外商投資R&D產業形成的條件研究

夏海力

（蘇州科技學院 經濟與管理學院，江蘇 蘇州 215009）

外商投資R&D產業形成的條件研究

夏海力

（蘇州科技學院 經濟與管理學院，江蘇 蘇州 215009）

外資R&D產業是典型的知識密集型服務業和高附加值的科技服務業，促進外資R&D產業的形成對于優化我國的外資結構，推進國際制造業和高端服務業的互動發展具有重要意義。外資R&D產業由產業主體、產業服務外包市場、技術交易服務平臺等三個部分構成。促進我國外資R&D產業形成的條件應該從資本基礎條件和研發環境條件兩方面進行研究，資本基礎條件可以細分為產業基礎和規劃、人力資本、社會網絡，研發環境條件可以劃分為基礎設施、科技服務業發展狀況、制度環境。

外資；R&D產業；構成；形成；政策

一、前言

改革開放以來，外資已經成為我國經濟的重要組成部分。2010年，我國累計吸收外資達到1057.4億美元，外資企業實現進出口貿易總額達到1.6萬億美元，促進了我國經濟社會的發展與科技進步。但作為國際制造業的生產中心，目前我國還處于國際產業價值鏈的低附加值環節，從事的主要是生產制造和加工組裝，急需進行轉型升級。因此大力吸引外商R&D（研發）投資已經成為我國提高外資利用質量，轉變外資利用模式，實現從“中國制造”到“中國創造”轉變的重要措施。

隨著企業研發活動外部化、市場化的深入發展，研發活動的集聚化和專業化的趨勢顯著，研發活動日益顯現出產業特征，R&D產業作為新興的高端科技服務業，對高科技制造業有強大的支撐作用。近年來，跨國公司研發活動全球化趨勢十分明顯，跨國企業研發活動軸心逐漸向亞洲、特別是中國轉移，這是我國吸引外商R&D資源的歷史性機遇。外資R&D產業是從事研發活動并從研發活動產出中獲取直接經濟利益的外資企業和機構的集合，基于研發產業價值鏈運行，其實質是外資R&D資源在一定區域空間的集聚。[1]外資R&D產業是我國R&D產業的重要組成部分，是典型的知識密集型服務業，是高附加值的科技服務業和戰略性新興產業。促進外資R&D產業的形成對于優化我國的外資結構，推進國際制造業和高端服務業的互動發展具有重要意義。

二、發展我國外資R&D產業的戰略意義

（一）有利于優化產業結構，提高國際制造業的競爭力。

通過積極吸引跨國公司R&D機構，大力發展外資R&D產業，提升外資R&D機構的檔次和功能層級，將有助于國際最新技術的引入，提升我國在全球價值鏈上的位勢；有利于創新利用外資的模式，推動我國產業結構向更高層次演化，促進國際制造業由加工組裝等低附加值環節不斷向產業高端(如研發、設計等上游環節)攀升，使我國的高技術制造業向資本密集、技術密集型的高新技術產業方向轉型升級，改善我國進出口產品的結構，提高國際制造業的綜合競爭力。

（二）有利于通過溢出效應，提高自主創新能力，融入全球創新網絡。

積極推進外資R&D產業的發展，可以利用“溢出效應”，促進我國自主創新能力的提升和技術跨越。通過外資R&D機構的研發活動，一方面可以吸引大量國際一流的高級研發人才，使我國本土研發人才在與他們的交流中獲得“溢出效應”，且外資研發機構可以成為我國本土企業和研發機構高素質創新人才的培養基地。另一方面，通過外資R&D機構與國內企業、高校、研發機構的知識協作與聯系，外資R&D機構高素質人才向本土機構的回流，將促進國際先進科研、管理技術的轉移，提高國內企業與研發機構的自主創新能力，有利于我國融入全球創新網絡，提升科技競爭力。[2]

（三）有利于高端現代服務業的發展。

分析發達國家和地區產業發展的最新趨勢，可以發現制造業對經濟發展的整體貢獻正在逐漸減少，而以研究開發為代表的高端現代服務業已經成為高附加值的源泉、經濟增長的發動機。R&D產業是典型的知識密集型服務業，是高附加值的現代服務業，已成為一個國家和地區增強綜合競爭力的一個重要途徑。積極發展外資R&D產業，將有助于增加我國現代服務業的總量和經濟規模，改變目前高端服務業發展滯后，與經濟發展的階段不匹配的矛盾，推動中國由“世界工廠”向“世界辦公室”、“頭腦總部”演變。分析目前國際制造業和外資研發活動的現狀，將與國際制造業相配套的生產性研發服務業作為發展重點可以作為我國外資R&D產業加快發展的戰略選擇。

三、外資R&D產業的構成

作為一種新興產業，外資R&D產業結構與國際制造業產業結構有很大的區別，主要由產業主體的數量和質量、產業服務外包市場、技術交易服務平臺等組成，這三個部分的發育水平直接決定了外資R&D產業作為整體產業形成周期的長短。

（一）產業主體的數量和質量。

外資R&D產業的主體應該是各類專門從事外供研發活動的外資機構，尤其是獨立型的專業外資研發機構，它們通過專利轉讓、技術許可、技術服務和轉讓等合同經營活動向企業提供研究成果并獲取利潤和收益。產業主體——專業性外資研發機構的數量和質量直接決定了外資R&D產業的層次。外資R&D產業主體必須整合國際、國內的各種資源，處理好與國外控股母公司、各級政府之間的合作關系，才能夠保證研發活動的順利開展。在如何保障專業性的外資研發機構的成功運作方面，我們可以借鑒國際經驗分析其運作模式，積極塑造我國外資R&D產業的主體。目前我國外資R&D產業主體的數量和質量水平還極為有限，以我國外資最為密集的典型城市——蘇州市為例，截至2008年底，在蘇州通過江蘇省級認定的119家外資R&D機構中，獨立型R&D機構只有19家，且高層次的外資研發機構尤為缺乏。

我們應該抓住研發全球化的發展機遇，制定相關優惠政策和激勵措施，積極推進專門研發載體的建設，按照國際一流標準進行規劃、建設、管理，形成知識技術人才密集，集科研、生產于一體的外資研發科技園區或產業集群。以吸引世界500強跨國企業的獨立研發機構為重點，對原創性、聯盟性，針對全球市場研發設立的專業性外資研發機構進行全方位引入，來擴大我國外資R&D產業主體的規模。

（二）產業服務外包市場。

產業服務外包市場的培育決定了我國外資R&D產業在世界研發產業鏈中的位置。目前我國外資R&D產業市場存在規模效應不強、產業化程度低等問題。培育外資R&D產業市場的服務外包市場，我們應該制定相關政策引導企業，將其核心競爭力之外的研發需求剝離，在國內尋求外包性專業研發服務，擴大外資R&D產業的市場需求，鼓勵企業對外發包；另一方面專業性外資研發機構能否幫助相關需求企業降低研發成本和分散研發風險，也至關重要。應該引導外資研發機構積極拓展國內、國外兩個市場，并建立有效的產業市場監管體系，營造有序的研發環境，引導產業服務外包市場與國際接軌。

（三）技術交易服務平臺。

外資R&D產業的技術交易服務平臺是一個為專業外資研發機構服務的全方位的綜合平臺，采用市場化運作方式，應該集科技成果、人才服務、投融資、項目咨詢評估、成果對接、研發服務、技術培訓等為一體，包括技術成果、人才等多個數據庫。通過推進技術交易服務平臺建設，建立高效的信息傳遞平臺可以解決外資研發機構與國內外企業買賣雙方信息不對稱和對技術價值評估等問題，同時為外資研發機構提供信息對接、價值評估、人才提供和金融支持等公共服務方面的支持，由此推進外資R&D產業的快速成長。通過架構規范程度高、透明、高效的技術交易服務平臺，不僅可以為外資研發機構和需求企業提供專業性、創新型的交易服務，還可以為外資研發機構提供多層次的科技服務和研發資金解決方案。

四、外資R&D產業形成的條件

促進我國外資R&D產業形成的條件可以從資本基礎條件和研發環境條件兩方面進行分析，資本基礎條件可以細分為產業基礎和規劃、人力資本和社會網絡；研發環境條件可以劃分為基礎設施、科技中介服務業發展狀況、制度環境。[3]（p651-660）

（一）資本基礎條件。

1.產業基礎和規劃。

產業基礎。外資R&D產業的形成需要相應的產業基礎，尤其是高新技術制造業基礎，R&D產業往往產生在集聚高、產業創新網絡相對健全的地區。例如，上海的外資研發機構空間布局特征明顯，匯聚在張江高科技園區、漕河涇高新技術開發區等高新技術產業密集區。蘇州市外資研發機構在行業分布上，產業特征十分顯著，在截至2008年底認定的全部191家省、市級外資研發機構中，電子及通訊設備、軟件、材料、機械等行業占總量的76.96%，與蘇州的高新技術產業特征基本一致，即以電子信息產業為主要優勢，以生物醫藥、機電一體、精細化工和新材料等高新技術產業為主體。

產業規劃。外資R&D產業規劃是通過分析研究國際、國內、區域的經濟社會、產業環境，對外資R&D產業發展的定位、產業結構、產業政策、空間布局等做出科學的計劃。通過制定產業規劃，加強規劃引導，可以為外資R&D產業發展營造良好的政策環境，建設以企業為主體、官產學研協作的技術創新體系和網絡，加強產業鏈間的互動。例如，上海市制定了建設國際產業研發中心的規劃，北京市早在“十一五規劃”中就提出將成為亞太地區重要的研發基地。蘇州昆山利用IT產業鏈和產業集群的優勢，制定規劃、大力吸引IT產業的外資研發機構，臺灣十大知名電腦生產商有八家落戶昆山，并且均設立有研發中心。

2．人力資本。

人力資本是外資R&D產業形成的不可或缺的重要條件。國內外學者的研究均表明，高素質人才，特別是專業研發人才資源直接影響了外資研發機構的研發活動。而研發人才集聚的區域，即大學和科研單位集中的地區往往是外資R&D活動密集的地方。例如，蘇州市為了解決本土高校和科研單位數量較少、高層次研發人才數量和質量相對缺乏的問題，近5年來下大力氣引進了中科院蘇州生物醫學工程研究所、中科院蘇州納米技術與納米仿生研究所、西安交通大學蘇州研究院、中國科技大學蘇州研究院、同濟大學蘇州研究院等一大批產學研創新載體，為外資研發活動提供了人才保障。目前，蘇州與全國高校、科研院所新建在建的研發機構數量已經達到了80個，并成立了66個工程技術中心，形成了蘇州工業園區、昆山開發區、蘇州國家高新區等外資研發機構的集聚區。[4](p40-42)

3.社會網絡。

社會網絡的完善程度決定了外資R&D產業能否良好運行。社會網絡主要包括商業溝通網絡、信息傳輸網絡、產學合作網絡、個人關系網絡等。完善的社會網絡可以幫助外資研發機構與客戶、行業協會、中介組織（風投公司、融資擔保公司、產權交易所、技術認證、人才培訓、專利事務所等）、政府部門、專業人才之間形成良好的互動渠道和互信關系，有效地降低研發成本和技術交易成本,區域內的正式與非正式網絡能夠促進隱形知識和信息的流動和集體學習，形成產業價值鏈的協同效應，從而提高產業的整體競爭能力。例如，成立于20世紀70年代初，位于硅谷的美國電信協會，為硅谷的IT產業的發展提供了健康的商業環境；蘇州市外商投資企業協會為外資地區總部、研發中心引進人才落戶等提供了良好的政策扶持。

（二）研發環境條件。

1.基礎設施。

與國際接軌的基礎設施是外資研發資源集聚的前提條件、區域創新環境的重要組成部分。基礎設施首先包括國際化水平的交流場所和商務環境、國際高端研發人才的創造和創業環境、舒適的工作生活場所和條件等，主要包括國際一流的快速鐵路和交通網絡、市政公用設施、計算機和通信網絡等，以及與國際接軌的利于科學研究的軟硬件設施,如各種公共技術服務平臺、先進的實驗設備等，良好的基礎設施可以有效地吸引創新要素的流動。以蘇州工業園區為例，其專門建立的科技公共服務平臺達到了十余個，包括生物醫藥公共服務中心、動漫技術服務中心等，極大地促進了外資研發資源的集聚，截至2008年底已經吸引了52家外資研發機構入駐。

2.科技中介服務業發展狀況。

外資R&D產業的形成需要科技中介服務業的支撐，需要信息服務、金融服務、科技服務、品牌創意和營銷中心、產品設計、物流業等的植入和支持。會計師事務所、律師事務所、稅務事務所、公證和仲裁機構、資產和資信評估事務所、人才招聘機構、市場研究機構、專利事務所等科技中介服務機構是外資研發機構與經濟社會緊密結合的紐帶，是外資R&D產業鏈不可或缺的組成部分。應該積極培育與外資R&D產業配套的科技中介服務體系，規范企業認定標準，加強對科技中介服務機構的管理，對于符合國家激勵政策的機構給予財政補貼、減免稅等方面的專項扶持政策。進一步推進科技中介服務體制改革與創新，探索建立國有、民辦并存，多元化、多渠道的科技中介服務業投入體系。種類齊全的科技中介服務業，可以有效地降低R&D機構的研發和營運成本。

3.政策環境。

外資R&D產業的形成需要政策環境的積極培育，政策環境主要包括公共服務、財政政策、金融政策、科技政策、知識產權保護與誠信體系建設等方面。

高質量的公共服務水平是跨國公司非常重視的政策環境。我國各級政府學習蘇州工業園區的“親商”理念，積極打造“高效、透明、公平、規范”的服務型政府，提供全天候、全過程、全方位的優質服務。強化政府引導，加強在外資研發機構重視的外匯管理、通檢通關、進入境簽證、人才引進、廉潔程度和審批效率等公共服務和科技管理政策方面的創新力度，將外資研發機構納入國家和區域創新系統。

財政政策、金融政策、科技政策的扶持。我們應該給予外資R&D產業以“國民待遇”，在財政政策、金融政策、科技政策上給予大力支持。對于有利于我國產業轉型升級、提升自主創新能力，符合我國產業政策的外資研發機構，政府財政應該優先投入，給予稅收減免或返還，并允許跨國公司研發機構申報各級政府的科技項目。創新風險投資體制，給予外資研發機構在融資、擔保等方面的優惠政策，加大面向外資研發機構的金融產品創新力度，加快開發多元化、多層次金融信貸產品，規范引導跨國公司的研發活動。例如，蘇州市先后出臺了《蘇州市鼓勵和吸引國（境）內外研發機構的意見》和《蘇州市引進國（境）內外研發機構專項資金使用管理辦法》，對獲得認定的外資研發機構給予政策扶持和資助，凡設在蘇州工業園區、蘇州高新區內的研發機構，不僅可享受國家賦予的特殊政策，還可以獲得“兩區”制定的優惠政策。

嚴格而完善的知識產權保護體系與誠信體制。完備的知識產權保護體系與誠信體制是外資R&D產業發育成熟的重要標志，也是影響跨國公司及其研發中心選址的重要區位因素。我們應該積極參與國際知識產權秩序的構建，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的自主知識產權創造體系，嚴格的知識產權保護制度。加快國家信用管理體系建設，扎實推進社會誠信制度體系建設，塑造誠信的制度文化與誠信的思想文化，形成鼓勵創新和研發的文化氛圍和社會環境。

五、結束語

外資R&D產業的形成是一個系統工程，必須與各城市資本基礎和研發環境的具體情況緊密結合，有計劃、分步驟地培育。根據產業的生命周期理論，我國外資R&D產業目前才剛剛起步，仍處于育成期或成長期的早期導入階段，需要政府、企業和社會組織的大力鼓勵和扶持。我國三大經濟區外資密集的典型城市，如上海、蘇州、北京、廣州等城市已經初步具備外資R&D產業形成的條件和環境。對于我國各級政府而言，在激勵機制和政策安排上，在積極吸引外資研發機構入駐，促進外資R&D產業形成的同時，應該將戰略重點放在利用外資研發機構的資源提升自主創新能力方面，實現外資研發機構與我國本土機構的良好互動，推進我國產業結構的轉型升級，提升我國本土機構的技術創新和吸收能力。

[1]黃魯成，羅亞非.R&D國際化研究[M].北京：清華大學出版社,2006.

[2]沈玉芳，張浩，張之超.外商投資R&D中心建設[M].北京：機械工業出版社，2004.

[3]王錚，楊念,等.IT產業研發樞紐形成條件研究及其應用[J].地理研究，2007,（7）.

[4]夏海力，廖瑛.蘇州市外商投資R&D中心建設的現狀與對策研究[J].科技進步與對策，2010,（4）.

F832.6

A

1003-8477（2011）11-0088-03

夏海力（1971—），男，漢族，江蘇省江陰市人，副教授，主要研究方向為科技政策與管理、創新管理。

江蘇省高校哲學社會科學基金資助項目（項目編號：08SJB6300027）；蘇州市軟科學研究項目（項目編號：SRA0920）。

責任編輯 郁之行