招標控制價條件下投標人行為分析及對策

鐘慶平（貴州大學管理學院管理科學與工程系，貴州 貴陽 550025）

1 招標控制價

《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008 提出“招標控制價”概念。宣貫輔導教材中將其定義為：“在工程采用招標發包的過程中，由招標人根據國家或省級、行業建設主管部門發布的有關計價規定，按設計施工圖紙計算的工程造價，其作用是招標人用于對招標工程發包的最高限價”。規范還規定，招標控制價必須在招標文件中公布，不得上浮和下調。并且應公布招標控制價的各組成部分的詳細內容。

相比于有標底招標和無標底招標，設置招標控制價的目的在于：

1）招標控制價不同于標底，無須保密，避免與招投標法中關于標底必須保密的規定相違背；

2）提高招標活動的透明度，防止招標中泄露標底及暗箱操作的問題；

3）防止招標中串標、圍標等違背公平競爭原則事件的發生；

4）防止投標人哄抬價格，保證項目的投資控制目標，降低招標人風險，防止招標失敗。

2 招標控制價機制下投標人的行為分析

設置招標控制價的初衷是為了公平交易、提高招投標工作的透明度，但事實上仍然存在一些問題和缺陷。比如公布招標控制價后，投標人依舊可能采取圍標、串標，甚至更加簡單了，因為他們不需要再去猜測招標人接受價格的底線。再如采用招標控制價后僅僅能防止投標人哄抬價格先于招標控制價范圍內，而在這個范圍內投標人依舊可以按接近控制價的價格投標。在公布招標控制價的前提下，市場上的企業會有三類行為：

1）自身不具備競爭優勢的投標人。這類企業用于編制投標報價的自身企業定額并不先進合理，卻可以因為招標控制價在開標之前公布而得到警示，通過招標控制價來倒推用于編制投標報價的企業定額。這一類型的投標人就可能在投標報價時不惜虧本，不按自己真實定額報價，期望以低于招標控制價的報價先中標。盡管自身的技術能力和管理水平并不能達到應有的水平，卻希望今后在施工過程中通過索賠，或偷工減料、以次充好來獲得利潤。這類企業一旦中標，極有可能出現質量問題或中途停工等，最終受損失的還是招標人自己。

2）對于另一類技術先進、實力雄厚的投標人來說，企業定額可能遠遠優于社會平均水平。但是，由于招標控制價的公布，為了自身的利潤更大，他們往往會使投標報價接近于招標控制價，而并不會真正根據企業定額編制投標報價。一旦中標，其實際成本和報價之間的差值即成為其超額利潤。

3）自身水平與招標控制價相近的企業

這類企業在投標時所報出的價，按其實際成本真實報價。

從以上三類企業的情況來看，由于招標控制價在招標文件中公布，各個投標人博弈的結果就是：不管是劣質還是優質的投標人，其報價結果都是向招標控制價靠近，使報價集中于一個較窄的區間。劣質的和優質的投標人都隱瞞自身信息，使得招標活動并不能反映各個投標人的真正實力，不具有明顯的競爭性，違背了招標的初衷。也就使得招標活動不能真正保證工程的經濟性，不能切實提高資金的有效利用率。招標人不能真正找到適合的企業進行項目的施工。

3 投標人虛報價格的原因分析

1）招標控制價的編制自身不盡合理。招標控制價編制的依據是國家或省級、行業建設主管部門發布的有關計價規定、造價管理機構發布的工程造價信息、設計施工圖紙等。這些信息根本上體現的是一種社會平均的水平，割裂了價格和施工方法、技術措施之間的關系。并且這些編制依據往往會落后于施工技術的發展和市場價格的變化。這幾方面情況都導致了招標控制價自身就存在合理性方面的問題。因此投標人報價的真實性無從判斷，也就給投標人虛報價格的機會。

2）招標人和投標人之間信息不對稱。投標人對自己的技術水平、管理水平是清楚的，知道自己在行業中的的地位如何，知道自己能否按要求完成項目。相對而言招標人信息較少，甚至沒有（委托編制招標文件和委托招標的情況下），他們對項目投資的了解僅僅限于主管部門發布的文件，不清楚技術上的變化和發展。因而對技術水較高、實際成本較低的投標人來說，隱瞞真實成本能為其帶來更多收益；而技術水平較低的投標人參照招標控制價提出的報價也完全可以解釋為企業定額或采用了某種技術方法，招標人無法驗證其真實性，這也就為后續施工埋下隱患。

4 促使投標人真實報價的對策

1）細化施工企業資質分級標準。

目前《建筑業企業資質標準》中施工企業的資質分級標準，是從承擔過的工程規模，企業各類人員職稱及具有的相關專業技術資格人員數量，注冊資本，完成的工程結算收入，施工機械及設備五個角度對施工企業進行分類，具備相關資質等級的企業只能在符合自身資質要求的范圍內承接業務。

這種分類標準從宏觀上和總體上對企業的業務水平進行了劃分，從企業履約能力和保證質量角度進行分級管理。但是這種分級方法并沒有考慮企業完成項目的效率，不利于促進企業技術水平的進步。在總量相同的情況下，有些企業的單位工程消耗較少，另一些企業單位工程消耗更多，而這恰恰是企業技術水平、管理水平的體現。因此可以考慮在原來的分級標準中加入更細化的、能反映技術進步的技術經濟指標，比如單位工程成本、成本降低率等。比如可以把單位面積成本在1000～1100 元/㎡的企業歸類為Ⅰ類，1100～1200 元/㎡的企業歸類為Ⅱ類等等。

當這種分類等級公布以后，招標人就可以清楚的知道投標人的大致情況，投標人處于某一個經濟技術等級，其生產消耗和成本管理是否能符合本工程的要求有一個基本的判斷，減弱招投標雙方信息的不對稱狀況。那些技術水平低、實際成本高的企業無法蒙混過關，而技術水平高的企業從企業信譽角度也會按實報價。最終各家企業的報價就不會集中在某個區間，而是相對分散開，招標人也就能更好的選擇合適的中標人。

2）重新定位監理，加強監理作用

監理是長期在施工一線的參與者，具備較多的信息，能夠在最大程度上彌補業主信息不對稱的劣勢，并且有很強的成本識別和控制能力。目前監理多以甲方代表的身份出現在施工階段。如果監理的出現能前移至招投標階段，能夠更大的發揮其作用，幫助招標人識別真實的報價和優選中標人。當監理作為招標人（或其代表）出現，其實就是傳遞給投標人一個信息，即“招標人清楚投標人”，那么投標人在投標時會考慮虛假報價格的風險，其可能性就會降低。招標人能獲得更真實的報價，可以從中選擇最優的中標人。

3）招標控制價的確定不宜過高或過低。

招標控制價過高，容易出現圍標、串標現向；而定價過低，有可能是企業難以完成項目，最終造成的損失還是招標人自己。因此需要合理確定控制價。目前單純由招標人自己編制或委托給造價咨詢公司編制都很難做到最合理，原因在于他們都只專注于價格，對技術方面的問題并不完全了解。在合理的確定過程中，監理可以再次發揮其熟悉市場、熟悉技術的作用，幫助招標人或造價咨詢公司對控制價合理確定招標控制價。

4）造價管理部門對控制價和投標價進行監督審核。

事實上，各地的造價管理部門均承擔著對本地區工程造價活動進行監督管理的職能。如負責建設工程計價依據和計價辦法（勞動定額、工期定額、估算指標、預算定額、消耗量定額、費用定額、工程量清單計價、綜合單價）的實施監督檢查；負責地區性建設工程補充消耗量定額的編制；負責建設工程造價管理，規范計價行為，引導理性計價，對建設工程預算價、控制價、投標價、中標價、合同價、結算價的監督檢查；負責搜集、分析建設工程造價經濟技術資料，建立工程造價預警機制；負責典型建設工程造價進行調查分析和跟蹤監督。如果造價管理部門能在招投標過程中對雙方的價格進行審核，那么市場上虛假報價的行為將會減少很多。

5 結語

招標控制價在一定程度上使招投標變得透明，使雙方在工作上更加的簡化。但也可能會使得投標人在給定的價格限定下不按自身情況報價。通過細化施工企業資質標準、引入監理等方式，將招投標雙方獲得的信息盡量對稱、透明。可以減少投標人虛假報價的可能性，提高招標工作的效率。

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