德國排污權交易制度的法律實踐與評價

■趙 舸 張曉璇

德國排污權交易制度的法律實踐與評價

■趙 舸 張曉璇

自1991年起，德國聯邦政府就實施了一系列減排政策和減排項目，通過各種手段達到節能減排的目標。排污權交易作為一種環境政治手段在德國得到實施，為節能減排作出了巨大貢獻。

一、德國排污權交易制度的法律規范

根據《歐盟排放權交易指令》，每個成員國必須制定自己的減排政策，這個政策應規定每個階段的碳排放量以及各國民經濟分支對碳排放量的分配情況。德國根據規定和國情，頒布了一系列法律法規。

1.《溫室氣體交易法》。2004年7月，德國頒布了《溫室氣體排放交易法》，規定了排污權交易的基本原則?！稖厥覛怏w排放交易法》的目標是，“本法基本原則是將交易與合法的溫室氣體排放置于一個共同的排污權交易系統中，目的是有效率地降低溫室氣體的排放，促進全世界范圍內的環境保護?！痹摲ㄒ幎?，德國境內所有二氧化碳排放的機器設備都應該被進行調查，對于排放量達到一定數量規格的設備，企業需經過審核方批準方可獲得一定的污染排放權并進行交易。排污權交易許可證按照季度被審核。《溫室氣體排放交易法》是在德國境內進行排污權交易的前提性法律依據。

2.《排污權交易費用規定》。在為排污設備分配排污許可權的框架下形成了許多規定，這些規定根據《溫室氣體排放交易法》第20條第1款第2句由相關獨立的機構計算排污設備的排污量而形成，相應的費用則由《排污權交易費用規定》2007設定?！杜盼蹤嘟灰踪M用規定》2007的附錄中，規定了不同級別排污許可權所涉及的不同費用，分別是：（1）排污許可量在 150,000及以下的；（2）排污許可量在 150,000到1,500,000之間的；（3）排污許可量在1,500,000以上的。每個級別需要支付3,200到9,600歐元，其中每一個被分配的排污許可權需要花費0.035歐元。其余的費用通過設立在德國排污權交易登記處的賬戶來支付。

3.《項目機制法》。該法于2005年9月生效，其目標是根據《京都議定書》第六條對聯合履行機制的規定，德國作為締約方的一方，與其他國家在項目上的共同合作，實現有減排量額度的轉化。聯邦政府支持通過清潔發展機制來實現節能減排目的?！俄椖繖C制法》在很大程度上為排污權交易制度提供了有效的法律支持，為德國排污權交易制度的機制發展提供了法律保障。

二、德國排污權交易制度的實施

在德國，排污權交易采取“總量控制與交易”模式，這是一種在政府主導下的排放許可證交易，環保部門根據減少污染物控制計劃的需要，確定某個地區或行業的污染物排放總量，以排放許可證的形式發給各個污染源。這些排放許可證可用于交易，環保部門不再對各個污染源確定排放標準，是否用于交易由污染源自行決定，只要它保證能在排污檢查時，其所持有的排放許可證代表的數量不低于該污染源本期所排放的污染量即可。

對于排污權許可證的分配方式有兩種，一是通過政治手段分配，是相關政府部門以歷史排放水平為基礎的初始排放權分配方式。在總量控制政策下，環保部門無償配置排放權的多少決定了企業的排污數量，并對企業的生產規模產生重大影響。但是，政治手段分配也會產生一些問題，從追逐利潤的本性出發，排污企業為了降低成本、增加產量，必然將工作重點放在盡可能多地獲取無償分配的排污權方面，市場環境會被扭曲，環保部門必然滋生權力尋租現象，導致環境管理工作的混亂。其直接的負面效應是企業缺乏減少排污量的動力和壓力，難以達到控制污染的效果。

二是利用市場機制進行初始分配的是公開拍賣。在排污許可證進行公開拍賣時，由政府管理機構對固定數量的排污許可證進行拍賣。排污許可證的理論成交價格應該與企業治理污染的邊際成本相等。這種方式在一定程度上補充了通過政治手段分配的不足，但是也不利于連續的市場交易信息的形成，造成市場信息的不足。同時有一些實力雄厚的企業有可能高價購買指標，排擠對手，使真正需要排污的企業買不起指標，一些中小企業難以生存。

三、德國排污權交易制度的評價

德國自實行排污權交易制度后，已經取得了較好的實施效果?？傮w來講，企業的履約率很高，德國為整個歐盟溫室氣體排放量下降做出了巨大的貢獻，努力達成其在《京都議定書》的約定下做成的減排承諾。宏觀層面，德國推動了基于項目的排污權交易制度機制，還根據自身國情設置了“應對溫室效益排污權交易工作小組”。微觀層面，污染物排放者的企業對有效控制溫室氣體排放的意識大大提高，二氧化碳排放成為企業環境主管、財務主管和技術研發人員共同關注的問題，可以達到環境利益和經濟利益雙豐收。

然而，作為一個誕生不久的新制度，排污權交易制度也面臨一些問題。比如，政府內部之間合作上出現的不利，工作中會產生矛盾。聯邦環境、自然保護和核能安全部代表聯邦政府負責對環境保護目標的制定，同時對歐盟內部的排污權分配量負責，但是在實踐中，它不可能直接影響大型排污機構。而聯邦經濟與工作部的旨在幫助企業和團體克服負面影響，促進企業經濟穩定發揮發展。在其影響下，聯邦環境、自然保護和核能安全部對環境保護的影響被大大削弱，政府部門之間在利益追求上的不對稱，導致政府在排污權交易制度中的作用不能得到有效的發揮。

德國的排污權交易制度在歐盟乃至全球都取得了比較好的實施效果，也有很多的缺點以及值得改進的地方，但也絕不能因為一些缺點就抹殺掉了它所擁有的光彩。

[1]馬中，杜丹德.總量控制與排污權交易[M].中國環境科學出版社，1999.

[2]王小龍.排污權交易研究——一個環境法學的視角[M].法律出版社，2008.

趙 舸（1987.11-），女，漢族，北京人，碩士，武漢大學國際問題研究院，研究方向：國際法；張曉璇（1987.12-），女，漢族，山西太原人，碩士，武漢大學國際問題研究院，研究方向：國際法。）