提高我國煤炭產業集中度路徑的思考

文/許金新

合理的產業集中度有兩方面的內涵，一是產業總體規模和企業個體規模的合理性，二是產業內部發展階段的高級化，并且兩者之間有著良性互動、協同發展的效應。從總體上看，調整產業集中度不外乎市場的和非市場化兩種基本路徑。

一、我國煤炭產業提高集中度的重要性和必要性

從我國經濟發展和產業協調布局的角度分析，我國煤炭產業在發展形態上具有復雜化的特點，在產業結構上具有分散化的問題。這樣的產業結構，決定了必然具有過度競爭的市場行為和總體效率不高的市場績效。由于我國煤炭產業的這些特殊性，也決定了我國煤炭產業結構優化調整，既有一般產業的普遍性問題，還有一般產業所沒有的特殊問題；既有國內有序發展的客觀要求，還有提高國際化競爭水平的現實需要。

1.提高產業績效客觀要求優化產業結構。根據中國煤炭工業協會資料，2009年我國煤炭產業CR4=20.89%，CR10=33.09%，還沒有形成低集中寡占型的結構（30%

2.我國能源戰略安全要求優化產業結構。能源的不可再生性、能源需求的持續增長趨勢和能源供給的多種局限性，要求供需雙方都能理性地生產、供應、消費。在市場經濟的條件下，減少生產和市場盲目性的最有效辦法，就是建立供需戰略聯盟或構建產業上下游一體化體系。這在小、散、低的產業水平上是不可能實現的，必須依賴于一定程度的產業集中度作為基礎和前提。

3.我國煤炭產業應通過集中化實現高級化。煤炭產業的高級化，解決資源安全、高效、清潔、節約開采和利用，既不能靠無序競爭來實現，也不能靠絕對壟斷來實現，產業集中化程度過低、過高和單個企業規模過小、過大，都不利于產業的高級化。必須通過對現有企業進行合理的集中化，才能形成合理的產業結構，理性的市場行為，良好的市場績效。集中化和高級化是一個問題相輔相成的兩個方面，互為前提，相互促進。

二、提高我國煤炭產業集中度的市場化路徑

1.產業鏈上下游延伸型。地質勘探、電力、鋼鐵等企業和煤炭科研、設計等院所，依靠自身的資源、能力和商業模式，特別是與煤炭行業的長期合作關系，通過向上下游產業的延伸控制，實現對煤炭產業的一體化經營，在煤炭經營規模上達到相當的程度。形成這種形態的前提是，這類非煤炭生產的企業或院所具有較強的競爭力、靈活的跨產業經營能力、較好的市場機遇和有利的政策支持。

2.優勢煤炭企業擴展型。優勢煤炭企業憑借其資金、技術、管理、品牌影響力，依靠有效的戰略及其實施，對同行業企業進行兼并、聯合、重組，實現煤炭產業規模擴張。

3.金融資本控制型。主要利用金融資本，或者產業資本與金融資本相融合，形成對資本市場的操縱力，以投資控股、收購兼并、股權置換等資本運營方式，對煤炭企業進行整合重組，并形成較大的市場規模。

4.區域相對集中型。由于煤炭儲存的區域性，煤炭產品存儲、運輸的特殊性，煤礦基礎、公用設施集約化建設管理的利益驅動，一個區域內的煤炭產業，可能出于效益最大化的目的，自覺或不自覺地進行一體化開發建設，通過集中開發建設經營、委托經營、合理歸并、戰略聯盟等等方式，實現產業集中，并從資源節約和共享中減少投資浪費，提高產業運行質量和效益，減少無序競爭。

三、推動我國煤炭產業集中度的非市場化路徑

我國煤炭行業是受計劃經濟體制影響程度較深的行業之一，其產業集中化進程肯定無法擺脫非市場化因素的影響，有時可能達到相當嚴重的程度。這種影響既有支持推動的方面，也有出于地方本位利益負面影響的方面。

1.簡單疊加型。企業只是盲目追求規模做大，不能形成自身的核心競爭力和發展優勢，產業之間或產業內部缺少協同效應，會帶來較多的規模弊病而形不成規模效益優勢。這種形式上的集中化產業形態，只是以一些問題取代了另外一些問題，不會因產業集中化帶來或促進產業的高級化。

2.政府推動型。由于我國目前政企還沒有完全分開的實際，且政府往往是煤炭企業的所有者，造成了政府往往有意或者無意地采取行政化或者準行政化的方法，把直接或間接控制的煤炭企業組成企業集團。這種集中化的方式會導致企業之間磨合困難，運營發展行政色彩濃厚，市場化的體制機制不易于形成。這是與市場經濟的要求相悖的。

3.無序進入型。面對資源性行業的周期性走強，一些行業外的企業和經營者，在利益驅動下盲目進入。由于這些企業的發展不是以內在的資源、能力和商業模式的匹配為前提，企業行為的短期化和經濟外部性問題非常嚴重。

4.政府職能轉換型。把原來屬于政府職能部門或者行業管理部門，直接改制為企業集團；把原來行業管理改變為行政或資產隸屬關系。這在形式上雖然提高了產業集中度，但實際上缺乏有效整合和有機協調。

四、原則與策略相結合的我國煤炭產業集中化途徑

1.必須堅持市場導向和市場化的原則。堅持市場化原則，就是堅持市場對資源優化配置的基礎性、決定性作用，凡符合經濟規律、市場規律、價格規律的集中化目標和行為要積極實施，凡是與之相悖的不要去做。

2.必須把握煤炭集中化基本標準。堅持效益與協同效應最大化；堅持有利于安全生產、資源節約以及生產力和競爭力水平的提高；有利于持續、穩定的能源保障；有效防范經濟“外部性”，履行煤炭企業的社會責任。

3.必須妥善處理好多方面的關系。煤炭產業的集中化涉及多方面的利益，也涉及能源的穩定供應和國民經濟科學協調發展，有許多關系必須妥善處理。第一，處理好區域之間的利益關系。需要國家從有利于宏觀經濟運行的高度，運用行政措施和財稅政策等配套手段進行有效引導和合理調節。第二，處理好集中化主體之間的利益關系。煤炭企業是煤炭產業集中化的主體。不同的煤炭企業包括煤炭企業的經營管理者和工作者，有著一系列的自身利益。對此，要采取策略性、漸進式的辦法，以市場化為導向目標，對各種利益兼顧處理。第三，處理好資源、能力和文化整合優化的關系。要使優勢資源、能力和文化發揮其帶動和影響作用，促進優勢之間的協同互補，消除優勢之間的矛盾沖突，防止劣勢疊加、擴大。第四，處理好企業與員工的關系。無論采取哪一種產業集中化的途徑和方式，都要高度重視員工問題，采取愿景激勵、利益關懷、公平對待、科學管理等有效方式，盡快提高員工對企業的認可、忠誠和敬業程度。