督也不到位。通過本次審核，區政府領導對審核組提出的問題非常重視，立即召開會議，準備在2011年年初重新制定目標，將嚴格依法管理列入考核標準，并在區政府其他管理部門舉一反三發現問題，制定相應糾正措施。

審核組在二階段審核時，對一階段問題進行了跟蹤驗證，大部分措施已得到落實，其他措施也正在實施中。在員工中形成了學習法規等良好氛圍，達到減少政府部門工作失誤，增強服務意識和風險意識的目的。針對本次審核提出的問題相關部門逐項采取了糾正并制定了糾正措施，對相關人員進行了培訓教育，列舉了工程事故的實際案例，加強了員工的安全意識和規避法律風險意識，要求工作人員加強學習，提高工作質量，減少工作失誤，規避工作風險，讓社會滿意。

編輯視點 ＞＞

本案例在對XX市XX區政府的下設部門進行審核時，根據實際情況，將建設局依法管理作為重點進行了審核。審核組嚴格按照認證要求，富有技巧的認真審核，在建設局一階段審核中發現了8個問題，其中有7方面的問題涉及到法規執行不到位。審核組就這些問題與區政府領導層進行了充分交流，使區政府領導觸動很大，意識到作為政府部門執法不嚴、工作職責履行不到位存在的風險，并對這些問題進行了原因分析。通過本次審核，促進了受審核方依法管理的意識，達到減少政府部門工作的失誤，增強服務意識和風險意識的目的，體現了審核價值。