光伏市場拉動研發(fā)創(chuàng)新的國際研究

霍沫霖 張希良 王仲穎

(1．清華大學(xué)核能與新能源研究院能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，北京100084;2．國家發(fā)展改革委員會宏觀經(jīng)濟(jì)研究院能源研究所，北京100038)

在能源供應(yīng)安全與氣候變化等問題日益突出的背景下，發(fā)展可再生能源被認(rèn)為是必由之路［1］。光伏技術(shù)是其中一種受到許多國家重視的技術(shù)。2003－2008年全球年裝機(jī)的平均年增長率為60．63%。但是，高成本仍然阻礙了光伏的大規(guī)模應(yīng)用。

研發(fā)創(chuàng)新被認(rèn)為是提高光伏經(jīng)濟(jì)性的重要途徑［3］。政府如何促進(jìn)光伏研發(fā)創(chuàng)新呢?科技對創(chuàng)新的推動作用和市場對技術(shù)創(chuàng)新的拉動作用常常分別作為研發(fā)政策和市場政策的重要性的理論依據(jù)。由于光伏市場拉動創(chuàng)新的規(guī)律受市場政策決策者的關(guān)注，同時(shí)對其作用機(jī)理的認(rèn)識和對作用大小的定量分析較缺乏，而且數(shù)據(jù)獲取可行性比研發(fā)補(bǔ)貼更大，因此本文將分析市場的作用。

Neuhoff［4］指出穩(wěn)定持續(xù)的市場政策由于提高了企業(yè)對市場擴(kuò)大的信心，提高企業(yè)對創(chuàng)新回報(bào)規(guī)模增加及其確定性的預(yù)期，從而可以拉動企業(yè)的研發(fā)投資。Taylor［5］以美國加利福利亞州為案例，定性分析不同類型的光伏市場政策對光伏研發(fā)創(chuàng)新行為的影響途徑和優(yōu)缺點(diǎn)。Colatat［6］根據(jù)美國光伏產(chǎn)業(yè)的歷史情況，提出光伏市場規(guī)模過于小或市場發(fā)展的不確定性可以引起企業(yè)不愿意投入研發(fā)創(chuàng)新。總之，目前對該問題的認(rèn)識較少，定量的經(jīng)驗(yàn)分析缺乏。

光伏市場與創(chuàng)新具有自身的特點(diǎn)，比如市場需求和市場規(guī)模受到政府主導(dǎo)，產(chǎn)品、設(shè)備和技術(shù)的國際貿(mào)易頻繁發(fā)生。本文結(jié)合對光伏產(chǎn)業(yè)的復(fù)雜性和特殊性的認(rèn)識，分析光伏市場拉動創(chuàng)新的機(jī)理，在此基礎(chǔ)上利用20個(gè)國家的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。

1 研究假設(shè)

1．1 光伏市場拉動研發(fā)創(chuàng)新

市場拉動研發(fā)創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新學(xué)中的需求拉動力，即企業(yè)對市場需求規(guī)模的期望增加時(shí)，企業(yè)對研發(fā)創(chuàng)新收益的預(yù)期增加，于是引起企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新投入增加。

從對光伏制造商和設(shè)備供應(yīng)商的訪談得知，企業(yè)可以通過研發(fā)創(chuàng)新提高技術(shù)水平或促進(jìn)設(shè)備國產(chǎn)化，從而在產(chǎn)品或技術(shù)的銷售中擴(kuò)大市場份額或提高利潤率，獲得遠(yuǎn)超過研發(fā)投入的利潤回報(bào)。因此，結(jié)合光伏產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況和需求拉動理論，本研究提出光伏市場需求規(guī)模擴(kuò)大可以促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新投資。

1．2 市場發(fā)展態(tài)勢對市場拉動創(chuàng)新的影響

下面分析不同發(fā)展態(tài)勢下市場對研發(fā)創(chuàng)新的拉動作用。

1．2．1 市場規(guī)模持續(xù)過小的制約影響

市場規(guī)模制約著企業(yè)生產(chǎn)和銷售規(guī)模。市場規(guī)模制約技術(shù)創(chuàng)新投資，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新若要盈利，必須有相當(dāng)大的市場需求規(guī)模以攤薄研發(fā)的巨額固定成本［9］。同時(shí)，企業(yè)規(guī)模可以制約企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性研發(fā)計(jì)劃的金融支持獲取。

在光伏技術(shù)擴(kuò)散初期，有的國家光伏市場規(guī)模持續(xù)過小，可能因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)性、技術(shù)等因素影響下政府認(rèn)為尚未到支持利用規(guī)模逐步擴(kuò)大的時(shí)機(jī)，或者在資源和其他替代技術(shù)影響下光伏發(fā)電技術(shù)在該國的戰(zhàn)略性不明顯。此時(shí)市場回報(bào)不足以攤薄實(shí)驗(yàn)設(shè)備、研究人員、實(shí)驗(yàn)室土建等研發(fā)投資，同時(shí)企業(yè)對未來市場規(guī)模擴(kuò)大的期望低，缺乏投資研發(fā)創(chuàng)新的動力。而在光伏技術(shù)擴(kuò)散初期，如果在政府持續(xù)支持下光伏市場逐漸擴(kuò)大，則企業(yè)可以期望獲得足夠的回報(bào)以補(bǔ)償高額的研發(fā)投入，于是此時(shí)光伏市場的逐漸擴(kuò)大將引起創(chuàng)新增加。因此，本研究提出在光伏技術(shù)擴(kuò)散初期時(shí)市場規(guī)模持續(xù)過小的情況下，市場對創(chuàng)新的拉動作用不顯著，而在市場逐漸擴(kuò)大的情況下，市場拉動作用顯著。

1．2．2 市場規(guī)模過快增長的制約影響

當(dāng)市場規(guī)模快速地?cái)U(kuò)大時(shí)，市場需求相對于供應(yīng)能力增加得更快，各企業(yè)都有擴(kuò)大產(chǎn)能的空間，都可以從快速增長的市場中獲取較高的利潤，此時(shí)行業(yè)內(nèi)競爭相對不激烈。在這種供不應(yīng)求的情況下，企業(yè)更傾向于擴(kuò)大產(chǎn)能、提高市場占有率，而缺乏追求技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)。因此，光伏市場規(guī)模過快增長將大大限制或弱化市場需求對技術(shù)創(chuàng)新行為的激勵作用。相反，在市場相對飽和的情況下，企業(yè)為了爭取更高的市場占有率，容易發(fā)生價(jià)格戰(zhàn)及促銷戰(zhàn)［10］。因此，當(dāng)市場規(guī)模增長速度比較平穩(wěn)時(shí)，企業(yè)要想在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展，就必須借助技術(shù)創(chuàng)新提高市場競爭力。一些國家的光伏市場在短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)大非常急劇，可能是因?yàn)槭袌稣叩闹贫ㄊ苷唐谀繕?biāo)驅(qū)動，或者因?yàn)檎咧贫ㄈ狈︻A(yù)見性或科學(xué)性，比如說西班牙在2007年和2008年為光伏利用提供了世界上利潤最高的補(bǔ)貼，即100kW以下的光伏系統(tǒng)可以獲得當(dāng)時(shí)銷售電價(jià)575%的上網(wǎng)電價(jià)［11］，這導(dǎo)致西班牙市場的增長率大于400%。因此，本研究提出在光伏擴(kuò)散加速期市場規(guī)模過快增長可以大大限制或弱化市場對技術(shù)創(chuàng)新行為的拉動作用。

2 數(shù)據(jù)樣本與研究方法

2．1 變量選取

本文結(jié)合光伏產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，借鑒同類實(shí)證文獻(xiàn)對市場需求規(guī)模和研發(fā)創(chuàng)新的表征方法。Scherer［12］在研究需求拉動制造業(yè)創(chuàng)新時(shí)，用制造產(chǎn)品購買量來表征市場需求規(guī)模。徐俠［13］在分析新產(chǎn)品市場需求對企業(yè)研發(fā)支出的影響時(shí)，用新產(chǎn)品銷售收入表征市場需求。在光伏政策同時(shí)影響市場需求規(guī)模和市場規(guī)模的情況下，市場規(guī)模變化可以反映市場需求規(guī)模變化，選擇這一指標(biāo)的好處在于直接、易于識別、現(xiàn)實(shí)涵義明確。專利申請或授予是研發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)出之一，數(shù)據(jù)的定義穩(wěn)定、客觀，而且相對容易獲得。Watanabe［14］在研究研發(fā)投入和知識儲備對光伏創(chuàng)新影響時(shí)，用專利申請量表征光伏創(chuàng)新。因此本文用國家專利局授予的光伏專利量表征被拉動的研發(fā)創(chuàng)新。

各個(gè)國家及其代碼分別是德國DE，西班牙ES，日本JP，美國 US，意大利 IT，韓國 KR，法國 FR，中國 CN，澳大利亞AU，葡萄牙PT，加拿大CA，瑞士CH，荷蘭NL，奧地利AT，英國GB，墨西哥MX，瑞典SE，挪威NO，土耳其TR，丹麥DK。各國市場規(guī)模變量用“國家代碼+M”表示，各國研發(fā)創(chuàng)新規(guī)模變量用“國家代碼+R”表示。

2．2 數(shù)據(jù)來源

1993－2009年國外年裝機(jī)量數(shù)據(jù)基本來自世界能源署(IEA)2008年的出版物［15］，除了1995－2009年澳大利亞、奧地利、加拿大、瑞士、德國、葡萄牙和美國的年裝機(jī)量數(shù)據(jù)是來自IEA2009年的出版物［16］。1992－2003年我國年裝機(jī)量數(shù)據(jù)是來自《中國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》［17］，2004－2006年的數(shù)據(jù)是來自《中國光伏發(fā)展報(bào)告》［18］，2007－2009年的數(shù)據(jù)是來自歐洲光伏行業(yè)組織(EPIA)的出版物［19］。美國和日本的光伏專利授予量數(shù)據(jù)是來自CambridgeIP的數(shù)據(jù)庫，其他國家的光伏專利授予量數(shù)據(jù)是來自歐洲專利局(EPO)的數(shù)據(jù)庫。澳大利亞、奧地利、加拿大、瑞士、德國、丹麥、西班牙、英國、意大利、日本、荷蘭、瑞典、美國、墨西哥的屋頂面積數(shù)據(jù)和墻面面積數(shù)據(jù)來自于 IEA2002 年的出版物［20］。

2．3 因果檢驗(yàn)方法

本文用Granger因果檢驗(yàn)方法對市場需求與研發(fā)創(chuàng)新的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，考察二者的因果關(guān)系是否顯著。格蘭杰(非)因果關(guān)系分析法的基本原理在于如果變量Y的過去值有助于解釋變量X的變化，那么就說存在Y到X的因果關(guān)系。

對于兩個(gè)不都是平穩(wěn)的時(shí)間序列，建立向量自回歸模型很可能得到殘差序列是非平穩(wěn)序列的偽回歸，不能可靠地反映自變量和因變量之間的關(guān)系。因此，對于同階單整的兩個(gè)時(shí)間序列，先檢驗(yàn)是否存在協(xié)整關(guān)系。單方程的協(xié)整檢驗(yàn)的常用方法是Engle和Granger提出的基于協(xié)整回歸殘差的E－G兩步檢驗(yàn)法。若檢驗(yàn)ln M與ln R是否存在協(xié)整關(guān)系，首先用最小二乘法估計(jì)長期均衡方程

然后對估計(jì)殘差εt做ADF單位根檢驗(yàn)。如果εt為平穩(wěn)序列，則認(rèn)為ln M與ln R存在協(xié)整關(guān)系，反之，不存在協(xié)整關(guān)系。

根據(jù)Engle和Granger的協(xié)整理論，如果時(shí)序變量之間存在協(xié)整關(guān)系，則一定存在一個(gè)相對應(yīng)的誤差修正模型(VECM)來描述不斷調(diào)整的短期動態(tài)過程。建立誤差修正模型

其中引入了長期均衡方程所產(chǎn)生的殘差序列Zt－1

檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為

其中RRS1和RSS0分別表示VECM估計(jì)的殘差平方和，和VECM在非因果關(guān)系的原假設(shè)下估計(jì)的殘差平方和，n為在原假設(shè)H0下滯后項(xiàng)的個(gè)數(shù)，N為樣本容量。當(dāng)統(tǒng)計(jì)量F的值大于在顯著性水平α下F分布的臨界值Fα(n，N－2n－1)，則在1－α的置信度下拒絕原假設(shè)，即認(rèn)為D ln M是D ln R的原因。

對于非同階單整的兩個(gè)時(shí)間序列，和不存在協(xié)整關(guān)系的同階單整的兩個(gè)時(shí)間序列，可以進(jìn)行一階差分變換。如果一階差分變量平穩(wěn)，對一階差分變量建立向量自回歸模型(VAR)模型檢驗(yàn)因果關(guān)系。若檢驗(yàn)D ln M是否是D ln R的原因，建立向量自回歸模型:

其中p和q分別為D ln R和D ln M的滯后期長度。同樣以F統(tǒng)計(jì)量判斷是否拒絕非因果關(guān)系的原假設(shè)。

檢驗(yàn)結(jié)果對最大滯后階數(shù)敏感，VECM模型檢驗(yàn)和VAR模型檢驗(yàn)都采取AIC準(zhǔn)則選擇最優(yōu)滯后階數(shù)。為了保證檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健度，我們對各國都選取約17個(gè)樣本數(shù)，當(dāng)出現(xiàn)市場不顯著拉動研發(fā)創(chuàng)新的檢驗(yàn)結(jié)果時(shí)，可能是市場規(guī)模過小和市場規(guī)模增長過快中的任一因素或者兩個(gè)因素同時(shí)引起的。我們把“不存在因果關(guān)系”檢驗(yàn)結(jié)果謹(jǐn)慎地解釋為不顯著存在因果關(guān)系，而不是做出更強(qiáng)的判斷，比如判斷不存在因果關(guān)系。

2．4 趨勢分析方法

本文采取趨勢分析方法對市場規(guī)模的變化進(jìn)行定量描述。趨勢分析所用的函數(shù)曲線有直線、多項(xiàng)式曲線、指數(shù)曲線、Logistic(增加)曲線、Bass 模型等。Lund［21］發(fā)現(xiàn)11種新能源技術(shù)在全球或者某國的市場擴(kuò)散趨勢可以用logistic模型描述，其中光伏擴(kuò)散包括在全球、在德國和在芬蘭的。Guidolin［22］發(fā)現(xiàn)在2005年以前11個(gè)國家的光伏市場變化趨勢分別可以用Bass模型描述。由于Logistic模型其實(shí)是Bass模型的特殊情況(p=0，q＞0)，本文考慮Bass模型。

Bass模型假設(shè)任何時(shí)刻的采用者的數(shù)量與此時(shí)潛在采用者的數(shù)量直接相關(guān)，這可以用數(shù)學(xué)模型表示為:

其中n(t)是t時(shí)刻采用者數(shù)或當(dāng)時(shí)的市場規(guī)模，N(t)為到t時(shí)刻的累積采用者總數(shù)，M為潛在采用者總數(shù)，p為創(chuàng)新系數(shù)，q為模仿系數(shù)。n(t)描述了擴(kuò)散規(guī)模隨時(shí)間的演化情況，即擴(kuò)散曲線。p增加意味著在技術(shù)擴(kuò)散初期時(shí)擴(kuò)散曲線的斜度和厚度增加，q增加意味著在擴(kuò)散加速期時(shí)速度增加［23］。

若誤差平方和與均方差的比值越小，則說明實(shí)際觀察值與擬合值越接近，曲線擬合的越好。假設(shè)實(shí)際測得的值為n，其平均值為，擬合曲線所求得的擬合值為 ni，誤差平方和為RSS，均方差為TSS，則曲線的擬合優(yōu)度R2為

本文基于Matlab編程軟件應(yīng)用lsqcurvefit函數(shù)進(jìn)行非線性最小二乘擬合，并應(yīng)用最優(yōu)化方法，以減少對M、p和q三個(gè)參數(shù)初值的要求。p和q初值對模型參數(shù)估計(jì)的影響較小，因此參照其他經(jīng)驗(yàn)研究的取值。Talukdar對31個(gè)國家CD機(jī)、微波爐、傳真機(jī)等6種產(chǎn)品的分析表明，新產(chǎn)品的創(chuàng)新系數(shù)p平均值介于0．000 7－0．03之間;模仿系數(shù)q平均值介于0．38－0．53之間。Guidolin對11個(gè)國家的光伏市場的分析表明，創(chuàng)新系數(shù)取值范圍為0．000 007 －0．003 5，模仿系數(shù)取值范圍為 0．05 －0．46。

Guidolin對一些國家市場潛力判斷過小。比如說他認(rèn)為日本、英國、德國在2005年－2006年已經(jīng)達(dá)到市場擴(kuò)散最快的時(shí)期，市場規(guī)模將從2006年起減少。事實(shí)上日本、德國、英國2009年的新裝機(jī)量分別是2006年的1．7倍、4．6倍、2．1倍。Guidolin沒有給出其提出潛在裝機(jī)量初值的方法學(xué)。由于本文實(shí)證分析需求拉動創(chuàng)新的時(shí)間段是屬于政府主導(dǎo)技術(shù)擴(kuò)散的階段，因此假設(shè)該階段的市場潛力是政府將支持的總裝機(jī)量。一些國家公布了2020或2030支持目標(biāo)，我們發(fā)現(xiàn)這些目標(biāo)略小于利用該國屋頂面積和墻面面積的5%。屆時(shí)光伏預(yù)計(jì)可以參與市場競爭［24］，并且重復(fù)采納者尚比較少，因此本文以屋頂和墻面面積的5%作為各國市場潛力初值。對于屋頂采用晶體硅組件的典型面積密度141．14Wp/m2;對于墻面采用非晶硅薄膜組件的典型面積密度63．13Wp/m2，因?yàn)樗诘凸庹丈錀l件下，如臨近建筑物遮擋，也能有穩(wěn)定電力輸出，并且它有更佳的視覺效果。

3 計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果

3．1 光伏市場需求拉動研發(fā)創(chuàng)新

丹麥、土耳其、瑞典、挪威和意大利一直存在一定的光伏市場規(guī)模，但本國政府專利授予量在較長時(shí)間里近似為零，因此即使不建立計(jì)量模型，也可知他們的市場需求對研發(fā)創(chuàng)新的拉動作用不顯著。下文對其他15個(gè)國家進(jìn)行定量檢驗(yàn)。

3．1．1 平穩(wěn)檢驗(yàn)結(jié)果

表1列出各變量拒絕不平穩(wěn)原假設(shè)時(shí)的部分統(tǒng)計(jì)量，其中臨界值是在5%顯著性水平下的。表中列出的基本全是ADF方法的檢驗(yàn)結(jié)果，除了PP或者ERS檢驗(yàn)有更好顯著性的極少數(shù)情況。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，lnCNM、lnDER、lnESR、lnGBR、lnMXM、lnUSR、lnNLM、lnNLR、lnCHR 是平穩(wěn)時(shí)間序列，其他變量都是一階單整時(shí)間序列I(1)。

3．1．2 同階單整變量之間的協(xié)整與誤差修正模型檢驗(yàn)

檢驗(yàn)結(jié)果表明每一對同階單整時(shí)間序列都存在協(xié)整關(guān)系。由于篇幅有限，省略列出各長期均衡方程估計(jì)殘差的水平檢驗(yàn)結(jié)果。對于每一對的誤差修正模型，AIC和SC最小時(shí)的F統(tǒng)計(jì)量和顯著水平的如表2所示。對于從需求到研發(fā)創(chuàng)新的因果關(guān)系，澳大利亞存在長期因果關(guān)系，加拿大存在長期和短期因果關(guān)系，日本存在短期因果關(guān)系。短期因果關(guān)系指被解釋變量的短期波動由解釋變量的短期波動決定。長期因果關(guān)系指被解釋變量的短期波動由長期均衡關(guān)系的誤差修正項(xiàng)決定，即由兩者向均衡靠攏的趨勢決定。

表1 平穩(wěn)檢驗(yàn)結(jié)果Tab．1 Results of the unit root tests

表2 誤差修正模型的檢驗(yàn)結(jié)果Tab．2 Wald F －test statistics from VEC estimation

Schmookler發(fā)現(xiàn)專利授予通常在市場規(guī)模擴(kuò)大的兩年后發(fā)生。技術(shù)研發(fā)需要一段時(shí)間，專利申請到公開至少需要一年半到兩年時(shí)間，盡管企業(yè)可能提前掌握的市場政策信息從而有針對地投入研發(fā)創(chuàng)新，專利授予量增大應(yīng)該晚于裝機(jī)量擴(kuò)大一年半以上。因此我們認(rèn)為法國不存在市場需求拉動研發(fā)創(chuàng)新，因?yàn)闇笃跒橐荒暌詢?nèi)不合理。

3．1．3 平穩(wěn)變量之間的向量自回歸模型檢驗(yàn)

對于兩個(gè)平穩(wěn)變量、或非同階單整變量一階差分后的兩個(gè)平穩(wěn)變量，我們建立VAR模型來檢驗(yàn)因果關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，由于篇幅有限，僅列舉AIC和SC最小時(shí)的F統(tǒng)計(jì)量和顯著水平。在德國、英國和美國，年裝機(jī)量的變化都引起了年專利授予量的變化。

表3 向量自回歸模型的檢驗(yàn)結(jié)果Tab．3 Wald F-test statistics from VAR estimation

3．2 市場發(fā)展態(tài)勢對市場拉動創(chuàng)新的制約

墨西哥、土耳其的年裝機(jī)量分別一直為1MW左右，瑞典、挪威、丹麥三個(gè)北歐國家的年裝機(jī)量一直在1MW以下，可能因?yàn)樵搰形撮_始大力發(fā)展它或者太陽能輻射資源匱乏。由于這5個(gè)國家市場仍然非常小，不適合進(jìn)行擴(kuò)散曲線擬合。根據(jù)上文檢驗(yàn)結(jié)果，這5個(gè)國家的市場都不顯著拉動創(chuàng)新，這與本文的理論假設(shè)一致。下面對其他15個(gè)國家的年裝機(jī)情況進(jìn)行擴(kuò)散曲線擬合。為了進(jìn)行國別比較，將這15個(gè)國家分為兩組，A組是6個(gè)市場顯著拉動創(chuàng)新國家，B組是9個(gè)市場不顯著拉動創(chuàng)新國家。

圖1 A組國家年裝機(jī)量的趨勢擬合圖Fig．1 Fittings of annual installation in countries of group A

表4 參數(shù)估計(jì)值和擬合優(yōu)度Tab．4 Parameter estimation and adequacy of the model

由于篇幅有限，圖1僅展示了A組國家的擴(kuò)散曲線擬合結(jié)果。A組國家的市場規(guī)模在擴(kuò)散初期持續(xù)增大，在加速期平穩(wěn)增大，這與該國對光伏技術(shù)戰(zhàn)略性的重視和有效持續(xù)的政策支持有關(guān)。這六個(gè)國家具有科技發(fā)達(dá)、對可再生能源重視度較高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、光伏發(fā)展歷史較長等特點(diǎn)。B組國家在市場發(fā)展的初期市場規(guī)模在較長時(shí)間里保持非常小的規(guī)模，在加速擴(kuò)散期里市場規(guī)模擴(kuò)大的速度非常快，這可能與對光伏技術(shù)的支持缺乏長期戰(zhàn)略有關(guān)。而且實(shí)證結(jié)果表明可以通過指標(biāo)p和q對這些市場發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行判斷。由表4可知，A組國家的p值相對更大，算術(shù)平均值為0．000 068，B組國家的p值相對更小，算術(shù)平均值為0．000 002 8。A組國家的q值相對更小，算術(shù)平均值為0．31，B組國家的q值相對更大，算術(shù)平均值為1．0。綜上，市場規(guī)模過小或者增長過快的制約影響比較顯著，并且p和q可以作為表征該市場發(fā)展態(tài)勢的指標(biāo)。

4 結(jié)論

在德國、英國、日本、澳大利亞、美國、加拿大6個(gè)國家市場規(guī)模的擴(kuò)大都顯著地拉動技術(shù)創(chuàng)新的增加，而在西班牙、中國、法國、韓國、葡萄牙、瑞士、荷蘭、奧地利、意大利、墨西哥、土耳其、瑞典、挪威和丹麥這14個(gè)國家市場擴(kuò)大都沒有顯著拉動研發(fā)創(chuàng)新。市場拉動研發(fā)創(chuàng)新的六個(gè)國家在2009年累積裝機(jī)量為14 421．6MW，占文中20個(gè)國家的70%，可見大多數(shù)光伏市場發(fā)揮了拉動研發(fā)創(chuàng)新的作用。于是相對于已有研究對光伏需求拉動的理論分析，本文提供了基于20個(gè)國家歷史數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果。

市場顯著拉動創(chuàng)新的國家的p值相對更大，市場不顯著拉動創(chuàng)新的國家的p值相對更小，這說明市場規(guī)模逐漸擴(kuò)大與市場顯著拉動創(chuàng)新有關(guān)聯(lián)，而持續(xù)過小與市場拉動創(chuàng)新不顯著有關(guān)聯(lián)。

市場顯著拉動創(chuàng)新的國家的q值相對更小，市場不顯著拉動創(chuàng)新的國家的q值相對更大，這說明市場規(guī)模擴(kuò)大平穩(wěn)與市場顯著拉動創(chuàng)新有關(guān)聯(lián)，而擴(kuò)大急劇與市場拉動創(chuàng)新不顯著有關(guān)聯(lián)。這驗(yàn)證了本文提出的理論假說之一，即如果光伏市場規(guī)模擴(kuò)大急劇，市場需求遠(yuǎn)大于供應(yīng)能力，此時(shí)企業(yè)更傾向于擴(kuò)大產(chǎn)能，缺乏追求技術(shù)創(chuàng)新的壓力，而如果光伏市場規(guī)模擴(kuò)大平穩(wěn)，此時(shí)市場相對飽和，市場競爭壓力迫使企業(yè)投資技術(shù)創(chuàng)新。

為了促進(jìn)光伏技術(shù)創(chuàng)新及成本降低，我國光伏市場政策應(yīng)主導(dǎo)市場需求平穩(wěn)持續(xù)地?cái)U(kuò)大，避免其相對于供應(yīng)能力過快地增長。平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展態(tài)勢可以用技術(shù)擴(kuò)散模型中p和q指標(biāo)進(jìn)行判斷，這為政策制定提供指標(biāo)參考。我國應(yīng)制定關(guān)于光伏成本下降的長期戰(zhàn)略，從技術(shù)創(chuàng)新、市場等方面給與持續(xù)的引導(dǎo)和支持，避免在短期目標(biāo)驅(qū)動下的決策行為。

(編輯:田 紅)

References)

［1］王仲穎，王鳳春，時(shí)璟麗，等．我國可再生能源發(fā)展思考［J］．高科技與產(chǎn)業(yè)化，2008，7．［Wang Zhongying，Wang Fengchun，Shi Jingli，et al．Thinking of Renewable Energy Development in China［J］．High-Technology＆ Industrialization，2008，7．］

［2］Kahouli-Brahmi S．Testing for the Presence of Some Features of Increasing Returns to Adoption Factors in Energy Systemdynamics:An Analysis Via the Learning Curve Approach［J］．Ecological Economics，2009，68:1195－1212．

［3］Neuhoff K，Jan Lossen J，Nemet G，et al．(2007)The Role of the Supply Chain For Innovation:the Example of Photovoltaic Solar Cells［R］，EPRG Working Paper 07/32．

［4］Taylor M．Beyond Technology-Push and Demand-Pull:Lessons From California’s Solar Policy［J］．Energy Economics，2008，30:2829 －2854．

［5］Colatat P，Vidican G，Lester R K．Innovation Systems in the Solar Photovoltaic Industry:the Role of Public Research Institutions［R］．Working Paper in MIT．MIT－IPC－09－007．June 2009．

［6］范紅忠．有效需求規(guī)模假說、研發(fā)投入與國家自主創(chuàng)新能力［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2007，3．［Fan Hongzhong．A Hypothesis on Effective Demand Size，R＆D Expenditure and National Innovation Capacity［J］．Economic Research Journal，2007，3．］

［7］劉冀生．企業(yè)戰(zhàn)略管理［M］．北京:清華大學(xué)出版社，2003:50．［Liu Jisheng．Strategic Management of Enterprise［M］．Beijing:Tsinghua Univ．Press，2003:50．］

［8］Hohler A，Greenwood C，Hant G．UNFCCCReport on Investment in Renewable Energy and Energy Efficiency［R］．New Energy Finance，2007．

［9］Scherer F M．Demand-Pull and Technological Invention:Schmookler Revisted［J］．The Journal of Industrial Economics，1982，30(3):225－237．

［10］徐俠，陳圻，鄭兵云．高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D支出的影響因素研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2008，26(2)．［Xu Xia，Chen Qi，Zheng Bingyun．The Determinant Factors of R＆D Expenditure:An Empirical Research Based on High-Tech Industry［J］．Studies in Science of Science，2008，26(2)．］

［11］Watanabe C，Wakabayashi K，Miyazawa T．Industrial Dynamism and the Creation of A“Virtuous Cycle”Between R＆D，Market Growth and Price Reduction:the Case of Photovoltaic Power Generation Development in Japan［J］．Technovation，2000，20(6):299－312．

［12］IEA．Trends in Photovoltaic Applications:Survey Report of Selected IEA Countries Between 1992 and 2008［R］．Report IEA-PVPS T1－18:2009．

［13］IEA．Trends in Photovoltaic Applications:Survey Report of Selected IEA Countries Between 1992 and 2009［R］．Report IEA-PVPS T1－19:2010:6．

［14］王文靜，趙玉文，王斯成，等．中國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究報(bào)告［R］．國家發(fā)改委/全球環(huán)境基金/世界銀行，2004．［Wang Wenjing，Zhao Yuwen，Wang Sicheng，et al．Chinese Photovoltaic Industry Development［R］．Beijing:NDRC，GEF and World Bank，2004．］

［15］李俊峰，王斯成，等．中國光伏發(fā)展報(bào)告2007［M］．北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社，2007．［Li Junfeng，Wang Sicheng，et al．China Solar PV Report 2007［M］．Beijing:China Environmental Science Press，2007．］

［16］EPIA．Global Market Outlook for Photovoltaics Until 2014［R］．Belgium:European Photovoltaic Industry Association．May 2010．

［17］IEA．Potential for Building Integrated Photovoltaics［R］．Technical Report IEA-PVPST7－4，2002．

［18］Lund P．Market Penetration Rates of New Energy Technologies［J］．Energy Policy，2006，34:3317－3326．

［19］Guidolin M，Mortarino C．Cross-country Diffusion of Photovoltaic Systems:Modelling Choices and Forecasts for National Adoption Patterns［J］．Technological Forecasting ＆ Social Change，2010，77:279－296．

［20］Beise M．Lead Markets:Country-Specific Success Factors of the Global Diffusion of Innovations［J］．Research Policy，2004，33(6 －7):997－1018．

［21］EPIA．Solar Photovoltaic Electricity:A Mainstream Power Source in Europe by 2020［R］．2009．