基于國家糧食儲備監督的博弈分析

劉 佳,朱忠貴 (長江大學經濟學院,湖北農村發展研究中心,湖北荊州402023)

近年來,由于世界糧食生產量低于消費量,不足的供給不斷消耗著糧食庫存,導致庫存不斷下降。根據聯合國糧農組織估計,目前全球糧食儲備已降至1980年以來的最低水平,僅能滿足50多天世界消費,一場糧食危機正席卷而來。因此,做好糧食儲備,是實現糧食安全一個重要前提。作為一個13億人口的大國來說,擁有世界20%的人口,但只有9%左右的耕地,糧食安全至關重要。由于糧食儲備庫和糧食行政主管部門之間信息的不對稱,故研究通過引入不完全信息靜態博弈模型,并從這一角度出發,推導出了博弈空間,以期為國家糧食儲備監督提供理論和現實的依據。

1 國家儲備糧的信息不對稱分析

一般來說,糧食儲備關系到國家糧食安全,這種性質決定了政府機構 (糧食行政主管部門)或國有公司實施糧食監管的必要性。由于現實中信息不對稱的存在,使得儲備糧食實物的執行者 (即糧食儲備庫)和日常監督者 (即糧食行政主管部門)之間存在著復雜的博弈關系,從而造成糧食儲備監管效率的降低、糧食倒賣現象嚴重等現象。作為糧食儲備庫更具有信息優勢,其原因有二:一是國家糧食儲備機構的消費性支出的需要,形成隱藏信息 (即逆向選擇)的條件;二是糧食儲備庫的努力程度,即是否存在偷懶或投機行為的現象,形成隱藏行動 (即道德風險)的條件[1]。隱藏信息的問題主要因為糧食儲備體系、市場需求條件、財務管理、地方性差異及輪換機制的不靈活,強調內部人員比外部人員更容易獲知信息的優勢[2];隱藏行動則是儲備糧食的努力程度,即糧庫的硬性條件及存糧的質量及保管行為難以準確觀測,除了糧食儲備庫內部人員自己知道外,糧食行政主管部門對此知之甚少。這樣一來,糧食儲備庫常常會利用自己的信息優勢逃避監督或對抗處罰,以實現自身利益最大化,從而使得監督效率無法達到最優狀態[3]。另一方面,從監督部門來講,糧食行政主管部門對糧食儲備庫進行監督,在這一過程中會產生相應的管理成本,其成本的高低直接決定了監督部門實施糧食監管的難易程度,高昂的監督成本會降低監督部門的監督效率。

因此,如何尋找有效的降低或者最大限度的消除儲備庫與行政主管部門之間存在的信息不對稱現象,就成為提高糧食監督部門工作效率的關鍵,也有助于督促糧食儲備庫提高儲糧質量與數量。

2 國家儲備糧博弈模型

2.1 模型假設

為了便于分析與研究,可將多重委托代理關系簡化為糧食行政主管部門和糧食儲備庫為局中人[4],具體假設如下:

假設一:參與人由委托人和代理人兩方構成,其中委托人為糧食行政主管部門,代理人為糧食儲備庫[5]。

假設二:糧食行政主管部門有2個策略可供選擇,即監督和不監督。其中糧食行政主管部門在正常工作的情況下,其正常的工作收益為i;如果糧食行政主管部門進行監督,則同時需要付出相應的監督成本為c。

假設三:糧食儲備庫有2個決策可供選擇,即投機和不投機。若投機,如果沒有被發現,那么其可能獲得收益為α;若投機被發現,那么被處罰款為θ;其中α≤θ(為了防止在投機被發現情況下,糧食儲備庫仍會從中受益)倘若不投機,那么其可能的收益為0。

假設四:如果糧食儲備庫進行投機行為,糧食行政主管部門不對其進行監督,有2種情況:其一是有人舉報,使得糧食儲備庫的投機行為曝光(但此時尚未核實和尚未對糧食儲備庫進行處罰),這時糧食行政主管部門將被追究責任,即被處罰款為ε;其二是無人舉報,糧食儲備庫的投機行為沒有被發現,則糧食行政主管部門的收益仍為其正常收益,即i。

假設五:糧食儲備庫與糧食行政主管部門同時行動,則糧食儲備庫是否有投機行為、糧食行政主管部門是否進行監督、糧食行政主管部門是否發現問題、是否有人舉報等都是不確定的。不完全信息靜態博弈中參與人同時行動,每個參與人僅知道其他參與人的類型和概率分布。具體假設為,糧食儲備庫投機行為的概率為ρ(0≤ρ≤1),不投機的概率為1-ρ;糧食行政主管部門監督的概率為δ(0≤δ≤1),不監督的概率為1-δ;糧食行政主管部門監督時發現投機行為的概率為α(0≤α≤1),沒有發現問題的概率為1-α;糧食行政主管部門不監督時有人舉報的概率為β,沒人舉報的概率為1-β。

從上述分析中可以得知以下幾個命題:

命題一:在委托代理關系中,糧食行政主管部門和糧食儲備庫在追求各自利益最大化時,雙方存在著目標上的差異,雙方在工作中不可避免的會產生各種矛盾,從而擴大內耗。糧食行政主管部門的問題是如何設計一套行之有效的監督機制,設法使糧食儲備庫只有在為保障糧食行政主管部門利益盡力工作時,實現其自身利益最大化[6]。

命題二:糧食行政主管部門的監督行為選擇,與糧食儲備庫的投機行為選擇均取決于模型中的參數值[7]。糧食行政主管部門監督行為的選擇取決于其監督收益大小之比,而糧食儲備庫的投機行為的選擇則取決于其投機行為收益與損失之比。因此,良好的制度設計應考慮監督博弈的混合策略解,盡量增加糧食儲備庫投機行為的懲罰力度,盡量減少糧食行政主管部門的監督成本,使其監督收益盡量增加,從而加大監督的力度[8]。

命題三:除糧食行政主管部門和糧食儲備庫的博弈雙方之外,糧食儲備庫內部人員和社會公眾的舉報以及媒體監督作用,也會促進改善糧食行政主管部門的監督行為和效果,從而防止糧食儲備庫投機行為。

2.2 模型分析

(1)博弈模型及混合策略納什均衡 根據上述假設可以得到委托雙方的監督博弈模型,詳見表1。

表1 信息不對稱下的糧食儲備監督模型

此時,糧食行政主管部門監督的期望得益為:

糧食行政主管部門不監督的期望得益為:

當π1=π2時,即糧食行政主管部門監督與不監督的期望得益相等時,可以得到:

同理可得,糧食儲備庫投機與不投機的期望得益為:

當π3=π4時,即糧食儲備庫投機行為與不投機的期望得益相等,可以得到:

(2)要素變量與博弈解的關系分析 根據博弈模型可知,糧食儲備庫是否選擇投機行為的理性行動決策取決于糧食儲備庫投機行為的期望得益與不投機行為得益之差值,即當δ=0時此時,糧食儲備庫的預期收益最大。當δ=1時此時,糧食儲備庫的預期收益則依賴于糧食行政主管部門發現投機行為的概率α,在一定程度上取決于監督部門人員的自身素質。若時,即糧庫投機獲得的期望更大,此時糧庫會選擇投機行為。所以糧食儲備庫投機行為的區間為。同理,糧食行政主管部門選擇監督與不監督之差值,作為行政主管部門的理性行動的出發點,即。當 ρ=0時,。此時,糧食行政主管部門需付出成本c。當 ρ=1時若時,即糧食行政主管部門獲得的期望更大,此時糧食行政主管部門會傾向于監督行為。所以,糧食行政主管部門監督行為的區間為:

綜上所述可知,對于糧食行政主管部門來說,影響其期望得益的因素主要有監督成本(c),對糧食儲備庫的懲罰力度(θ),發現投機行為的概率(α),對自身的懲罰力度(ε)。降低監督成本,即均衡解ρ越小越好;行政主管部門加大懲罰力度(θ),以此來擴大監督行為的空間;糧食行政主管部門發現糧食儲備庫投機行為的概率α越大,即檢查質量和水平較高,對投機行為的威懾作用就越大;另外,加強對自身的管制,為了防止行政部門內部人員犯錯,追究行政部門的責任,加大對自身的懲罰力度ε,從而提高監督的質量。

對于糧食儲備庫而言,影響其期望得益的因素主要有發現投機行為的概率(α),對其懲罰力度(θ),因投機行為的收益a。當糧食行政主管部門提高自身質量時,發現投機行為的概率α越大,糧食儲備庫的投機行為區間越小;對投機行為的處罰力度加大,那么投機的風險就會加大,此時糧食儲備庫的投機行為就會有減少的趨勢;若投機行為的收益降低,投機行為也將會減少。

此外,加大監督力度還有一個重要因素,那就是舉報,當舉報的概率(β)較高時,糧食儲備庫的投機行為就會降低,而此時糧食行政主管部門因舉報屬實的話要被追究責任,所以糧食行政主管部門也同樣會提高自身素質,使監督更加有效。

3 對策

規范對儲備糧的管理,加強對糧食儲備庫的日常管理,加大對糧食儲備庫投機行為的懲罰力度。加大對糧食儲備庫的懲罰力度可以起到雙重作用,這種方式不僅可以壓縮投機行為的空間還可以使監督更加有力。

加強糧食行政主管部門的監督力度,再提高監督質量的同時降低監督成本。提高監督質量的方法主要有2方面,一方面對現任人員進行職業培訓和技術指導,增強學習,加強職業道德教育;另一方面可以計息吸收引進一批高素質專業人才。在監督質量提高過程中,監督成本在一定程度上呈上升趨勢,但是,當監督質量達到一定程度時,由于內部人員整體素質的提高,使得監督效率上升,此時監督成本呈下降趨勢。

依據博弈模型,得知建立良好的監督機制,不僅要對糧食行政主管部門進行再監督即對部門內部人員實行獎懲制度(ε),還要鼓勵接受社會輿論,公眾的監督(包括糧食儲備庫內部人員的監督)。社會的舉報越多,舉報幾率越大即β越大,對糧食行政主管部門的懲罰力度越大,糧食行政主管部門的將會更努力的行使監督權,糧食儲備庫的投機行為也就會越小[9]。

隨著科技的發展和計算機的普遍應用,更有助于創立公開透明的信息流通機制,使得糧食行政主管部門和糧食儲備庫之間信息流通順暢,做到與市場同步。信息透明使監督者更容易了解糧食儲備情況和流轉現狀。

[1](美)羅杰·B邁爾森.博弈論矛盾沖突分析 [M].北京:中國經濟出版社,2001:110-112.

[2](美)羅伯特吉·本斯(Gibb).博弈論基礎[M].北京:中國社會科學出版社,1999:120-125.

[3]朱志剛.我國糧食安全與財政問題研究[M].北京:經濟科學出版社,2008:22-27.

[4]謝識予.經濟博弈論 [M].上海:復旦大學出版社,2002:25-32.

[5]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海:上海人民出版社,2004:10-16.

[6]尹成杰.糧安天下[M].北京:中國經濟出版社,2009:15-17.

[7]張 峰.論博弈邏輯的分析方法——納什均衡分析法 [J].北京理工大學學報 (社會科學版),2008,(2):10-12.

[8]李保明,劉家壯.效用函數與納什均衡[J].經濟數學,2000,17(4):21-28.

[9]龍 方.新世紀中國糧食安全問題研究[M].北京:中國經濟出版社,2007:200-235.