搖珠法與其它評標方法的綜合使用

陳衛平

(太原鐵道工程交易中心 山西 太原 030013)

建設工程實行招投標，是我國建設管理體制改革的一項重要內容，是市場經濟發展的必然產物。而評標是建設工程招投標工作的核心，評標工作的公平性、公正性及科學性對確保招標方和投標方的正當權益、使招投標工作在經濟建設中發揮實效具有決定性意義。按照《評標委員會和評標方法暫行規定》，長期以來，我國各行各業公開招標的項目通常選用綜合評標法或經評審的最低投標價法。隨著招投標工作的發展，一種基于隨機原理的招標方法——“搖珠法”也應用而生，目前，搖珠法和前面提到的兩種方法已成為我們評標采用的主要方法。

1 三種評標方法的優缺點

1.1 綜合評標法的優缺點

1.1.1 綜合評標法的優點

（1）與我國目前的建筑市場環境基本相適應，因而被廣泛地接受和選用；

（2）與我國目前施工、監理企業的資質制度相適應；

（3）具有更科學、更量化的優點，主要表現在：一是引入權值的概念，評標結果更具科學性。二是有利于發揮評標專家的作用。三是有效防止低價的不正當競爭。這種方法應用得當的話，能夠選中綜合實力較強、投標報價較合理的投標人為中標單位。

1.1.2 綜合評標法的缺點

（1）由于企業資質、業績、信譽、財務狀況等因素參與量化計分，誘導建筑市場出現掛靠行為，導致圍標和串標行為屢禁不止，嚴重地擾亂建筑市場秩序；

（2）掛靠行為的出現、導致施工質量的下降，豆腐渣工程屢見不鮮，直接影響到人民生命和財產的安全；

（3）有些投標人的投標報價主要是為了評標時得到高分，并不是企業競爭力的真實體現；

（4）評標因素及權值難以合理界定。評標因素及權值確定起來比較復雜，用戶往往希望產品性能占較高權值，財政部門往往希望價格占較高權值，真正做到科學合理實為不易。

（5）評標專家不適應。由于專家組成員屬臨時抽調性質，在短時間內讓他們充分熟悉被評項目資料，全面正確掌握評價因素及其權值，有一定的困難。

（6）賦予了評委較大的權力，如果對評委沒有有效的約束，評標量化計分時不可避免地存在過多的人為因素，就有可能出現“人情標”，存在暗箱操作現象。客觀上講，由于評委的業務水平不盡相同，對同一問題有不同的看法，因此在評分上每個人掌握的尺度也不盡相同。可見綜合評估法透明度低、公開性差，缺少公平性。

綜合評估法一般適用于規模大、技術難度大、施工條件復雜、標準要求高或者招標人對其有特殊要求的大型工程。

1.2 經評審的最低投標價法的優缺點

1.2.1 經評審的最低投標價法的優點

經評審的最低投標價法作為國際上最常用的評標方法，主要優點有：

（1）競爭性強、能較大程度節約資金，提高資金使用效率。

（2）遏止腐敗現象，規范市場行為。能較為有效地防止招投標過程中的串標、圍標、泄露標底以及行政干預行為。

（3）有利于國內企業走向國際市場。經評審的最低投標價法是國際市場主要的競標方式之一，國內企業只有不斷適應、不斷摸索，才能積累經驗，走出國門、走向國際市場。

（4）有利于提高企業的經營能力和管理水平。那些管理水平低、設備技術落后的企業，要么中不了標，要么中標后無利可圖，最后被市場無情淘汰，這樣就促使企業必須提高經營能力和管理水平。

（5）減少了評標工作量。從最低價評起，評出符合中標條件的投標人時，高于該價格的投標無需再評。因此，節約了評標時間、減少了評標工作量。

1.2.2 經評審的最低投標價法的缺點

（1）價格最低，并不能保證服務和質量最優。

（2）業主控制風險的能力下降，同時投標供應商也有危機感。風險太大了，供應商會心存顧慮。如失控的話，容易出現低價中標、高價索賠的情況。

（3）成本價標底應采用實物法編制，計入足額的材料費、機械費和人工費、保證工程能正常施工的現場管理費和總部管理費，不計入利潤。但是，準確估計投標人的建設成本是非常困難的，因為建設成本涉及到投標人的施工技術、管理能力、材料采購、財務狀況等多方面因素，且目前在我國許多地區的相關法規中對如何確定投標報價低于成本價并沒有明確的評判標準，這就給實際操作帶來了很大困難。成本價不易界定，是經評審的最低投標價法受到質疑的核心問題。

（4）因為是單因素評標，投標人在這種情況下慣于使用各種報價策略，預留漏洞為將來變更、索賠提供依據，為此報出的初始價格往往不準確，致使評標和澄清工作均較為困難。目前，在招標評標時，面對如此非主干性的遺漏，能有效預防和阻止的方法并不多，這樣勢必影響公平競爭。

經評審的最低投標價法一般適用于規模不太大、招標范圍確定，具有通用技術、性能指標，沒有特殊要求的中、小型工程。如普通住宅工程、輔助工程等以及標準產品、半成品、原材料或其它性能、質量、功能具有同質性的設備、貨物的采購招標。

1.3 搖珠法的優缺點

1.3.1 搖珠法的優點

（1）提高了招投標的透明度

招投標過程的公開、公正、公平是政府、社會和每個投標人最關心的問題，也是關系著工程造價和工程質量的重要因素。使用綜合評標法時，專家的評標過程是保密的，有關各方無法對評標的過程進行有效監督，容易形成評標 “暗箱”和“真空”，極易導致“賄標”現象，即使無“賄標”現象，其結果也難以給出有說服力的解釋。而在搖珠招標時，招標單位、招標代理、投標人都對全過程進行監督，使黑箱操作難上加難，大大提高了結果的可信度。

（2）需要人員少，費用低，速度快

使用綜合評標法時，對人力、物力、財力、時間的要求都很高。尤其是在專家的邀請上，專家的專業素質和道德素質的好壞，直接影響著招投標結果的合理性和公平性。而在搖珠招標中，所需要的只是一般的操作人員，從而減少了所需人員的數量和質量，并節省了邀請專家的費用，減低了招投標的成本，并且運作的周期短，縮短了招投標的時間。

（3）有利于弱勢投標人的發展

在搖珠法中，投標人只要通過了資格審查和單個工程的資質等級要求，就擁有了投標權力，就會有均等的機會被搖珠搖出。這種方法賦予每個投標人平等的權利，尤其是對于相對弱勢的投標人，這種招投標方法給了它們更多的發展空間，這對于我國建筑行業的發展壯大，提高我國施工企業的整體競爭力，都具有較大的意義。

1.3.2 搖珠法的缺點

（1）缺乏科學性

搖珠法相對于綜合評標法來說，過分的追求了公平隨機性，導致了科學性的缺乏；對于業主來說，雖然能夠降低工程的投資數額，但不一定能夠選擇到最優、最好的投標單位。對于投標人來說，是否能夠中標，并不全部依賴于本單位的資質等級、信用水平、施工組織管理水平、投標文件等硬性因素，還要和運氣聯系起來，這就不可避免地違背了其追求公平的原則，如控制不當，容易導致“博彩”、迷信現象。

（2）如搖珠階段不當，很容易產生串標圍標現象

當投標人數目較少時，就會大大增加串標、投標人圍標的成功率，由于搖珠方法的固定流程，如果投標人集體串標、圍標，監管單位就很難找出串標圍標的證據，從而無法進行有效控制。

搖珠法一般適用于中小型、施工技術難度較低的招標項目。

2 搖珠法與其它評標方法的綜合使用

綜合評標法、經評審的最低投標價法和搖珠法各有優缺點，在適用范圍上都有局限性。如把搖珠法和其它評標方法結合使用，最大限度地發揮每一種方法的優點、彌補另一種方法的缺點，不失為當前條件下的明智之選。

2.1 搖珠法和綜合評標法在施工招標中的使用

對于大中型、技術復雜工程，將搖珠法與綜合評估法結合起來使用，以確保篩選出投標報價、施工組織方案、資信誠信綜合最優的投標人中標。

2.1.1 發布招標信息、進行資格預審

按照《招標投標法》，招標人在指定媒體上發布資格預審公告，投標人購買招標文件、按時遞交資格預審文件，且通過資格預審的，才能進入下一程序。

2.1.2 施工標段抽簽

通過資格預審的投標人簽到時，分別抽取不同類別標段的抽簽順序號；施工標段抽簽分兩步進行：第一步，用搖珠機隨機抽取每個標段的投標人編號；第二步，分不同類別、按每個標段的抽簽順序，由投標人自行啟動搖珠機抽取在這一類別、某個標段的對應編號，此編號是暗簽，不得公開。為此，招標人和投標人必須做好保密工作。

2.1.3 發售招標文件

在保密的前提下，投標人按標段抽簽結果購買招標文件。

2.1.4 運用綜合評標法確定參加搖珠的投標人

按照招標文件載明的范圍和標準，在開標會上當眾隨機抽取降造系數，計算有效報價上限，計算公式為：

M——有效報價上限；

B——招標人公布的招標預算（含總承包風險費、甲供材料設備費、安全生產費）；

C——隨機抽取的降造系數；

J——招標預算中甲供材料設備費、安全生產費等不降造的費用

超過有效報價上限的為廢標。采用綜合評標法，需設定報價評標基準。計算公式為：

式中：D平均——全部有效報價的算術平均值；

Dmax——全部有效報價中的最高報價；

Dmin——全部有效報價中的最低報價；

T——調整系數，在開標會上從-0.1、0.0、0.1、0.2、0.3中隨機抽取。

評標委員會按合格制對商務標、技術標進行評審，根據有效報價、抽取的有關系數、按上述公式計算評標基準，然后計算得分，按由高到低排序確定參加搖珠的投標人。

2.1.5 搖珠定標

搖珠定標分兩次進行：第一次，評標委員會確定的所有參加搖珠的投標人，按遞交投標文件順序通過搖珠確定自己的編號；第二次，把印有所有參加搖珠投標人編號的小球放入搖珠機，重新啟動后，搖出的珠號對應的投標人即為中標人。

2.1.6 簽訂合同

將搖珠結果進行公示，無異議時提交履約保證金，簽訂合同。

通過商務標、技術標、報價標的投標人不足3家時，不得進入搖珠定標程序，按規定需重新進行招標。

2.2 搖珠法和經評審的最低投標價法在物資設備招標中的使用

2.2.1 建立物資設備合格供應商目錄

建立全國統一的工程建設項目物資設備合格供應商目錄管理制度，相關的物資設備生產商自愿申請、并經專門的評審委員會定期審查通過后，合格供應商目錄內的企業方可參加工程建設項目的物資設備投標活動。

2.2.2 發布招標公告、購買招標文件

招標人無記名出售招標文件，合格供應商目錄內的企業隨意購買。

2.2.3 招標人確定評標規則

招標人在招標文件中載明:第一，搖珠確定有效報價包件。即在開標前，按投標人遞交投標文件的順序（正序或逆序），由其自行搖珠確定有效報價對應的包件號。對于同類物資設備，不論投標人購買其中的一個或幾個包件，必須編制所有包件的投標文件，只有搖中的包件，投標報價才是有效報價。目的是為了打亂投標人的圍標、串標行為，第二，評審條件、程序。開標后，首先將報價平均值與施工圖預算價比較，當報價平均值不超過預算價時，報價超過預算價的投標為廢標，其它投標文件進入評審、搖珠、定標程序；當報價平均值超過預算價時，去掉超過報價平均值的投標人后，先進行評審、搖珠程序，搖珠后再進行招標價確認。第三，評審方法。評標委員會先用經評審的最低投標價法，對投標人的商務標、技術標、報價標進行評審，從而推薦參加搖珠定標的投標人。

2.2.4 搖珠定標

搖珠前，先去掉通過評審、報價最高的1個投標人，對其余通過評審的投標人按其報價由低到高進行排序，再計算有效報價的平均值，然后對排序第一名與第二名的報價進行檢查，若排序第一的投標人與排序第二的投標人報價差值不超過有效報價平均值的5%，則通過搖珠從排序前3名中確定中標人；若排序第一的投標人與排序第二的投標人報價差值超過有效報價平均值的5%，則排序第一的投標人不再參加搖珠，而由排序第四的投標人遞補，當沒有排序第四的投標人時，可直接進入搖珠定標程序，通過搖珠確定中標人。

2.2.5 簽訂合同

將搖珠結果進行公示，無異議時提交履約保證金，簽訂合同。

3 配套措施

一套好的方法、一種先進的制度，如何才能收到預期的效果呢?除了其本身具有科學性、先進性以外，關鍵是相關人員要自覺執行、遵守有關市場規則，因此，在現行的招標投標制度下、應有效約束相關人員的行為。

3.1 適應市場經濟的需要，行政部門工作人員轉變工作重點，減少對招標公告、招標文件、評標辦法以及開標、評標、定標每一個程序的有關文件審查等微觀經濟的直接干預，加強對招標項目審批、招標人及招標代理機構資質審查、開標評標過程，特別是評標結果合法性的監督，確保招投標活動的正當合法競爭。同時，對招投標中的不正當競爭行為，應根據具體情況依法處以罰款、沒收違法所得、責令改正、責令停業整頓或吊銷營業執照等行政處罰措施，對相關責任人依法處以罰款或給予警告、記過、記大過、降級、撤職或開除等行政處分。

3.2 重點規范招標人的行為。在參與招標投標活動的單位和人員中，招標人最為關鍵，其從業素質高低、執法水平、遵紀守法的程度以及其按規定辦事、按程序辦事的自覺性等，決定著招投標活動的公正性、公平性。依法規定招標人的行為準則及應承擔的法律責任，是規范其行為的根本。同時要加強招標師職業隊伍建設，明確招標代理機構的行為準則和法律責任，規范招標代理行為，明確招標代理機構與招標委托人之間承擔連帶責任。

3.3 加強對評標專家管理，完善評標專家庫管理辦法。定期開展培訓，強化評標專家職業道德和業務素質，建立評審業績考核體系、評標不良行為認定標準，將專家自身違法違規行為和執行建設單位違法違規要求的行為納入不良行為范圍；完善評標專家清退機制，對存在嚴重不良行為和多次發生一般不良行為的專家清理出專家庫。

3.4 大力推行電子招標評標方式。應用電子計算機技術、數字認證技術，建立電子招標投標平臺，開發施工、監理、物資設備、服務等類型的電子評標模式，利用互聯網和電子計算機完成招標、投標、評標工作，隔絕招標人與投標人以及投標人間在截標前的任何接觸，使招標結果客觀地反映市場要求。

［1］段曉晨，等.基于搖珠隨機原理的工程招投標方法研究.石家莊鐵道學院學報：社會科學版，2008年第1期.

［2］喬德春，等.合理最低價評標法的應用.城市建設，2011年第1期.

［3］鐵路建設工程施工招標投標實施細則.中華人民共和國鐵道部鐵建設【2010】205 號文件.

［4］關于開展綜合評估法三試點工作的指導意見.中華人民共和國鐵道部鐵建設【2011】23號文件.