高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享的進(jìn)化博弈分析

幸麗娟，田雙亮

(西北民族大學(xué)數(shù)學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)學(xué)院，甘肅 蘭州 730030)

在新世紀(jì)里，科學(xué)技術(shù)作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的載體和核心，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著日益重大的作用，已成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的巨大推動(dòng)力.現(xiàn)代意義上的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)轉(zhuǎn)向了高新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng).高新技術(shù)對(duì)人們的生活方式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)等方面產(chǎn)生了日益深遠(yuǎn)的影響.作為高新技術(shù)的發(fā)源地、擴(kuò)散地的中小企業(yè)功不可沒(méi)［1］.

1 高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享

高新技術(shù)中小企業(yè)是一種知識(shí)、技術(shù)和人才密集并以創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)群體，其基本特征是:知識(shí)是組織運(yùn)作的核心資源，組織創(chuàng)造價(jià)值的核心資產(chǎn)是知識(shí).高新技術(shù)中小企業(yè)是大企業(yè)的搖籃.通常大企業(yè)都是由技術(shù)水平高、成長(zhǎng)快、適應(yīng)性強(qiáng)、發(fā)展前景好的中小企業(yè)發(fā)展而成的.因此，可以把中小企業(yè)看作是大企業(yè)的搖籃.這在近年來(lái)涌現(xiàn)出來(lái)的大批高新技術(shù)中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展中表現(xiàn)得尤為突出.高新技術(shù)中小企業(yè)以其勇于創(chuàng)新的開(kāi)拓精神和敏銳的靈活機(jī)制，成為高科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的中堅(jiān)力量.

高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享是指在企業(yè)集群中，各企業(yè)之間的知識(shí)、技術(shù)通過(guò)各種交流方式為其他企業(yè)所共享，從而轉(zhuǎn)變成整個(gè)企業(yè)集群的知識(shí)財(cái)富，促進(jìn)企業(yè)知識(shí)的不斷創(chuàng)新和延續(xù).

在跨組織知識(shí)共享的博弈研究中，寧燁等對(duì)知識(shí)聯(lián)盟的知識(shí)共享博弈進(jìn)行了研究［2］，談?wù)_(dá)等研究了產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享機(jī)制的演化博弈［3］，孫銳等研究了動(dòng)態(tài)聯(lián)盟知識(shí)共享的演化博弈過(guò)程［4］等.以上學(xué)者的研究均針對(duì)的是傳統(tǒng)的企業(yè)，高新技術(shù)中小企業(yè)與傳統(tǒng)的企業(yè)不同，具有自己的特征:1)企業(yè)內(nèi)的員工大部分為知識(shí)型員工，科研知識(shí)水平較高.2)高新技術(shù)中小企業(yè)由于規(guī)模小、實(shí)力不足，沒(méi)有雄厚的科研實(shí)力［5］，知識(shí)共享的基礎(chǔ)是基于相互間高度的信任以及知識(shí)的創(chuàng)新.3)高新技術(shù)中小企業(yè)具有很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)較大.高新技術(shù)中小企業(yè)的這些特征決定了企業(yè)知識(shí)共享的過(guò)程與傳統(tǒng)企業(yè)不同.

2 高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享的進(jìn)化博弈模型

2.1 進(jìn)化博弈理論

進(jìn)化博弈論從有限理性的個(gè)體出發(fā)，以群體為研究對(duì)象，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中的個(gè)體并不是行為最優(yōu)者，個(gè)體決策是通過(guò)個(gè)體間的模仿、學(xué)習(xí)和突變等動(dòng)態(tài)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的.其均衡的結(jié)果依賴(lài)于博弈的歷史及博弈所處的社會(huì)環(huán)境等.在進(jìn)化博弈論中，最核心的概念是進(jìn)化穩(wěn)定策略(Evolutionary Stable Strategy，ESS)［6］和復(fù)制動(dòng)態(tài).其中，ESS 表示一個(gè)群體抵抗變異策略侵入的一種穩(wěn)定狀態(tài)，是一個(gè)靜態(tài)概念，但能夠描述動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的局部性質(zhì).復(fù)制動(dòng)態(tài)則描述某一特定策略被一個(gè)群體采用的頻率或頻度的動(dòng)態(tài)微分方程，它是進(jìn)化博弈論的基本動(dòng)態(tài)模型，能較好地描繪出有限理性個(gè)體的群體行為變化趨勢(shì).進(jìn)化博弈可分為對(duì)稱(chēng)博弈和非對(duì)稱(chēng)博.其中，對(duì)稱(chēng)博弈是指在博弈過(guò)程中同一群體的個(gè)體之間的博弈，非對(duì)稱(chēng)博弈則是不同群體的個(gè)體之間進(jìn)行的博弈.由于進(jìn)化博弈論通過(guò)利用不同行為模式描述群體行為的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程，可以把從個(gè)體行為到集體行為的形成機(jī)制、組織和制度等因素納入模型中，因此，能更真實(shí)地反映經(jīng)濟(jì)主體決策行為的復(fù)雜性.

現(xiàn)實(shí)中，高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享過(guò)程涉及到各中小企業(yè)之間的博弈問(wèn)題，從有限理性出發(fā)，利用進(jìn)化博弈論的方法研究這些利益主體之間的博弈關(guān)系，對(duì)于高新技術(shù)中小企業(yè)的發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義.本文采用進(jìn)化博弈論的方法，通過(guò)建立高新技術(shù)中小企業(yè)行為博弈的非對(duì)稱(chēng)模型，探討兩個(gè)博弈主體行為選擇演化的路徑，分析高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享形成的機(jī)理.

2.2 模型建立

由于高新技術(shù)中小企業(yè)是有理性的群體，知識(shí)共享也是非對(duì)稱(chēng)性的，所以采用非對(duì)稱(chēng)的進(jìn)化復(fù)制動(dòng)態(tài)博弈進(jìn)行分析.將高新技術(shù)中小企業(yè)看成是決策的主體;每個(gè)高新技術(shù)中小企業(yè)可以選擇知識(shí)共享或知識(shí)不共享，形成決策主體的策略集;高新技術(shù)中小企業(yè)選擇知識(shí)共享或選擇知識(shí)不共享是基于知識(shí)共享可以給他們帶來(lái)預(yù)期的收益.為研究高新技術(shù)中小企業(yè)的博弈關(guān)系，作如下假設(shè):

1)在高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享的博弈過(guò)程中，用πi(i=1，2)表示高新技術(shù)中小企業(yè)不選擇知識(shí)共享時(shí)的正常收益，同時(shí)高新技術(shù)中小企業(yè)通過(guò)知識(shí)共享還將獲得直接收益和新增價(jià)值的收益.

2)各高新技術(shù)中小企業(yè)直接的收益是指各高新技術(shù)中小企業(yè)選擇知識(shí)共享策略時(shí)吸收對(duì)方提供的知識(shí)所帶來(lái)的收益.它受以下因素影響:用Ri(i=1，2)表示科研知識(shí)水平，Ri一般與知識(shí)共享的收益成正比.對(duì)方高新技術(shù)中小企業(yè)科研知識(shí)的可共享度為αi.各高新技術(shù)中小企業(yè)提供共享的知識(shí)資源越多，各高新技術(shù)中小企業(yè)獲得的知識(shí)收益就會(huì)越多.高新技術(shù)中小企業(yè)科研知識(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)化收益系數(shù)用βi來(lái)表示.它們不但取決于共享知識(shí)的特性和自身知識(shí)吸收能力水平，還取決于地理位置、各高新技術(shù)中小企業(yè)文化相容性等因素.結(jié)合上述因素，知識(shí)共享帶來(lái)的直接收益可以用Riαiβi來(lái)表示.

3)各高新技術(shù)中小企業(yè)在選擇知識(shí)共享策略時(shí)，通過(guò)各高新技術(shù)中小企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)吸收會(huì)產(chǎn)生新知識(shí)的創(chuàng)新.用γi表示知識(shí)創(chuàng)新的產(chǎn)生系數(shù)，用Vi表示知識(shí)創(chuàng)新所帶來(lái)的價(jià)值.Viγi表示各高新技術(shù)中小企業(yè)在選擇知識(shí)共享策略時(shí)，知識(shí)創(chuàng)新所產(chǎn)生的利益.

4)由于高新技術(shù)中小企業(yè)在博弈前沒(méi)有相關(guān)制度保障，高新技術(shù)中小企業(yè)在知識(shí)共享的過(guò)程中還是存在風(fēng)險(xiǎn)性.高新技術(shù)中小企業(yè)在選擇知識(shí)共享策略時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用mi來(lái)表示，用Rimi表示各高校在選擇知識(shí)共享時(shí)所付出的成本或負(fù)效果.綜上所述，高新技術(shù)中小企業(yè)1和2知識(shí)共享博弈雙方的支付矩陣如表1所示.

表1 高新技術(shù)中小企業(yè)得益矩陣

按照生物進(jìn)化復(fù)制動(dòng)態(tài)的思想，一種策略的適應(yīng)度比群體的平均適應(yīng)度高，這種策略就會(huì)在群體中發(fā)展.即適者生存體現(xiàn)在這種策略的增長(zhǎng)率大于零.因此，群體中采取不同策略成員的比例在一定條件下會(huì)發(fā)生變化，特定策略比例的變化速度與其比重和其得益超過(guò)平均得益的幅度成正比.若企業(yè)1采取“共享”策略的比例為x，企業(yè)2采取“共享”策略的比例為y，則根據(jù)表1中的支付矩陣可得到如下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程:

用trJ和detJ分別表示矩陣J的跡和行列式.

利用動(dòng)力系統(tǒng)局部穩(wěn)定性的判定方法，可得到參數(shù)不同相對(duì)水平下的平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性，見(jiàn)表2.相應(yīng)的相位圖見(jiàn)圖1.

表2 不同參數(shù)水平下平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性

圖1 不同參數(shù)水平下平衡點(diǎn)穩(wěn)定性的相位圖

由圖1可知，在高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享的進(jìn)化博弈中有5個(gè)局部平衡點(diǎn).其中，A1(0，1)和A3(1，0)是不穩(wěn)定平衡點(diǎn)，點(diǎn) A4(x*，y*)是鞍點(diǎn)，O(0，0)和 A2(1，1)是演化穩(wěn)定策略(ESS)，它們分別對(duì)應(yīng)于高新技術(shù)中小企業(yè)都采取知識(shí)共享策略和都不采取知識(shí)共享策略這兩種模式.

由于高新技術(shù)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，因此，在高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享的過(guò)程中，如果企業(yè)選擇知識(shí)共享的風(fēng)險(xiǎn)損失小于知識(shí)共享的收益，即 R2α2β1+V1γ1＞ R1m1，進(jìn)一步可以推知 π1+R2α2β1+V1γ1-R1m1＞ π1，企業(yè)2 選擇知識(shí)共享時(shí)，企業(yè)1將會(huì)選擇共享.當(dāng)企業(yè)2選擇不共享時(shí)，企業(yè)1選擇共享時(shí)收益π1-R1m1＜π1，企業(yè)1將會(huì)選擇不共享.同理，可對(duì)企業(yè)2進(jìn)行分析.由于高新技術(shù)中小企業(yè)選擇知識(shí)共享時(shí)，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響很大，所以，在高新技術(shù)中小企業(yè)整體利益和各企業(yè)自身利益最大化的同時(shí)，，若知識(shí)共享制度、機(jī)制的保障不健全，高新技術(shù)中小企業(yè)都會(huì)選擇知識(shí)不共享策略.均衡策略O(shè)(0，0)將會(huì)成為最終的穩(wěn)定點(diǎn).

2.3 相關(guān)參數(shù)分析

高新技術(shù)中小企業(yè)在知識(shí)共享過(guò)程中，參數(shù)對(duì)企業(yè)策略的選擇有一定的影響，下面就模型中的參數(shù)進(jìn)行分析.

2.3.1 高新技術(shù)中小企業(yè)具有的科研知識(shí)Ri

高新技術(shù)中小企業(yè)的科研知識(shí)主要用于滿(mǎn)足自身發(fā)展的需要，具有一定的專(zhuān)業(yè)性.因而，在企業(yè)知識(shí)共享過(guò)程中，企業(yè)間科研知識(shí)的接近度越大，越有利于各企業(yè)選擇知識(shí)共享策略.

2.3.2 對(duì)方高新技術(shù)中小企業(yè)的知識(shí)共享度αi

知識(shí)的可共享度與知識(shí)的可表達(dá)性、知識(shí)的嵌入性、知識(shí)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性等密切相關(guān).知識(shí)越易表達(dá)、易傳遞、復(fù)雜性越低，知識(shí)的可共享度越大，高新技術(shù)中小企業(yè)從知識(shí)共享的收益越大，越傾向于選擇知識(shí)共享策略.由于高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)可共享度高，各企業(yè)從知識(shí)共享的收益越大，越傾向選擇知識(shí)共享策略.

2.3.3 高新技術(shù)中小企業(yè)科研知識(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)化收益系數(shù)βi

知識(shí)轉(zhuǎn)化收益系數(shù)βi不但取決于共享知識(shí)的特性和自身知識(shí)吸收能力水平，還取決于地理位置、各高新技術(shù)中小企業(yè)文化相容性等因素.該系數(shù)越大越有利于企業(yè)選擇知識(shí)共享.

2.3.4 知識(shí)創(chuàng)新的產(chǎn)生系數(shù)γi

科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新是中小企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵，技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)中小企業(yè)的靈魂.知識(shí)共享后，知識(shí)創(chuàng)新的系數(shù)越大，越有利于中小企業(yè)的發(fā)展，因而企業(yè)傾向于選擇共享策略.

2.3.5 知識(shí)共享存在的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)mi

高新技術(shù)中小企業(yè)由于規(guī)模小、實(shí)力不足，沒(méi)有雄厚的科研實(shí)力，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于中小企業(yè)的發(fā)展影響較大，知識(shí)共享的過(guò)程充滿(mǎn)了不確定性，企業(yè)在創(chuàng)新中的投入并不一定能獲得相應(yīng)的回報(bào).因此，需要強(qiáng)有力的政策以及相互間高度的信任為前提，從而將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，更有利于企業(yè)選擇共享策略.

3 結(jié)語(yǔ)

高新技術(shù)中小企業(yè)在知識(shí)共享的過(guò)程中受到科研知識(shí)Ri、知識(shí)共享度αi、知識(shí)轉(zhuǎn)化收益系數(shù)βi、知識(shí)創(chuàng)新的產(chǎn)生系數(shù)γi、知識(shí)共享存在的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)mi的影響.在科研知識(shí)Ri一定的情況下，參數(shù)αi、βi、γi越大，mi越小，企業(yè)越傾向于選擇知識(shí)共享策略.高新技術(shù)中小企業(yè)在知識(shí)共享的過(guò)程中可以從以下幾方面構(gòu)建知識(shí)共享機(jī)制:(1)設(shè)計(jì)高新技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)共享的共贏機(jī)制，包括利益分配機(jī)制、協(xié)作機(jī)制等.(2)加強(qiáng)企業(yè)間的信任與溝通合作，減少知識(shí)共享的成本.(3)相關(guān)部門(mén)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，健全的知識(shí)共享制度、機(jī)制的保障制度，為中小企業(yè)知識(shí)共享提供保障.這樣，高新技術(shù)中小企業(yè)趨于選擇共享策略，實(shí)現(xiàn)雙贏，從而增加企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于企業(yè)的快速發(fā)展.

［1］趙峰，丁娟娟.基于博弈論的高新技術(shù)中小企業(yè)績(jī)效管理與激勵(lì)機(jī)制研究［D］.北方工業(yè)大學(xué)，2008:1-88.

［2］寧燁，樊治平，馮博.知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)共享的博弈分析［J］.東北大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版，2006，27(9):1046-1049.

［3］談?wù)_(dá)，王文平，談?dòng)⒆?產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)共享機(jī)制的演化博弈分析［J］.運(yùn)籌與管理，2006，15(2):56-59.

［4］孫銳，趙大麗.動(dòng)態(tài)聯(lián)盟知識(shí)共享的演化博弈分析［J］.運(yùn)籌與管理，2009，18(1):92-96.

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［6］謝識(shí)予.有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論［J］.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001(5):3-9.