效率工資理論局限性的探討和修正

嚴維石

（廣東商學院國民經濟研究所，廣州510080）

0 引言

失業問題是經濟學研究的重要課題，經濟學為此提出了工資剛性和效率工資等解釋理論，由夏皮羅和斯蒂格利茨[2]等發展的效率工資理論是這個領域里的開拓性理論之一，以較低監督成本和較高工資的勞動薪酬激勵員工努力工作，獲得較高的產出。應該說，效率工資理論立論基礎在于高工資激勵出高勞動生產率，通過雇主對雇員監督與激勵實現高勞動生產率。這一理論已經成為關于失業的經濟學重要文獻。它證明失業存在的依據是，邊際產出價值超過雇員的邊際勞動負效用，而在競爭的勞動力市場上，邊際產出價值應等于邊際勞動負效用；換言之，雇主支付雇員的工資高于勞動力市場出清時的工資，失業自然存在。然而，效率工資理論也留下一些問題：其一，效率工資理論模型中一個重要假設是存在一個雇員怠工被發現的概率，且這個概率是雇主為了成本最小化的選擇結果，從雇主的監督激勵來講，雇主希望給雇員效率工資來節約監督成本。但是在支付效率工資的情況下，降低監督強度和怠工發現的概率很可能意味著雇員在獲得效率工資，同時怠工可能性更大；其二，雇傭關系確立的一個前提是雇員獲得報酬不得超過其邊際產出價值（vmp），顯然，這也就是新古典勞動經濟學關于勞動要素的需求取決于其邊際產出價值論斷。這樣就可推知，雇員得到的報酬與雇主付出的監督成本之和不得超過vmp，進而雇員的工資w小于其vmp。然而雇主不會因為w＜vmp，繼續增加雇員，因為雇傭勞動力就伴隨相應的監督成本s，所以均衡的vmp=w+s，這樣w＜vmp所引出的問題就不僅是失業問題，而且也是過度勞動問題，但是對失業歸咎于雇主支付超過市場均衡工資的效率工資解釋是難以令人信服的。實際上，從監督成本角度和勞動者過度勞動的視角來理解失業存在的原因更有說服力，本文將進行這種嘗試。

禮物交換理論是阿克洛夫（George A Akerlof，1984）對就業理論的重要貢獻[7]，他根據喬治·霍曼斯（George Homans，1953，1954）在對美國東部一家公共事業調查，發現一個青年女工組（從事一項稱“現金登記”的工作）完成勞動量明顯超過了企業最低工作標準（平均超過15%），這是為什么？阿克洛夫通過部分視為禮物交換的勞動合同來進行解釋。從學術史角度看，阿克洛夫并沒有對效率工資理論做出直接貢獻，但是他從社會學的角度來解釋上述對就業現象，產生與效率工資理論相似解釋[7]，很多經濟學家也將他的理論作為效率工資理論的一種解釋（德里克·博斯沃思和Yellen等）。應該說，阿克洛夫對禮物交換的解釋是令人疑惑的，他將其解釋為雇主高工資與雇員高勞動產出之間的交換。實際上，之所以雇主沒有提高企業最低工作標準或者降低工資和雇員超標準工作之間交換的是，雇主持續提供雇員穩定的、獲得認可的工作環境，作為交換雇員超標準工作。高工資源于超標準工作帶來的高勞動產出價值，同時雇用關系的和諧減少了監督成本，監督成本的降低也會提高勞動邊際產出凈價值（vmp-s），繼而雇員獲得相對高工資。

另外，他解釋了為什么愿意接受低工資的勞動者不被雇傭的原因。他認為，一定條件下雇傭的勞動者是有限的，超過限度，即使受雇者不要薪酬，雇主也是不愿意雇傭的，就像大壩選址一樣，一定流域可建的大壩是有限的，如果大壩被建造錯地方，則不可能發揮很好作用，該流域其它地方建壩效果也將受到限制。

阿克洛夫的禮物交換理論與夏皮羅、斯蒂格利茨的效率工資理論都將失業產生的原因歸咎于雇員支付高于市場均衡工資的效率工資。這是效率工資理論重要缺陷，產生缺陷的原因在于忽略勞動強度，實際上，這些勞動經濟理論都在對工資和雇員的勞動強度的關系上有缺失，如果勞動強度增大，即使支付超過一般勞動強度所得工資的新酬，也不意味著它超過均衡工資。在競爭條件下，效率工資同樣要受制于勞動邊際產出價值，取決于勞動邊際產出凈價值（勞動產出凈價值=勞動產出價值-監督成本）。而前面分析表明，監督成本的存在使得效率工資低于勞動邊際產出價值，而當工資低于勞動邊際產出價值時，失業就是自然的。這時，雇員勞動強度就加強了，出現過度勞動現象。

市場均衡工資是勞動力需求等于供給的工資，當雇主支付超過這種工資的效率工資時，雇員勞動的vmp也就已經超過市場均衡時勞動強度對應的vmp，這一方面是由少于市場均衡時的雇傭勞動帶來了mpl增加；另一方面是雇員勞動強度增加引起的mpl上升。也就是說，在競爭勞動市場條件下，雇員勞動邊際產出價值支付雇主的監督成本和雇員自身的勞動薪酬，作為回報，雇主給予雇員持續的、認可的工作條件和環境。本文將試圖以新的視角提出一個新的理論模型“調和”這種沖突，并使得阿克洛夫禮物交換理論模型化。

1 基本模型

與效率工資理論不同，這里，不假設雇主監督雇員“怠工”存在一個概率參數。而是假設雇主根據試用期的雇員能力展示，與雇員簽訂一個依據有效工作量的工資合同，并且有簡單有效考核工作量的辦法。假設雇員的能力或認同參數為a對于雇主來說是不完全信息，因此雇主只能通過雇員完成有效工作量來推測，其完成這樣的工作量創造的邊際價值和其能力或對工作認同度a有關，即能力越強或認同度越高，邊際價值越高。也就是說，能力強或認同度高的雇員完成相同工作量需要雇主投入的其它資源越少。假設雇員工作的生產力函數為v，則

式（1）的一階條件大于零，即va′＞0，vx′＞0。雇員完成一定的工作量也會給其造成勞動負效用c，則其勞動負效用函數為

c的函數具有的特征cx′＞0和cax′＜0。這些特征的解釋是，勞動帶來的邊際勞動負效用是遞增的，交叉導數小于零表示能力越強或認同高的雇員完成邊際工作的負效用越低。這樣，雇員目標函數為：

對（3）式進行最優化，一定能力的員工選擇一個工作量來實現最優化，可得

式（4）定義了一個選擇函數x=x(a)，將選擇函數代入（4）式，比較靜態分析可得

w″＜0的情況是（3）式最大化的條件，這樣（5）大于零，這就意味著能力越強的雇員愿意提供的勞動量越大。因為同樣工作給能力強或認同度高的雇員帶來勞動負效用小于能力差或認同度低的雇員勞動負效用。

在雇員最優化的條件下，競爭的市場將使工資必須對雇員的生產力做出反應，可簡化為

將選擇函數的反函數a=a?(x)代入（6）式，對其進行導數處理，可得

顯然，將（4）式代入（7）式可得

從（9）式可以看出，雇員工作投入的邊際勞動負效用超過其邊際收益，換言之，雇員為了向雇主展示其能力或認同，需要通過投入勞動完成有效工作量去向雇主發送能力或認同度信號。這樣，“過度勞動”就發生了，就形成了雇員將過度部分勞動作為禮物送給雇主，這就是阿克洛夫的禮物交換的一部分。因此，可以歸納出一個命題：

命題1當雇主根據雇員完成有效工作量給付工資時，雇員通過完成的工作量向雇主發送能力和對工作認同的信號，雇員邊際勞動負效用大于其邊際收益，出現雇員“過度勞動”現象。

這個命題解釋阿克洛夫通過部分視為禮物交換的勞動合同來分析的同樣問題。雇員的過度勞動將對就業和失業問題產生影響，而且當雇員過度勞動時，勞動力市場上就會出現接受相同工資水平，甚至更低一些工資水平下而不能就業的求職者。為了直觀地分析雇員過度勞動對失業的影響，圖形分析如圖1。

圖1 過度勞動對失業的影響

圖1中,v(x)-w(x)是工作投入勞動的邊際產出價值與應付工資的差額，s(x)為雇員勞動的監督成本，監督成本隨著要求雇員投入的勞動量上升而上升。s0(x)是作為禮物交換的一部分，雇主給予雇員寬松的工作環境，降低監督強度后的監督成本曲線，w是工資率。w(x)是雇員投入的勞動量與工資關系曲線，雇員投入的勞動量x越多，雇主支付給雇員的工資越高，反之則相反。DL曲線是雇主勞動力需求曲線，SL曲線是勞動力供給，是工作投入勞動的邊際收益等于工資與監督成本之和的勞動投入，x?是雇員通過完成有效工作量來向雇主發送能力或認同度信號的最優勞動投入。很明顯，雇員為了通過完成有效工作量來向雇主發送能力或認同度信號而出現的過度勞動將會使勞動力市場出現供大于求的失業現象。前面的分析已經表明，雇員過度勞動并不是由高工資所引致的，而是出于發送能力或認同度信號所需，因此雇主根據市場均衡工資支付給雇員，雇員通過完成有效工作量來向雇主發送能力信號而出現的過度勞動x?也會使勞動力市場上出現一些接受市場均衡工資而無法找到工作的求職者bc。s是由于雇主與雇員之間信息不對稱引起雇主對雇員勞動的監督成本，而這種監督成本是由勞動者所創造的價值來支付，在競爭的勞動市場下，勞動者所獲的薪酬w=v-s。

雇員通過過度勞動完成有效工作量來發送能力信號的目的并不一定是希望獲得直接的、更高的報酬，很可能是為了表示對工作認同以獲得穩定的工作。

命題2雇員通過“過度”勞動部份作為禮物給雇主，而作為回報，雇主提供的工作條件或環境得到了雇員的認可，這種過度勞動是產生失業的原因。

w?之所以高于是因為雇員在工作中投入的有效勞動量更多；同時，為雇主創造的價值更高，而不是雇主簡單支付高于均衡工資的效率工資。

2 小結

本文對效率工資理論和阿克洛夫的禮物交換理論進行分析，提出對效率工資理論的新解釋，協調效率工資理論與新古典勞動經濟學之間的“沖突”，將阿克洛夫的禮物交換理論的核心思想模型化。雇員將部分勞動作為禮物給予雇主，以回報雇主提供的得到認可工作條件或環境。

[1] Shapiro,Carl，Stiglitz,Joseph.Equilibrium Unemployment as a Discipline Device[J].American Economic Review,1984,(6).

[2] 布蘭查德等.宏觀經濟學[M].北京：經濟科學出版社，1992，（3）.

[3] Eugene Silberberg,Wing Suen.The Structure of Economics：A Mathematical Analysis[M].上海：上海財經大學出版社，2005.

[4] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海三聯書店，1996.

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[6] George A Akerlof.An Economic Theorist’s Book of Tales[M].Cambridge:Cambridge University Press,1987.

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