論洛克的自然法思想

摘要：洛克的古典自然法學作為眾多的自然法學中的一種，在法學思想史上占有革命性的地位。本文通過對洛克的自然法理論，洛克的主權在民論及法治理論進行分析述評，以其對洛克的自然法思想進行全面的了解。

關鍵詞：洛克；自然法思想 ； 主權； 法治

中圖分類號： G623.15 文獻標識碼：A文章編號：1006-4117（2011）03-0338-02

自然法作為西方歷史上最古老的法律思潮，它源遠流長，多經波折，一直延襲到今天。洛克作為近代政治自由主義的奠基人，其是17世紀英國經驗主義哲學家、古典自然法學派的重要代表人物，在他的重要著作《政府論》中我們可以看出，他的自然法思想就是從性善論出發，認為自然狀態是一種完美無缺的自由狀態和平等狀態，人與人之間應當充滿了自由、平等、博愛，不存在從屬或受制的狀態，“他以孤立的個人為基點，從人的理性出發，以自然法為媒介，通過“社會契約”構想一種最符合人的本性、最好地保障人的自然權利的政治秩序——國家”。

一、洛克的自然法理論

（一）自然狀態

相對于國家或政治社會而言，洛克所言的自然狀態是一種自由與平等共存的狀態。是人們按照理性而生活在一起，基于自然而存在于自然，地球上沒有一個共同的長官能在他們之間做出權威的判決。在這種狀態下，一切權力和管轄權都是相互的，人可以在自然風的范圍內各得其所而不受到他人的支配與管轄，并且不相從屬。在自然狀態下，人們可以普遍的享受與生俱來的自然權利，這些“天賦人權”的權利包括：“生命權、自由權和財產權。人們既然都是平等和獨立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產?！彼^“生命權”是保全每個人生命的權利，正如洛克所說：“每一個人都有義務保存自己， 每一個人都有義務保存全人類。上帝植入人們中并使之成為他們的本性的原理的第一個和最強烈的欲望便是自我保存”， “因為上帝已將自己保存自己的生命和存在的強烈愿望作為行為的準則而植入到人們的心中， 作為上帝在人們心中的聲音的理性就不得不教導他們并使他們確信當他們追隨那種保護他們的存在的自然傾向時， 他們正遵循著創造者的意愿”所謂“自由權”，就是指人們在自然法下享有自然的自由。而“財產權”是指人們對自己勞動所得來的東西的天然占有，“即是自然自發地生產的，就都歸人類所共有”。

（二）自然法

從假設的這種自然狀態出發，洛克提出了自然法。但這種講究自由的自然狀態不是一種放任的狀態，“自然狀態有一種為人人所遵守的自然法對他起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導著有意遵從理性的全人類”?！懊恳粋€人對其天然的自由所享有的平等權利，不受制于其他任何人的意志或權威”。在洛克看來，這些自然權利是人生而就具有的，是天賦的權利，任何人在任何情況下都不能剝奪這種權利，即使進入到政治社會以后，人們也同樣的要接受自然法的約束，“誰使人流血的，人亦必使他流血”。洛克所描述的自然法體現了一種理性，“他教導著人類過有理想的生活。自然法是最高的、永恒的，上帝也為他們所束縛?！痹谧匀粻顟B下，個人的人身及財產也同樣神圣不可侵犯，如果他們受到傷害，那么每個受害人都具有執行自然法的權利，他們可以依自然法、理性、和正義處罰侵犯者。

（三）社會契約論

人終究離不開社會而純粹的生活在自然當中，所以人類也就最終脫離自然狀態而建立理性的政治社會。但是人類是生而即享有自由、平等的權利的，這種天賦的自然權利是不允許公民被迫受制于他人的政治權力，但是統一的社會需要一個公權力，故而洛克提出：“任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一方法，是同其他人協議聯合成為一個共同體，以謀求他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩地享受他們的財產并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯”。洛克認為，國家和政府起源于社會契約，國家與政府是人民契約的產物，社會契約作為一種眾人的合意，等同于人民將權力信托給國家和政府，這就意味著國家與政府的統治必須體現人民的意志，而國家與政府的目的必須是保護人民的財產和自由、生命等權利。國家與政府在行使權力時必須根據大多數人的授權，如果公權力侵害了人民的自然權利，那么人們就有權廢除或改變社會契約。而人民所交出的權利相對于霍布斯的主張交出的是全部權利而言，只是轉出部分權利，見這些權利交給社會公權力，這些權利也主要是指一些法律事務上的權利，即個人懲罰犯罪的權利，而人們所享有的生命、自由、財產等自然權利是不可放棄，不可轉讓的。洛克通過構筑自然法體系來解釋國家權力的合法性，使國家擺脫了神性成為個人意志的產物。

二、洛克的主權在民理論

根據洛克的社會契約理論，由于國家的權力來源于人民的社會契約，故而國家權力屬于人民，人民才是國家的主人。管理國家的權力由人民通過契約委托給專門機關和專門人員所形成的公權力來行使，人民通過契約來制定法律，實施法律，從而實現法治。洛克認為，“主權在民的最終意義是人民有權推翻或改組違背社會破約宗旨的政府，即人民依據自然法行使自衛權”。只有主權在人民的手中，人民才可以說真正掌控著整個國家。

（一）批判神學政治思想

洛克將矛頭指向了父權。神學政治思想的基礎就是從父權推導出君權的合理，洛克明確指出，父權是一種親權，是父母共同享有的對未成年人的管教權。父權的目的在于保護后代，并且這個權利隨著后代能夠自覺運用理性的時候而消失?！八渌膬号臋嗔χ皇菚簳r的，不能及于他們的生命和財產；這不過是對于他們在未成年時的柔弱和缺陷的一種幫助，為他們的教養所必需的一種約束?！备笝嗖⒉灰馕吨鴮ψ优膶Ｖ茩?，從父權引出君權的合理性是站不住腳的。

（二）政府的合法性理論

作為資產階級與封建主義階級斗爭的產物，洛克在《政府論》中反復的在強調政府與人民的關系，即討論一個什么樣的政府才是好的政府，一個能得到人民的擁戴而不被推翻的政府。洛克在《政府論》中就提出“政府必須基于被統治者

同意?！薄罢鹪从谌藗優榱司S護自然法的同時，又要擺脫自然狀態下的種種不便而簽訂契約，達成同意，選出執行者。”可以看出，只有政府組織建設是依據人民通過契約制定的法律，并且政府在行使人民賦予的公權力的時候遵守法律，這樣的政府才是合法的政府，否則，面對不合法的政府，人民就有權行使自衛權，推翻這個政府。

（三）人民與立法

立法權作為國家的最高權力，它決定著這個社會及其成員的根本利益。立法權作為國家力量的保管者，其在政治社會中就具有崇高的地位。故而立法機關必須由公眾選舉或選派人員組成，獲得公眾的普遍信賴，因此，立法機關所制定的法律其效力來自人民的支持和同意。當人民發現立法機關或者其他機關違背人民的意志而行使權力時，人民就擁有起義自衛的權力。但是立法機關最高權力的屬性，并不意味著它可以代替其他機關，也不意味著它就可以直接取代人民。當法律出現空白和漏洞時，仍然要把人民集體作為適當的仲裁者。

三、洛克的法治理論

（一）分權思想

1.權力的分類。洛克認為，國家權力可以區分為立法權、執行和對外權三類。國家有三種權力，立法權，行政權和對外權。這三種權力應分別由不同機關行使。立法權是制定和公布法律的權力，其權力屬于議會；行政權是執行法律的權立，其權力屬于國王；對外權是包括宣戰、媾和、訂約的權立，其權力的行使也應屬于國王。洛克從人的自由出發，進一步推演出國家權利的分立理論。他指出，立法權是最高的權力，是制訂法律的權利；執行權是執行立法機關指定的法律的權利。立法權之所以和執行權分開是因為，立法不是經常性的，而執法確是經常性的，是長期的職能；同時，分開的原因也是為了防止權力的濫用，防止專制，從而對人民的自由、財產和生命造成損害。行政權是指經常存在的“負責執行被制定和繼續有效的法律”的權力，從現代政治學上而言，這包括行政權與司法權兩類；對外權則是決定“戰爭與和平、聯合與聯盟以及同國外的一切人士和社會進行一切事務的權力?！?/p>

將對外權獨立，是與洛克自然狀態的學說分不開的。在洛克看來，雖然在一個國家中，社會成員彼此之間的關系是不同的個人，并以這種地位受社會的法律的統治，但是，以他們同其余人類的關系而論，他們構成一個整體，這個整體作為一個單元同其余的人類社會仍處在自然狀態之中。因而，對外權必須由人民作為一個整體通過他們的代表來行使。

2.分權的目的。分權的目的在洛克看來，就是為了防止集權。集權導致的后果，主要表現在權力行使的隨意性，以及權力對人們可能產生的誘惑之上。因而，分權就是實行法治的基礎。

（二）自由的理念

1、關于自由的含義。在洛克看來，在人類沒有形成“政治社會”以前，人類處于一種 “完備無缺”的、完全平等自由的、不存在從屬和制約的自然狀態，人們之間不存在比別人多享有權力的狀況。而處在政府之下的人們的自由，“應有長期有效地規則作為生活的準則，這種規則為社會全體成員所共同遵守，并為社會所建立的立法機關所建立”。

2、自由與法律。在洛克看來，法律與自由是同質體，在政治社會當中，法律就是包括了每個人自由意志在內的共同意志。自由并不是放任的狀態，自由是一種必然，是理性的人選擇的正當行為方式。因而，自由就是法律范圍內的自由?！胺傻哪康牟皇菑U除或限制自由，而是保護和擴大自由。這是因為在一切能夠接受法律支配的人類狀態中，哪里沒有法律，哪里就沒有自由?！倍胺砂凑掌湔嬲暮x而言與其說是限制還不如說是指導一個自由而智慧的人去追求他的正當利益，他并不再受這法律約束的人們的一般福利范圍之外做出規定?！?/p>

3、自由與權利。洛克認為，人的權利是自然天賦的，是神圣不可侵犯的?！叭祟愐怀錾聪碛猩鏅?，因而可以享有肉食和飲料以及自然所供應的以維持他們生存的其他物品”，“人們既然都是平等獨立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產”。 在洛克看來，自由是可以轉化成具體的權利形態。就如財產權而言，財產權就是天賦人權的別稱，生命權、自由權只不過是財產權的延伸。“人們聯合成為國家和置身于政府之下的重大的和重要的目的，是保護他們的財產?！?/p>

4、自由與理性。洛克認為，理性就是自然法。自然法的存在就證明了自然狀態下正義的存在。在洛克的理論中，作為自然法基本內容的自由、健康、平等、財產等權利是理性必然保障的天賦人權。理性的存在是人區別于動物的重要證明。人是理性的根本， 理性之存在根本旨趣在于人的存在，理性成為人的固有本性?！凹热蛔匀环▉碜匀说墓逃斜拘?，并為一切人所認識和運用，那么人性就是普遍的、平等的，所以他主張有出自自然本性的平等和白由，這種平等和自由無疑包含著對自利、自主和社會對抗等“天性”的確認。”而自由與法律的統一是同理性的力量分不開的。

（三）法治理念

作為近代資產階級法治主義的主要倡導者之一，洛克就提出，首先，國家必須以正式的法律來統治，依法律來治理國家，這樣就防止形成寡頭政治、君主政治、世襲君主制、選任君主制，使大多數人自然擁有屬于共同體的全部權力，充分保證了人民的主權。其次，執行已經公布的法律。再次，就是要做到法律面前人人平等。洛克把法律面前人人平等的原則看作是實現法治的重要內容之一。洛克曾強調指出，立法機關“應該以正式公布的既定的法律來進行統治，這些法律不論貧富、不論權貴和莊稼人都一視同仁，并不因特殊情況而有出入?！彼J為，依照法律來管理國家是政府的職責，哪里沒有法律，哪里就肯定沒有政府存在。法律的不被尊重，就代表著存在絕對權力的暴政將法律破壞殆盡。為了保證法律的權威，故而法律一經制定，其就必須被嚴格的執行。

洛克的《政府論》中的自然法思想給英國帶來了翻天覆地的變化，其在英國完成了社會契約論的最后構造，論證了資產階級制度的合理性與合法性，并為美國獨立戰爭和法國革命提供了理論基礎。為整個世界的資產階級革命運動帶來了深遠的影響。美國的《獨立宣言》就是從《政府論》中尋找理論依據，法國也恪守分權原則制訂了憲法，可以說《政府論》的自然法思想影響整個資產階級政權的成立，也奠定了資產階級法律思想體系的形成，洛克也當之無愧的成為資產階級法治主義的奠基人，是自由主義的鼻祖，也是資產階級分權學說的倡導者。

作者單位：海南經貿職業技術學院

作者簡介：鐘秀玉（1982-），女，海南瓊海人，法律碩士研究生，海南經貿職業技術學院。

參考文獻：

[1]盧珂，霍布斯.洛克之自然法思想比較[J].貴州社會科學.2005，1.

[2]洛克.政府論（下篇）[M].瞿菊農、葉啟芳譯.北京：商務印書館，1964.

[3]列奧#8226;施特勞斯，約瑟夫#8226;克羅波希.政治哲學史(下)[M].石家莊：河北人民出版社，1998.

[4]徐愛國，李桂林，郭義貴.西方法律思想史[M].北京:北京大學出版社，2002.

[5]杜興艷，王小增.基于〈政府論〉視角下的政府合法性問題探討—讀洛克的〈政府論〉有感[J].當代經理人.2005，5.