加強石油企業法律風險管理的思考

○馬清彪 （中國石化勝利油田分公司 山東 東營 257000）

當前石油企業的生產經營活動不但廣泛涉及民法、刑法、行政法、勞動法等國內法律法規，而且跨國經營和境外上市又必須遵守國外法律、國際條約與慣例，稍有不慎，企業就可能因違規、違約等行為招致法律風險。與其他風險不同，法律風險以承擔法律責任為特征，是由于未實施或未有效實施法律控制措施，而導致企業利益發生損失的可能性。法律風險一旦發生，如果企業自身不能掌控，往往會帶來相當嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的災難。相對于其他企業，石油企業的行業屬性、業務規模、體制特點決定了其所面臨的法律風險不但分布廣，而且防范控制難度大。如何有效加強法律風險管理，防范和控制油氣生產經營中的法律風險，對保障石油企業又好又快發展具有重要意義。

一、石油企業法律風險管理面臨的新形勢

從國際環境看，隨著石油企業國際化經營的不斷擴展，石油企業在熟悉和利用東道國法律法規及國際規則等方面面臨很大的挑戰。特別是一些資源國投資法律政策穩定性減弱，對外國投資的審查力度進一步加大，更加頻繁地利用稅收、勞工、知識產權、環境保護等多種壁壘大幅提高外國投資門檻，甚至通過變更國家法律政策謀取本國經濟利益最大化。加之境外業務所特有的政治敏感性、業務本身的高風險性、雇員隊伍組成的多樣性，以及較高的技術和環保要求等，決定了石油企業“走出去”面臨的法律風險將進一步加大。

從國內情況看，我國在推進和諧社會建設的進程中更加注重以人為本、科學發展，更加注重資源環境、節能減排、安全環保、勞動關系、知識產權、國有資產保護等方面的監管約束，相關法律制度都在抓緊制定和修訂完善之中。就石油企業而言，一方面面臨著油氣專業法律需求大、相關法制建設滯后的問題，另一方面又面臨著國家對資源開發利用的要求更加嚴格、企業依法投入和合規經營成本增大的挑戰。而且近年來，在人們維權意識普遍提高的同時，一些人打著維權的旗號惡訴、纏訴的案例頻繁出現，司法環境給企業維權帶來很大的壓力。

從石油企業自身情況看，由于資產規模大，管理鏈條長，內部組織結構、勞動關系等情況都比較復雜，而且經營管理活動涉及大量外部關系，對外交易面廣、法律問題比較多，使石油企業面臨著既要妥善解決歷史遺留問題，又要依法防范新的用工形式等挑戰。高耗能、高污染的產業特點和油氣商品的特有屬性決定了石油企業的社會關注度高，稍有不慎就可能被媒體炒作，帶來放大效應和負面影響，甚至導致企業形象危機或公關危機等。

二、石油企業現行法律風險管理模式存在的不足

目前石油企業的法律風險管理還處于從傳統模式向現代模式的轉變階段，事務型管理的特征較為鮮明，與石油企業不斷發展變化的新形勢、新任務不適應。現行的法律風險管理模式主要存在以下幾方面的不足。

1、不能全面、系統地認識企業面臨的法律風險

在企業法律風險日趨多樣化、復雜化的今天，石油企業現行的法律風險管理模式對于法律風險的識別既沒有一套完整規范的方法和流程，也不組織開展專門的識別活動，只是采用一事一議的方法或者是依靠個人的經驗判斷。這種流程和機制上的缺陷決定了現行法律風險管理模式對法律風險的認識只能是片面的、零散的，而不可能是全面的、系統的。

2、不能有效實現對法律風險的主動控制

從石油企業的現實情況看，至今仍有部分企業管理人員特別是企業領導干部對法律工作缺乏全面正確的認識，錯誤地認為法律部門的作用就是“打官司”，至于如何運用法律風險管理的預防功能，防范和控制法律風險，并未得到相應的重視和認真實踐，具體表現為：有的企業在其決策和執行過程中，對是否需要法律風險的防范和管理不重視，只有在業務部門自己感到有這方面的需求時，法律事務部門才能以提供支撐性服務的方式介入到企業的日常經營活動中；還有的企業即便在某些經營領域實現了法律風險管理的強制性介入，但從實踐效果看，這種介入在更多意義上只是一種形式上的介入，而不是實質性的介入，同樣也無法實現對法律風險的過程控制。

3、不能有效處理風險管理需求與供給之間的矛盾

在現行法律風險管理模式下，面對越來越多的法律工作量和越來越棘手的法律問題，企業法律部門每天只能身陷于大量具體繁瑣的事務性工作中，難以從全局的角度提出統籌、高效的風險管理解決方案，導致風險管理需求與供給之間的矛盾越來越突出。而從另外一個角度看，在傳統企業法律風險管理模式下，風險管理責任過多集中于法律事務部門也是導致風險管理供需矛盾的一個重要原因。盡管從部門分工的角度來說，法律部門理所應當是企業法律風險管理的主管部門，但這并不意味著所有的法律風險管理責任都應由法律部門來承擔。相反，法律部門更多地應該從風險管理的角度承擔牽頭、組織和協調工作，各個業務部門則應按照法律部門的部署和安排，在本部門的職能范圍內承擔相應的風險管理責任。就此而言，由于不能合理分解風險管理責任，調動整個企業的資源來滿足風險管理需求，進一步加劇了風險管理供需之間的矛盾。

三、加強石油企業法律風險管理的具體措施

1、創新法律風險控制流程

針對信息收集、風險識別、分析、評價、控制、執行監督與評估改進等法律風險防范的基本環節，在現有工作的基礎上，梳理、規范有關工作內容，建立一套快捷、順暢、有效的法律風險控制流程，確保企業能夠及時發現、迅速預警、有效應對法律風險具有重要意義（見圖1）。

圖1 法律風險控制流程圖

2、建立完善法律風險防范機制

（1）“點、線、面”三位一體的風險防范機制。點即風險點，是法律風險的控制對象和管理起點；線即風險控制流程，是風險管理的重點；面即風險控制的多方位聯動機制。“點、線、面”三位一體就是根據風險點的特征，制定不同的風險控制流程，形成一個風險控制面，使風險點受到全方位的監控。在具體方法上，首先要結合企業的內控制度建設，梳理和明確各個環節的風險點；其次結合各項工作流程，研究制定適合企業特點的基本風險控制流程和針對重點風險的具體控制流程；最后由企業各經營單元、職能部門結合各自業務特點建立自己的風險控制“面”。

（2）法律人員全程介入企業生產經營活動的風險防范機制。堅持把前瞻性研究和積累總結工作作為日常工作來落實，加強項目案例分析總結、立法研究、重點、熱點、敏感事件的分析和研究，超前思維，在先謀劃，歸納總結并提出具有指導意義的識別和應對法律風險的提示、警示和建議；鼓勵和激勵法律人員全面擔負起各項重大決策、規章制度和經濟合同履行100%法律審核的重要職責；對重要項目，特別是海外項目，法律人員要從項目開始的法律盡職調查、項目招投標、合同談判，到項目實施的運作，直至項目關閉全程參與，切實把法律工作的關口推進到各主要業務領域，將法律管理嵌入企業流程管理，延伸到企業業務管理，上升到企業決策管理，實現法律風險防控的在源頭把關，過程監控、動態管理。

（3）快速、靈敏、高效的法律糾紛處理機制。從建立完善重大糾紛案件及時申報、歸口管理、分級負責等制度入手，加強發案類型和趨勢的統計和分析，將案例報告、總結分析作為日常工作落實，挖掘案件發生規律和可借鑒之處，系統指導案件處理和防范。在此基礎上，改變過去那種僅偏重于處理糾紛案件，卻不重視從消極的案件處理中取得積極效果的錯誤做法，扎實開展糾紛案件過錯分析工作，從我方過錯中查找出管理上存在的問題，不斷完善制度，加強管理，堵塞漏洞。通過開展以案說法等活動，努力做到辦理一起案件，提出一項法律建議，完善一項管理制度，進行一次法制教育，使廣大員工能夠引以為戒，吸取教訓，避免同一性質和類型案件再次發生。

3、進一步強化法律風險管理的基礎保障

（1）提升全員法律素質，強化法律風險管理的思想保障。首先，堅持高標準、嚴要求，把提升法律人員的綜合能力與專業素質結合起來，以精通法律進而以“精一、會二、知三”為目標，突出外語、文字、專業等綜合能力培訓，并注重在工作實踐中培養鍛煉法律人才，交任務、壓擔子，調動和激發法律人員的主動性、積極性和創造性。在干中學、在學中提高，打造出一支能說能寫會干的高素質法律團隊；其次，健全學法機制、創新學法載體、靈活學法形式，結合工作實際，分層次、有針對性地開展法制宣傳教育，延伸法律工作觸角，培育“外講誠信、依法經營，內講制度、依法管理”的企業合規文化，營造全員參與的氛圍；最后，加強對各級經營管理人員特別是企業領導干部的法律培訓，教育引導領導干部自覺做到研究問題先學法，決策問題遵循法，解決問題依據法，言論行動符合法，使之成為學法、懂法、守法、用法的表率。

（2）重視打造并形成法律風險防范機制的完整鏈條，強化法律風險管理的組織保障。按照“統一領導、分層管理、權責清晰”的原則，建立自上而下的企業主要負責人—總法律顧問—法律事務機構—法律顧問的組織架構，形成由決策層主導、總法律顧問及法律事務機構牽頭，法律顧問具體執行，業務部門和全體員工共同參與的法律風險管理體系，做到企業設到哪一層級，法律風險防范就要延伸到哪一層級，企業業務領域拓展到哪里，法律風險防范就要跟到哪里，覆蓋企業經營管理的各個領域，切實保障法律風險防控機制的有效運轉。

（3）建立法律風險防控的責任追究制度，強化法律風險管理的制度保障。堅持“風險防范人人有責”的原則，明確每個職能部門的風險防范職責，將防范工作落實到具體的崗位和人員，形成以崗定責、歸責到人的責任體制，保證法律風險防范工作的權威性。堅持首問責任制和責任追究制，對違反法律風險防范責任制度、給企業造成利益損害的行為進行嚴厲懲罰，堅決杜絕法律風險防范認識上的“遲”、職責上的“散”、工作上的“懶”、行動上的“慢”、實效上的“虛”。

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