企業(yè)技術創(chuàng)新主體指標體系構建研究

□羅亞非 王 寧

（1、2.北京工業(yè)大學經濟與管理學院，北京 100024）

建設自主創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略已成為我國的重大任務，研究我國企業(yè)技術創(chuàng)新主體現狀及演進規(guī)律，將有利于進一步解除阻礙企業(yè)技術創(chuàng)新的制度性束縛，鼓勵企業(yè)加大研究開發(fā)投入，加強對引進技術的消化吸收，不斷提高產品自主創(chuàng)新水平，從而不斷完善我國的技術自主創(chuàng)新體系。

一、序言

技術創(chuàng)新主體的研究是技術創(chuàng)新學的一個重要組成部分，國內外不少學者對相關問題進行了不同程度的研究。學者們從不同的角度出發(fā)對技術創(chuàng)新主體的范圍進行了分析，主要的觀點有：

第一，技術創(chuàng)新主體是企業(yè)家。技術創(chuàng)新的關鍵人物是企業(yè)家，只有企業(yè)家才是創(chuàng)新活動的倡導者和實施者，企業(yè)家的主體作用貫穿于從技術創(chuàng)新觀念的產生到創(chuàng)新實施整個技術創(chuàng)新的全過程（傅家驥，1992）［1］。企業(yè)家成為技術創(chuàng)新主體必須具備創(chuàng)新需求和創(chuàng)新能力，但目前我國現狀是企業(yè)領導人還沒有成為真正意義上的企業(yè)家（楊紅燕和陳光，2003）［2］。

第二，創(chuàng)新主體是多元組合。認為創(chuàng)新主體是企業(yè)家、內企業(yè)家（在現行公司體制內，富有想象力、有膽識、敢冒個人風險來促成新事物出現的管理者）和勞動者（廣大職工）多元組合的復數（常修澤，1994［3］，吳剛，1997［4］）。也有學者認為技術創(chuàng)新活動的主體是在特定的社會經濟文化背景下由相互關聯的企業(yè)、大學和研究機構、政府、市場和金融機構組成的系統（張鋼，1995）［5］。還有學者認為主體是這些機構組成的網絡組織（張方華，2007）［6］。

第三，技術創(chuàng)新主體是企業(yè)。學者們從技術創(chuàng)新的內涵、企業(yè)的性質、歷史的演變等不同的角度出發(fā)分析論證技術創(chuàng)新主體是企業(yè)。

國內對技術創(chuàng)新主體的一般研究已經取得了很大的進展，促進了對技術創(chuàng)新主體的理解和討論，也提出了很多有建設性的政策建議，但對技術創(chuàng)新主體的研究還存在著一些問題，如：大多數文獻在對我國現狀進行分析論證時，只是對主體問題籠統分析，沒有將主體地位和主體功能及作用兩方面分開討論，不能分別反映這兩方面我國企業(yè)技術創(chuàng)新主體不同的建設情況；或者對其中一方面進行分析時，只對某些指標，如R&D經費投入、R&D人員投入、專利按部門分布等單獨分析，不能綜合全面地反映主體建設情況近年來的整體變化情況。本文將對企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位和企業(yè)技術創(chuàng)新主體功能及作用兩方面分別構建指標體系，以全面清晰地反映我國企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的現狀。

二、技術創(chuàng)新主體的概念及表現

企業(yè)技術創(chuàng)新主體包含兩個方面：企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中占據主要地位，并且在技術創(chuàng)新全過程中發(fā)揮著主導作用。這兩方面從不同的角度反映了企業(yè)技術創(chuàng)新的現狀，也需要用不同的指標體系來反映。

（一）主體地位

企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中占據著主要地位是指企業(yè)在與其他組織如科研機構、高等院校的比較中具有數量上的相對優(yōu)勢。根據美國國會圖書館研究部對技術創(chuàng)新的定義：“技術創(chuàng)新是一個從新產品或新工藝設想的產生到市場應用的完整過程。它包括新設想產生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產到擴散等一系列的活動”，主體意味著企業(yè)在技術創(chuàng)新的全過程：技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新活動、成果產出與應用方面都占據數量優(yōu)勢，企業(yè)是投入主體、活動主體、成果產出與應用的主體。

企業(yè)是技術創(chuàng)新的投入主體，即企業(yè)投入在整個創(chuàng)新投入中占據主要份額，表現為企業(yè)是技術創(chuàng)新資金的投入主體、人員的投入主體、研發(fā)機構的主體。人與資金是創(chuàng)新過程中不可缺少的兩大物質要素，企業(yè)應當成為國家技術創(chuàng)新經費和創(chuàng)新人員的主要投入者，同時也是技術設備的主要投入者。企業(yè)是投入主體，就意味著企業(yè)是風險承擔的主體。市場經濟條件下技術創(chuàng)新存在著很大的失敗風險，企業(yè)敢于投入創(chuàng)新需要的資金、人力等，就必然要承擔創(chuàng)新失敗所帶來的相應風險。

企業(yè)是科技活動的主體，即企業(yè)把握技術創(chuàng)新方向，組織和推動創(chuàng)新活動。企業(yè)作為聯結技術與市場的主體，時刻感受著市場需求的變化，應當承擔技術創(chuàng)新的主體作用。活動主體意味著企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)活動占到了國內研發(fā)活動總量的大部分。

企業(yè)是創(chuàng)新成果產出與應用的主體。企業(yè)成為創(chuàng)新活動的主體，決定了其必然是創(chuàng)新成果的主要產出者。企業(yè)進行技術開發(fā)的目的是企望將新的技術成果引入生產，以提高企業(yè)的產品競爭力，帶來可觀的經濟效益。同時技術轉化為實際成果，需要大量相關的量產技術和市場信息，只有企業(yè)同時滿足這兩點。因此企業(yè)是技術成果的實際應用者。專利和科技成果是技術創(chuàng)新的重要產出。

（二）主體功能與作用

企業(yè)在技術創(chuàng)新全過程中發(fā)揮主導作用是指企業(yè)通過增加科研投入、設立研發(fā)機構、加強研發(fā)力量和研究設施建設等措施，提高創(chuàng)新能力，增強創(chuàng)新功能，并引領產業(yè)整體技術創(chuàng)新能力和競爭力的提高。可以從企業(yè)是技術創(chuàng)新的投入主體、活動主體、成果與應用的主體和國際競爭力的提高4方面來反映。

三、指標體系

遵循指標體系構建的基本原則，在深入研究的基礎上，根據企業(yè)技術創(chuàng)新主體的概念及表現，分企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位測度、企業(yè)技術創(chuàng)新主體功能作用測度兩方面構建指標體系，以分別反映我國企業(yè)技術創(chuàng)新主體在這兩方面的建設程度。

（一）企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位測度指標體系

根據主體地位的內涵，該指標體系側重從企業(yè)在全國技術創(chuàng)新的地位、與政府和科研院所、高校等比較方面選取指標，從三個一級指標來反映，分別為投入水平、活動水平、產出與應用水平，構建的指標體系如表1所示。

1.投入水平指標群落

從技術創(chuàng)新資金投入、人員投入、研發(fā)機構投入三個方面來衡量。

（1）企業(yè)R&D經費提供額占全部籌集額的比重：R&D經費的投入水平直接影響著技術發(fā)展水平。該指標反映全部科技經費籌集額中企業(yè)提供的份額。若該比重高于科研院所和高校等組織，則說明企業(yè)在技術創(chuàng)新資金投入中地位優(yōu)于其他機構。

（2）企業(yè)R&D人員占全國R&D人員的比重：該指標反映全國R&D人員中在企業(yè)的分布情況。科研人才是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的基礎和保障，技術競爭實質上就是人才的競爭。若該比重高于科研院所和高校等組織，則說明企業(yè)在技術創(chuàng)新人員投入中地位優(yōu)于其他機構。

（3）企業(yè)擁有的國家級工程技術研究中心占全國的比重：國家級工程技術研究中心包括國家工程技術研究中心和國家工程研究中心。國家工程技術研究中心是由國家科技部統一安排，主要依托于行業(yè)、領域科技實力雄厚的重點科研機構、科技型企業(yè)或高校，具有較完備的工程技術綜合配套試驗條件，能夠提供多種綜合性服務。國家工程研究中心是指國家發(fā)展和改革委員會為提高自主創(chuàng)新能力、增強產業(yè)核心競爭能力和發(fā)展后勁，組織具有較強研究開發(fā)和綜合實力的高校、科研機構和企業(yè)等建設的研究開發(fā)實體。該指標反映全國的高級別研究機構在企業(yè)的分布情況。

2.活動水平指標群落

（1）企業(yè)R&D經費支出占全部R&D經費支出的比重：大多數發(fā)達國家該比重都在60%以上，最高的韓國和日本分別達到76.7%和75.2%［7］，以企業(yè)資金為主是發(fā)達國家R&D活動的普遍特征。若企業(yè)R&D經費支出占全部R&D經費支出的比重高于科研院所和高校等組織，則在一定程度上說明企業(yè)是我國R&D活動的執(zhí)行主體。

（2）企業(yè)基礎研究經費占全國基本研究經費的比重：該指標反映企業(yè)基礎研究經費的投入規(guī)模。企業(yè)的R&D活動類型主要分為基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三種類型。基礎研究是指為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理以及新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的，它被視為具有原創(chuàng)性和長遠意義的研發(fā)活動，是新知識、新發(fā)明產生的源泉，也是保障國家科技長期發(fā)展和競爭力不斷提升的重要基礎。許多國家的情況表明，基礎研究作為激發(fā)原始性創(chuàng)新的源泉，對于國家競爭力的提高和保持影響甚大。典型創(chuàng)新型國家中企業(yè)基礎研究經費投入占到了全國的15%—30%［8］。在我國，基礎研究活動幾乎全部在政府部門所屬的研究機構和高校中進行的，我國企業(yè)基礎研究經費占全國基本研究經費的比重長期穩(wěn)定在5%左右，要成為活動主體在基礎研究上也要充分重視。

（3）由企業(yè)承擔的國家科技項目占總數的比重：反映了企業(yè)科技活動的活躍程度。企業(yè)承擔國家科技項目，可以促進其技術創(chuàng)新的較快發(fā)展。

3.產出與應用水平指標群落

（1）企業(yè)擁有的發(fā)明專利數占全部職務發(fā)明的比重：職務發(fā)明是指執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于本單位。發(fā)明專利是反映企業(yè)產出與應用的一個重要指標，企業(yè)擁有的發(fā)明專利數占全部職務發(fā)明的比重反映了企業(yè)的發(fā)明專利擁有量與其他組織相比是否占有優(yōu)勢。

（2）企業(yè)技術市場交易額占全部交易額的比重：通過技術市場，企業(yè)能夠獲得自己需要的技術，或者將自己擁有的某些技術通過技術市場進行轉讓。該指標反映了企業(yè)在技術市場上的供求地位。企業(yè)歷來是技術市場的最主要的購買者，并且最近幾年成為技術市場的主要供給者之一。

（3）企業(yè)作為第一完成單位獲得國家級獎項數占全部獎項的比重：國家科技獎勵包括國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎、國家科學技術進步獎、國際科學技術合作獎五類，自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎被稱為國家科技獎的三大獎。其中尤其是科技進步獎反映了科技成果的轉化及產業(yè)化工作。企業(yè)獲得國家級獎項數占全部獎項的比重能夠反映企業(yè)的科研成果數量與其他組織相比是否具有優(yōu)勢。

表1 企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位測度指標體系

（二）企業(yè)技術創(chuàng)新主體功能和作用測度指標體系

企業(yè)技術創(chuàng)新主體功能作用測度指標體系側重從企業(yè)自身的科研能力及其表現方面選取指標，構建的指標體系如表2所示。

1.投入能力指標群落

（1）企業(yè)R&D投入強度：企業(yè)R&D投入強度=企業(yè)R&D經費支出額/企業(yè)主營業(yè)務收入。眾所周知，R&D投入強度是衡量產業(yè)技術含量的標志。我國企業(yè)R&D投入強度不足是導致企業(yè)競爭能力低的一個重要原因。

（2）R&D人員占企業(yè)從業(yè)人員的比重：反映了企業(yè)從業(yè)人員中實驗發(fā)展人員所占的比例。R&D人員是科技創(chuàng)新活動的主體，其占從業(yè)人員的比重體現了企業(yè)對科技創(chuàng)新人員投入的重視程度和企業(yè)人員的素質及分布情況。

（3）企業(yè)基礎研究經費占企業(yè)全部R&D經費的比重：反映了企業(yè)對基礎研究的重視程度。根據對各國不同發(fā)展階段數據的比較，企業(yè)基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展之間有一個相對穩(wěn)定的比例，大約為1.5∶2.5∶6，即企業(yè)基礎研究大約要占R&D經費支出的15%［9］。目前我國企業(yè)的科研投入主要集中在產品的實驗開發(fā)研究這個較低的層次，對基礎研究和應用研究投入較少，這就使我國企業(yè)對外部技術的吸收能力較差，更難以掌握核心技術。

2.活動能力指標群落

（1）有科研機構的企業(yè)占全部企業(yè)數的比重：擁有科研機構的比例高低反映了企業(yè)創(chuàng)新能力的強弱。我國企業(yè)研發(fā)機構數量較少，2008年有科技研發(fā)機構的大中型工業(yè)企業(yè)僅占全部企業(yè)的24.7%［8］。

（2）消化吸收經費/技術引進經費：反映了我國企業(yè)對引進技術消化吸收的重視程度。在技術引進的同時，一般要有更多的經費支出用于消化吸收才能進行再創(chuàng)新。日本、韓國引進技術消化吸收的費用是引進費用的3—10倍，而我國企業(yè)用于消化吸收經費始終較低。

（3）大學科研院所研發(fā)經費中來自企業(yè)經費的比例：反映了產學研結合的緊密程度。在企業(yè)技術創(chuàng)新能力低的情況下，應充分利用大學科研院所的科研能力，實現產學研緊密結合和共同創(chuàng)新。目前，科研機構和高等院校科技經費主要來源于政府資金，得到企業(yè)資金支持很少。

3.產出與應用能力指標群落

（1）新產品銷售份額：新產品指采用新技術原理、新設計構思研制、生產的全新產品，或在結構、材質、工藝等某一方面比原有產品有明顯改進，從而顯著提高了產品性能或擴大了使用功能的產品。新產品銷售份額=新產品銷售收入/主營業(yè)務收入。該指標能夠從一定程度上說明企業(yè)技術創(chuàng)新轉化為實際產品的能力。OECD國家新產品銷售份額占35%—40%［10］，而我國大中型工業(yè)企業(yè)新產品銷售份額在20世紀90年代一直在10%左右徘徊，說明我國企業(yè)產品創(chuàng)新水平還處于較低的水平。

（2）研發(fā)人員人均發(fā)明專利數：研發(fā)人員人均發(fā)明專利數=年度內發(fā)明專利總數/企業(yè)研發(fā)人員總數。該指標反映企業(yè)創(chuàng)新人員投入與發(fā)明專利這個技術創(chuàng)新的重要產出之間的效率，能夠從量化的角度評判企業(yè)研發(fā)人員創(chuàng)新意識轉換為成果的效率，進而反映企業(yè)整體技術創(chuàng)新的產出與應用能力。

（3）勞動生產率：勞動生產率=工業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均數。該指標是考核企業(yè)經濟活動的重要指標，是企業(yè)生產技術水平、經營管理水平、職工技術熟練程度和勞動積極性的綜合表現。技術進步是企業(yè)勞動生產率快速提高的重要因素，企業(yè)勞動生產率水平提高中50.2%是由技術進步帶來的［11］。因此勞動生產率的提高在一定程度上反映了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高。

4.國際競爭力指標群落

（1）世界500強中大陸企業(yè)的數量：進入世界500強企業(yè)的多少及分布是一個國家或地區(qū)經濟實力與發(fā)展水平鮮明的標志之一。進入世界500強的我國大陸企業(yè)數量由1995年的2個增長為2008年的34個［12］，表現出較強的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（2）在世界研發(fā)1000強中大陸企業(yè)的數量：世界研發(fā)1000強是以企業(yè)研發(fā)投資金額為基礎排名的，進入世界研發(fā)1000強中大陸企業(yè)的數量反映了我國企業(yè)的科研投入在世界平臺上的水平，進而反映其技術創(chuàng)新在國際上的競爭力。2006年以前我國大陸沒有企業(yè)進入該榜。

（3）高技術產業(yè)出口額占全部商品出口額的比重：反映了我國的高技術產品的國際競爭力。該比率從1991年至2004年持續(xù)增長，2008年接近30%的水平。

表2 企業(yè)技術創(chuàng)新主體功能與作用測度指標體系

四、結語

由于企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的地位和作用是兩個不同方面的含義，地位指企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中各方面與大學科研機構等比較占據優(yōu)勢，是一種靜態(tài)表現，而作用是指企業(yè)在技術創(chuàng)新中實際發(fā)揮的功能。因此應根據這兩個方面的內涵，有針對性地選取指標，分別建立相應的評價體系。本文在構建指標評價體系方面進行了初探性研究，指標權重的確定及實證研究可以作為進一步研究的方向。

［1］傅家驥，等.技術創(chuàng)新——中國企業(yè)發(fā)展之路［M］.北京：企業(yè)管理出版，1992.

［2］楊紅燕，陳光.企業(yè)家技術創(chuàng)新主體現狀分析［J］.科學學與科學技術管理，2003，（9）：52-54.

［3］常修澤，等.現代企業(yè)創(chuàng)新論［M］.天津：天津人民出版，1994.

［4］吳剛.內企業(yè)家和勞動者——兩個被忽視的企業(yè)創(chuàng)新主體［J］.上海企業(yè)，1997，（10）：18-21.

［5］張鋼.從創(chuàng)新主體到創(chuàng)新政策：一個基于全過程的觀點［J］.自然辯證法通訊，1995，（6）：27-34.

［6］張方華.技術創(chuàng)新主體演進模式研究：社會資本觀［J］.江蘇科技大學學報（社會科學版），2007，（1）：32-37.

［7］我國R&D經費支出特征的國際比較［EB/OL］.中國科技部網站，http：//www.most.gov.cn/kjtj/tjbg/200612/t20061212_55420.htm.

［8］國家統計局，科學技術部編.中國科技統計年鑒2009［M］.北京：中國統計出版社，2010.

［9］茹莉.從評價指標看我國中小型企業(yè)技術創(chuàng)新主體性［J］.經濟問題探索，2007，（5）：110-114.

［10］孫福全，陳寶明.企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的特征研究［J］.中國科技論壇，2006，（5）：13-16.

［11］中國人民銀行調查統計司課題組.企業(yè)勞動生產率快速提高技術進步發(fā)揮重要作用［J］.中國金融，2006，（20）：35-37.

［12］財富網站.http：//www.fortunechina.com/fortune500.