鐵路局科技查新服務(wù)平臺的應(yīng)用與思考

陳 娟 上海鐵路局科研所

科技查新是科技管理的一項基礎(chǔ)工作，它主要通過文獻的形式，客觀、公正地反映出科技成果的新穎性、先進性和實用性，為評價科技創(chuàng)新及其成果、促進科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置提供了重要依據(jù)。

隨著鐵路的快速發(fā)展，科技查新工作越來越受到各單位及部門的普遍重視，逐漸成為鐵路科技創(chuàng)新評價體系的重要環(huán)節(jié)。因此，如何較好地使用鐵路局科技查新服務(wù)平臺，并進一步改進和完善查新服務(wù)工作，使之更好地服務(wù)于鐵路的科技發(fā)展，對我們查新機構(gòu)來說，是一項很重要的工作。

1 科技查新的定義和作用

1.1 定義

科技查新是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機構(gòu)通過手工檢索和計算機檢索等手段，運用綜合分析和對比等方法，為評價科研立題、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、創(chuàng)造性和實用性提供文獻依據(jù)的一種信息咨詢服務(wù)形式。查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的項目科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》進行操作，查證其在所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新穎性并給予查新結(jié)論。查新的關(guān)鍵在于新穎性，所謂新穎性就是指在查新委托日之前，查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容是否在國內(nèi)外的出版物上公開發(fā)表過。

1.2 科技查新的作用

科技查新為科學(xué)選題提供了決策依據(jù)，避免了盲目立項、浪費科技資源和低水平重復(fù)研制；科技查新為科研成果鑒定、驗收提供可靠信息，彌補了專家對科技項目評審的局限性和主觀性，糾正失準(zhǔn)與差錯；科技查新又為技術(shù)創(chuàng)新提供了可行性依據(jù)。具體表現(xiàn)如下三個方面：

1.2.1 對科研立項的先導(dǎo)作用

立項查新的目的在于弄清所選課題是否與前人或他人重復(fù)，是否具有新穎性。由查新單位對立項課題進行查新，可根據(jù)立項單位提供的課題可行性報告和技術(shù)資料，通過相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索得到該課題在國內(nèi)是否有相同或相關(guān)研究、是否具有先進性，這樣既可避免重復(fù)低水平的立項研究，又可以避免科技資源的浪費。同時，對科研人員來說，通過科技查新也可以了解其研究領(lǐng)域內(nèi)的目前國內(nèi)動態(tài)、前人的研究成果、研究熱點和空白點等，對選題、確定研究方向起到了指導(dǎo)作用。

1.2.2 對科研成果的后驗作用

科技成果查新是在課題結(jié)題后實施的查新，看起來好象是一種"馬后炮"行為。因為在科研項目的立項、論證、實施、結(jié)題驗收過程中，成果是最后一項產(chǎn)物，項目的新穎性問題早在立項時就應(yīng)解決，無論項目與前人或他人的研究是否重復(fù)，都不能改變已完成這一項事實。這時，科技查新起到了后驗作用，即驗證項目開發(fā)過程中及鑒定驗收時其在查新范圍內(nèi)該成果所包含的創(chuàng)新性和技術(shù)水平。

一般的科技成果鑒定是通過專家評審來完成的。由于專家評審小組成員受到專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗所限，有時評審難免會有偏差。而科技查新是以文獻檢索和情報調(diào)研為手段，以文獻為基礎(chǔ)，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行判斷，也就是說查新是以檢出文獻的客觀事實來對項目的新穎性作出結(jié)論，具有客觀性和鑒證性。因此在成果鑒定驗收中，往往專家評審小組依據(jù)高質(zhì)量的科技查新結(jié)論，結(jié)合自身豐富的專業(yè)知識和經(jīng)驗，對被評審項目的技術(shù)創(chuàng)新性和先進性進行綜合評價，確保鑒定驗收、報獎成果水平等級評價的權(quán)威性和科學(xué)性。

1.2.3 對專利申請的指導(dǎo)作用

由于專利制度的復(fù)雜性，申請專利往往需要花費相當(dāng)?shù)娜肆拓斄Γ詫＠暾埱捌谝獙τ嘘P(guān)申請的利弊進行詳細的分析，包括對申請內(nèi)容的專利性即申請內(nèi)容的新穎性、創(chuàng)造性和實用性進行初步判斷，對申請內(nèi)容的實施前景作出預(yù)測，以判斷申請專利的經(jīng)濟價值，以及對申請專利的地區(qū)和國家進行選擇，確定保護地域等等，盡可能減少申請的盲目性。通過專利文獻檢索可以了解此項技術(shù)是否具有專利性，合理避讓已有專利的發(fā)明點，有利于專利的申請、審查批準(zhǔn)和授權(quán)。

2 鐵路局科技查新服務(wù)平臺概況

上海鐵路局科技查新服務(wù)平臺設(shè)置在上海鐵路局科學(xué)技術(shù)研究所，擁有中國鐵路科技文獻數(shù)據(jù)庫、維普資訊數(shù)據(jù)庫等一批成果文獻查新資源，配備專業(yè)的查新工程技術(shù)人員和計算機服務(wù)平臺，建立了一套完整的管理辦法，主要承擔(dān)著全局科技項目查新和專項技術(shù)檢索工作，為路局科技管理部門和各級領(lǐng)導(dǎo)提供技術(shù)信息服務(wù)和決策參考。科技查新服務(wù)平臺主要功能：一是為路局各單位和部門提供科技咨詢服務(wù)，提供專題咨詢報告；二是為路局科研成果鑒定或驗收提供科技查新并出具科技查新報告，供鑒定（驗收）委員會評定成果水平參考使用；三是為專項技術(shù)提供相關(guān)文獻和成果的檢索，以命中文獻匯編方式提供給領(lǐng)導(dǎo)或科研人員作項目研究決策使用。

2.1 科技查新途徑和具體要求

根據(jù)《上海鐵路局科技管理辦法》規(guī)定，如申報路局科技成果鑒定的科技項目必須提供國家一級查新機構(gòu)出具的《科技查新報告》，如申報路局科技成果驗收的科技項目必須提供路局科技查新機構(gòu)提供的《科技查新報告》。目前我局科技成果查新的途徑有以下三種：若申報科技成果鑒定則可以委托國家一級查新機構(gòu)，如鐵道部科學(xué)技術(shù)信息所、上海市、浙江、江蘇、安徽省科技情報機構(gòu)進行科技查新。同時，也可以委托路局查新機構(gòu)（上海局科研所）協(xié)助聯(lián)系國家一級查新機構(gòu)進行查新。若申報科技成果驗收，則可以委托路局科技查新機構(gòu)進行科技查新。若專項技術(shù)、立項檢索，則可以委托路局科技查新機構(gòu)進行檢索查新。

委托科技查新具體要求：委托查新單位或部門必須填寫《科技查新委托單》，簡明扼要地描述項目科學(xué)內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新點和關(guān)鍵詞等，并相應(yīng)地提供研制報告、技術(shù)報告、使用報告等技術(shù)材料，以電子郵件的方式將項目的材料發(fā)送到查新單位的指定郵箱，如表1所示例舉了查新類別、查新單位、查新資料和郵箱地址。

表1 科技查新機構(gòu)一覽表

2.2 科技查新工作流程

路局科技查新服務(wù)平臺為了滿足局內(nèi)各業(yè)務(wù)部門、基層站段和其他單位開展科技查新工作，制訂了一套行之有效的、操作規(guī)范的工作流程。整個工作流程主要包括：查新受理、與用戶溝通、原文的提取與審讀、檢索策略的制定、必查數(shù)據(jù)庫及補充數(shù)據(jù)庫、報告的撰寫、審核、歸檔和出具查新報告等環(huán)節(jié)，期間可通過與相關(guān)專家進行咨詢以提升查新報告的質(zhì)量。委托單位可通過路局OA網(wǎng)上海鐵路局科研所網(wǎng)頁，在右側(cè)的信息服務(wù)一欄中點擊《檢索查新》即可了解科技查新的業(yè)務(wù)范圍和工作流程，下載"上海局科技查新委托單"和"鐵道部科技查新委托單"，并按工作流程操作即可進行委托查新。

具體科技查新工作流程如圖1所示：

圖1 科技查新工作流程圖

2.3 科技查新依據(jù)和要點

根據(jù)科技查新的要求，委托查新單位必須提供詳細的足以反映該項目技術(shù)特征和創(chuàng)新點的技術(shù)資料，比如項目技術(shù)報告、研制報告、使用報告等，同時還要提供高質(zhì)量委托書。委托查新單位應(yīng)重視委托書的填寫，質(zhì)量好的委托書是做好科技查新的重要基礎(chǔ)，所以委托書要簡要、清晰地闡明所查新項目所屬技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)原理和組成、功能和技術(shù)特點、主要技術(shù)指標(biāo)等，為查新人員快速全面掌握項目的查新內(nèi)容提供便利。委托書中的創(chuàng)新點則要進行簡要列條說明，一般3、4條即可，每一條要有因果關(guān)系，來龍去脈要清楚，突出技術(shù)優(yōu)勢，突出獨創(chuàng)性及所解決的問題，一般可從技術(shù)、功能或結(jié)構(gòu)組成等方面進行闡述。

委托方列出關(guān)鍵詞對查新人員來說，也是很重要的。適當(dāng)?shù)爻檫x關(guān)鍵詞對查新人員進行信息檢索時進行準(zhǔn)確定位，制定正確的檢索策略是有很大幫助的。

2.4 科技查新工作中注意的問題

2.4.1 委托方和受理方需遵守的關(guān)鍵性規(guī)定

查新委托方應(yīng)當(dāng)據(jù)實、完整地向查新機構(gòu)提供研制報告、技術(shù)報告及其相關(guān)的技術(shù)性能指標(biāo)數(shù)據(jù)，參考檢索詞等不得弄虛作假、營私舞弊，所提供的委托項目不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

查新機構(gòu)出具的查新報告中的結(jié)論必須是有依據(jù)支持的判斷，查新機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)維護查新項目所有者的知識產(chǎn)權(quán)，不得非法占有、使用、或者向他人披露、轉(zhuǎn)讓查新項目所有者的科技成果。

2.4.2 查新委托書填寫需抓住技術(shù)特征和要點

《查新委托書》是研究人員委托查新項目的要點說明，是查新人員進行檢索查新的重要依據(jù)。委托書具有規(guī)定格式，委托方必須按照委托書上的填寫要求將成果的用途、結(jié)構(gòu)組成、功能與技術(shù)及創(chuàng)新點闡述清楚，避免描述不完整或未切入要點現(xiàn)象的發(fā)生。

2.4.3 科技查新結(jié)論要客觀和公正

專業(yè)查新工程技術(shù)人員利用其專業(yè)背景和豐富的經(jīng)驗，通過采用機檢和手檢相結(jié)合方式，對國內(nèi)相關(guān)科技文獻數(shù)據(jù)庫、論文數(shù)據(jù)庫、科技成果數(shù)據(jù)庫、鑒定、獲獎項目數(shù)據(jù)庫進行檢索，提取命中文獻中關(guān)聯(lián)度密切的相關(guān)文獻進行綜合分析和判斷，界定查新項目與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，查新項目區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征，客觀公正地提出項目查新結(jié)論，才能為科技成果水平等級的評價、科技成果獎勵評審和申報立項項目的審查提供令人信服的參考依據(jù)，科技查新結(jié)論才能體現(xiàn)它的科學(xué)性、權(quán)威性和指導(dǎo)性。

3 加強路局科技查新平臺應(yīng)用的幾點思考

3.1 加強廣泛宣傳，提高對科技查新工作重要性的認識

科技查新工作是一項技術(shù)性很強的服務(wù)工作，對項目研究開發(fā)、成果水平評價、專利申報等科技工作具有科學(xué)指導(dǎo)性作用。早在20世紀(jì)80年代國家就針對查新工作相繼出臺了《科技查新咨詢工作管理辦法》、《科技查新機構(gòu)管理辦法》等一系列政策文件，而我局也從1987年就開始了科技查新工作。但由于宣傳力度不大，許多科技管理工作者和科研人員對科技查新工作的內(nèi)容、作用與意義認識不夠，沒有形成委托科技查新的內(nèi)在動力和對科技查新工作的有力支持。因此，我們有必要加強科技查新政策的宣傳力度，幫助科技管理工作者和科研人員增強對科技查新工作重要性的認識，充分發(fā)揮好路局科技查新服務(wù)平臺作用，促進我局科技創(chuàng)新工作的不斷發(fā)展。

3.2 拓寬服務(wù)領(lǐng)域，增強查新服務(wù)平臺的功能

目前，鐵路局科技查新服務(wù)平臺主要圍繞路局科研成果的鑒定、驗收開展服務(wù)工作，較少有專題技術(shù)和申報立項項目檢索查新。為了確保申報立項項目的課題質(zhì)量，路局科技管理部門應(yīng)考慮將科研立項列入查新范圍，為路局科技計劃科學(xué)編制提供決策參考。為了借鑒和引用現(xiàn)有專項成熟技術(shù)或成功的技術(shù)解決案例，路局管理部門應(yīng)考慮委托開展專題查新和檢索，為決策者針對某項專項技術(shù)政策的制訂和研究實施提供有價值的參考。如路局查新機構(gòu)聯(lián)合鐵道部信息所開展了《國內(nèi)外高速鐵路防災(zāi)系統(tǒng)設(shè)計或研究》的專題查新，為我局制定高速鐵路防災(zāi)的措施和防災(zāi)系統(tǒng)的研究和設(shè)計提供大量決策信息和有益參考。

3.3 提升服務(wù)手段，實現(xiàn)查新服務(wù)平臺信息化管理

采取各種手段進一步改善和提高科技查新服務(wù)水平，實現(xiàn)查新服務(wù)平臺信息化管理，提升鐵路局科技查新服務(wù)平臺的服務(wù)能力。一是加強與鐵道部和省市級國家一級查新機構(gòu)的合作，實現(xiàn)資源共享，提升路局查新工作服務(wù)質(zhì)量。二是建立和完善《上海鐵路局科技信息服務(wù)平臺》（路局 OA網(wǎng)網(wǎng)址 http：//10.128.136.3），應(yīng)考慮借助于現(xiàn)有路局科技信息服務(wù)平臺，整合科技計劃、成果鑒定、獲獎、專利、鐵道科技和科技查新等路局科技資源，增加開發(fā)科技查新申請?zhí)峤弧⒉樾聢蟾骐娮訖n案、查詢打印等管理模塊，構(gòu)建路局科技查新工作信息化管理服務(wù)平臺，能在路局OA網(wǎng)上實現(xiàn)委托、提交和查詢的快捷式服務(wù)方式，提升路局科技查新服務(wù)的質(zhì)量和效率。

4 結(jié)束語

總之，鐵路局科技查新服務(wù)平臺的應(yīng)用為路局科研立項、科研成果驗收、專項技術(shù)研究和調(diào)研等提供了客觀依據(jù)，保證了技術(shù)評審和決策的科學(xué)性和公正性，避免了科技資源的浪費和決策的隨意性，為提升我局科技創(chuàng)新工作水平發(fā)揮了重要作用。同時，我們還看到鐵路局科技查新服務(wù)平臺存在著一些不足，在今后的工作中需要加以改進和完善，使之成為科技管理工作者、科研人員和工程技術(shù)人員了解和掌握國內(nèi)外鐵路技術(shù)發(fā)展動態(tài)和水平，科學(xué)客觀地開展技術(shù)評估工作的交流平臺，為我局跨入高鐵時代率先實現(xiàn)東部鐵路現(xiàn)代化發(fā)揮更大作用。