產業共性技術與行業協會的組織匹配
——以溫州為例

周建華，鄭慧

（溫州大學商學院，浙江溫州 325035）

產業共性技術與行業協會的組織匹配
——以溫州為例

周建華，鄭慧

（溫州大學商學院，浙江溫州 325035）

產業共性技術屬于準公共產品，“市場失靈”會導致其供給不足，政府的介入無可避免，但如果政府的作用僅限于補貼（或稅收減免），供給又將面臨“組織失靈”。為此，在產業共性技術面臨市場和組織“雙重失靈”原因的基礎上，基于行業協會的比較優勢，提出產業共性技術與行業協會組織的匹配問題及作用機理，并以溫州的實踐加以佐證。

產業共性技術；行業協會；比較優勢；組織匹配

一、相關研究背景

1991年，美國國家標準與技術研究院的經濟學家Gregory Tassey[1]提出以技術為基礎的經濟增長模型，首次引入共性技術（Industri al Generi c Technol ogy）的概念。它是一種能夠在一個或多個行業中廣泛應用、處于競爭前階段的技術，具有超前性、非獨占性、共享性、風險性、集成性和社會效益性等特征。由于產業共性技術具有公共產品和私人產品的雙重性質，屬于準公共產品，政府的介入毋庸置疑。如果政府的作用僅僅限于補貼（或稅收減免），而不特別注重行業協會、企業和研究機構的自愿性合作，那么在共性技術的供給方面將會出現組織匹配的失靈，即“組織失靈”。行業協會由于掌握產業發展態勢和企業對共性技術的需求狀況，因而在產業共性技術提供方面具有比較優勢。而不同的產業集群及其行業協會，由于規模（組織邊界）的不同，由行業協會創建行業共性技術平臺的動力和影響因素也不相同，其實施效果也有較大區別。陸立軍等調研發現，浙江裝備制造業僅有25%的企業認為當地行業協會在推動行業技術進步中發揮了較大作用，其余分別有36.76%、38.24%的企業認為行業協會發揮的作用不大且尚待發掘[2]。據紹興紡織機械協會會長介紹，由于紡織機械企業發展水平參差不齊，且難以協調和統一行動，各個企業往往出于自身利益而相互戒備，使共性技術平臺的實效大打折扣。但郁建興等通過研究發現，溫州模具協會、溫州合成革協會的行業共性技術平臺卻在產業發展中發揮了較好的作用[3]。

國外學者如Gregory Tassey[1]及Kaouni des[4]較早地開展了共性技術的研究，而國內研究相對滯后于科技政策和產業經濟發展的現實需要。目前，學界主要從共性技術的特征與分類、甄選和評價、產業集群共性技術創新的主體和載體以及產業共性技術中政府的作用開展了理論研究；實證研究方面，余忠等以福建省為例研究如何構建專業技術創新平臺[5]。陸立軍等以浙江省裝備制造業為對象，分析了產業共性技術對企業技術的影響，并比較了關鍵共性技術提供的幾種組織模式[2]。綜合國內外對產業共性技術的研究，主要是從宏觀上對其供給和需求進行理論分析，鮮有研究分析行業協會在產業共性技術提供中的比較優勢，沒有深入研究產業共性技術與行業協會的組織匹配問題，更缺乏相關的實證研究。基于此，本文在分析產業共性技術面臨市場和組織“雙重失靈”原因的基礎上，基于行業協會的比較優勢，提出產業共性技術與行業協會組織的匹配問題及作用機理，并以溫州的實踐加以佐證，具有一定的借鑒意義。

二、產業共性技術的“市場失靈”和行業協會的比較優勢

1.產業共性技術的“市場失靈”

產業共性技術的“市場失靈”有以下兩方面的原因：一是共性技術的特有屬性,即技術的隱含性、復雜性、累積性、不確定性和網絡延伸性等，屬于一般技術交易產生“市場失靈”的原因，這不是本文研究的重點；二是產業共性技術的經濟學屬性，即本文研究的著眼點。從產品的經濟學屬性進行研究，產業共性技術可界定為準公共物品，因為產業共性技術一旦被創新，其他經濟體對這一技術的模仿或應用不會增加其邊際生產成本，滿足非競爭性的特征；其他經濟體對該技術的應用并不會影響第三人，滿足非排他性的特征。且產業共性技術的專用性相對較強，國家不可能成為這類技術的創新主體，因而不能成為諸如國防、燈塔之類的純粹公共物品。產業共性技術創新與一般的技術創新不同，它具有與眾不同的正外部性，由此，產業共性技術創新的擴散能夠實現社會福利的帕累托改進。那么，基于社會福利最大化的考慮，政府的目標是使產業共性技術創新數量能夠實現帕累托有效配置。但從資源配置的角度來考慮，自由競爭必定導致“市場失靈”，即市場機制無法自動實現共性技術創新的最優產出水平。以圖1為例，具體從產業共性技術創新的成本收益加以討論。

圖1 產業共性技術創新的外溢效益和數量決定機制[6]

如圖1所示，企業進行產業共性技術創新的邊際收益曲線為M PR。由于存在外部企業的搭便車行為，社會的邊際收益曲線MSR必定上移至企業私人收益曲線MPR的上方。另假定產業共性技術創新的邊際生產成本為MPC曲線，為保證對創新技術的壟斷地位，企業必須投入相應的成本阻止其它競爭對手對該技術的模仿甚至盜取，如專利的申請及相關侵權行為的法律訴訟等。因此，實際的邊際生產成本曲線將由MPC移至MPC＇。在缺乏政府介入的情況下，企業的產量即為M PR=M PC＇決定的Q1。而從政府層面考慮，根據社會福利最大化原則，該產業共性技術創新的最優數量應為M SR=M PC決定的Q4。顯然，Q4>Q1。這就表明，在政府不介入情況下，“市場失靈”是必然的，市場自由機制最終導致的結果是產業共性技術創新的供給不足，供給量無法達到社會的最優供給水平。可見，從福利的角度考察，在政府缺位的情況下，單純依靠市場的力量無法實現社會的帕累托效率水平。

2.行業協會的比較優勢

如圖2所示，將市場經濟劃分為三個部門，即企業（b）、政府（g）和行業協會（a）；三大類產品，即私人產品、公共產品和準公共產品。然后，根據三個部門的治理特征，對他們提供各類產品的預期成本（含生產成本和交易成本）的大小加以排序，找出他們各自擁有比較成本優勢的領域。

圖2 產品外部性強度與三個部門的比較成本優勢[7]

圖2是全部排序的集合，根據產品的外部性強度加以排列。在排序組合中，行業協會在3和4兩類準公共產品的提供方面具有比較成本優勢，行業協會之所以適宜提供準公共產品，是因為準公共產品具有弱外部性的特征（即受外部性影響的范圍有限），其外部性強度介于私人產品和純公共產品之間。因為存在外部性，由企業單獨提供這類產品將產生生產者動力不足的“市場失靈”；又因為外部性涉及的范圍較小、產品種類較多、專用性較強，由政府提供這類產品會產生消費者偏好信息和規模經濟而導致成本過高的“政府失靈”問題。只有通過企業自愿組成的非營利組織來提供這類產品,才是成本最低的制度安排。對正外部性較強的物品（服務），政府需要承擔履行職能所需的主要成本；而對正外部性較弱的物品（服務），政府可以與行業協會分攤履行職能所需的成本。當然，對相關服務所產生的外部性程度的判斷并非一成不變，它會隨社會經濟發展和社會價值觀變化而變化。上述分析只涉及政府職能向行業協會轉移中的一個核心問題：相關職能所涉及的物品（服務）究竟應該由政府還是由行業協會來提供（承擔成本）。

明確相關職能的主要提供者（成本承擔者）之后，另一個關鍵問題是：應該由誰（政府還是行業協會）來生產這些產品（服務）。美國民營化理論大師Savas提出了“服務的提供者”和“服務的生產者”兩個不同的概念，認為這兩個主體在公共服務中可以分離。服務的提供者承擔制定政策和支出服務資金的角色，而服務的生產者可以是另一個政府機構、事業單位、企業、社會組織等。區分“服務的提供者”和“服務的生產者”具有重大的理論和實踐意義。對于政府技術性、服務性職能而言，即使其提供的服務具有較強的外部性，政府應充當“服務的提供者”角色，也并不意味著政府必須充當“服務的生產者”角色。一些集體性產品（服務）可以由行業協會來“生產”，或者由行業協會與政府相關部門聯合“生產”。確定由誰“生產”的依據是政府和行業協會“生產”相關服務的比較優勢（見表1）。公共技術創新屬于外部性較強的職能，履行的成本應當主要由政府負責支出，生產者可以是政府，也可以是行業協會,由于在服務的生產方面，行業協會具有比較優勢，因而應該由行業協會生產，然后由政府向行業協會購買服務來實現其目標。

表1 產品外部性強度、提供者、生產者、成本承擔者的比較優勢

三、產業共性技術與行業協會的組織匹配

厘清行業協會在產業共性技術的比較優勢后，需要研究的是不同產業共性技術與行業協會的組織匹配。一般而言，共性技術的產業帶動性和技術關聯度越高、外部性越強、使用者越多，其應用潛力與對下游技術研發的內部支撐效應也越大，對企業技術創新的影響也越顯著。共性技術的“組織失靈”，是指單個個體（指單個的企業、研究院所、高校、個人、其他組織等）由于個體能力的有限不能滿足共性技術研發的要求，共性技術的研發需要多個個體的合作，當產業共性技術開發和創新成功后，又難以擴散和降低成本實現社會資源配置的最優。共性技術“組織失靈”的另一個重要方面是“組織匹配的失靈”。根據重要程度，產業共性技術可以分為關鍵產業共性技術、基礎產業共性技術和一般產業共性技術。政府介入的作用體現在，針對不同的共性技術能提供不同的共性技術組織模式，組建不同的平臺模式。對應關鍵共性技術、基礎共性技術的研發，類似美國的NI ST、加拿大的NRC和日本的AI S T等，建立國家研究院（所）予以資助和支持，國家研究院全部或大部分經費由中央和地方政府提供，政府只對研究機構采用企業會計審核制度，不要求自負盈虧；對應一般共性技術的研發，應對行業公共技術平臺的組織模式進行支持。從企業的角度來看，由于企業處于發展的不同階段，其目標在不斷地發展變化，因而對產業共性技術的需求也在不斷調整。

1.產業共性技術的需求

企業什么時候會選擇行業協會為自己提供產品，這一般與企業的規模有關[8]。結合企業成長的幾個階段，分別從企業目標、需求層次、需求產品、參與意愿、與行業協會的關系、市場地位角度進行考察，以期得出企業對產業共性技術的需求（見表2）。

2.產業共性技術的供給

對行業協會而言，提供何種產品與規模有關。大型行業協會主要提供公共產品，小型行業協會主要提供私人產品，居二者中間的中型行業協會主要提供俱樂部產品。企業參加行業協會的目的主要是獲得俱樂部產品，因而行業協會的合理邊界是中等規模。從行業協會構成看，會員的共性越大，共同利益越多，交易成本越低，行業協會就越能夠把更多的資源用于提供產品而非協調會員的集體行動上。因此，最佳形態的行業協會具有同質性和中等規模的特征。這意味著如果一個行業企業數量過多，就需要成立多個行業協會；一個行業的行業協會越多，行業協會會員的同質性越高。如電氣行業協會的同質性在于規模（即成員都是大企業），而防爆電器和電能表等行業協會的同質性在于專業性（即專門生產某種產品）。

表2 行業協會因素、企業規模與產業共性技術的需求狀況

3.產業共性技術與行業協會的組織匹配

命題1：關鍵產業共性技術由政府組織科研院所進行研發，以“倒丁型”的龍頭企業為主體，通過補貼（稅收減免）進行資助，構建產學研合作大平臺。

關鍵共性技術對企業技術創新具有強大的支撐效應。不同的國家和地區，在不同的發展階段，針對不同的產業，政府在產業共性技術發展和創新中的作用是不同的。發達國家比較強調高新技術領域的共性技術，以及能在多產業中應用的共性技術（產業間共性技術）和產品共性技術，而發展中國家注重的大多是傳統行業的共性技術、行業內的共性技術（產業內共性技術）。一般而言，共性技術的產業帶動性和技術關聯度越高、外部性越強、使用者越多，其應用潛力與對下游技術研發的內部支撐效應也越大，對企業技術創新的影響也越顯著，補貼有利于研發成果完全共享的R&D合作。以溫州為例，自2004年起，隨著國內12家大院名校入駐溫州聯合研究院，掀起了溫州打造專業性科技平臺的高潮。華中科技大學溫州先進制造技術研究院成為溫州首個引進共建的法人實體科研機構，高校向溫州長期派駐專家和高層次人才，溫州市政府專門劃撥資金建設研究院及配套設施。之后，蘭州理工大學在溫州市成立泵閥工程研究院；陜西科技大學與浙江工貿職業技術學院聯合成立浙江溫州輕工研究院。這批院所入駐溫州，為廣大行業內的中小企業提供了“家門口”式的便捷服務，彌補了溫州科研力量不足這一短板。在構建專業性大平臺中，積極爭取浙江省科技廳的支持，先后建設了浙江省溫州泵閥科技創新服務平臺、浙江省皮革行業科技創新服務平臺、浙江省汽車及零部件產業科技創新服務平臺、浙江省溫州低壓電器技術創新服務平臺四個省級行業與區域創新服務平臺。

命題2：一般產業共性技術與“扁平型”組織相匹配。

一般共性技術（如光機電一體化技術、數字化設計制造技術、傳感技術等）的進步，對推進企業技術創新具有漸進性。“扁平型”組織的行業協會為不大不小的中等規模，會員的共性大、異質性少、共同利益和共同需求多，因而交易成本較低，能把更多的資源用于提供產品而非協調會員的集體行動上，能把主要的精力放在提供產業共性技術方面，集體行動的效率也能得到充分的保障。如溫州市模具協會聯合行業龍頭企業成立恒田模具有限公司和東海模具產業研發中心，這是以行業協會組建但以公司方式運營的技術中心，致力于模具技術開發和行業人才的培養。溫州市合成革商會基于集中治理與分散治理相結合的原則，以技術創新和資源共享方式開展業內治污工作，使廢氣DMF凈化回收效率極佳，二甲胺得到有效治理，廢水處理工程達標運行，固廢集中進行無害化處理，周邊環境明顯改觀。通過多年的努力，溫州合成革行業已成為典型的循環經濟行業。截至2010年，溫州市已建成一批為主導產業服務的行業技術創新服務中心和技術研究中心（重點實驗室），其中市級20家、省級以上1 0家，這些中心都依托行業協會而建立。

命題3：基礎產業共性技術與“金字塔型”相匹配。

基礎共性技術（如測量與檢測技術、技術標準等）在低成本產業集群中具有基礎性作用。少數的大企業和眾多的中小企業協同競爭創新博弈是一種智豬博弈，即由少數實力強大的大型企業創新，中小企業模仿。智豬博弈的均衡條件一旦被破壞，就出現智豬博弈惡化。這種惡化表現為大企業的創新成果被模仿的小企業侵蝕過度，導致大企業的創新成本大于創新收益，其結果是大企業不再創新，小企業又無力創新，使產業共性技術創新陷入“囚徒困境”。但如果大企業的創新成果得到嚴格的保護或超出了中小企業的模仿能力，雖然會塑造出幾個名牌產品卻使產業集群中占絕大多數的中小企業升級受限。為解決這一問題，有必要建立行業性的公共創新平臺，如溫州市服裝商會的溫州市服裝行業創新服務中心、服裝圖書館、服裝設計研發中心；溫州市鞋革行業協會以“中國鞋都”命名成立的圖書館、信息中心、技術學院、技術中心、人才中心和安全技術服務中心等。

四、結語及下一步的研究

作為政府與企業之間的橋梁，行業協會在產業共性技術創新擴散中的作用不可忽視。作為推動者的政府需要對產業共性技術進行方向指引和宏觀調控，而作為微觀主體的企業面臨生產技術不高、資金投入不足、創新能力不足等問題，這就形成了政府與企業間的某種斷裂，影響了產業共性技術創新擴散的實施效果，因而亟需一種新的主體，既能有效激勵企業的技術創新，又能協助政府解決產業共性技術的提供問題。按照不同的產業共性技術與行業協會組織匹配的作用機理，以溫州實踐為佐證，其運作模式具有一定的借鑒意義。

下一步的研究將把立足點放在行業協會發揮作用的機制機理方面，通過調研一定數量的行業協會和會員企業，分析行業協會性質、功能、治理結構等因素與產業共性技術的關系，以求進一步探討促進產業集群升級與行業協會發展良性循環的“第三條道路”。

[1]Gregory Tassey.The Funct i ons of Technol ogy I nf rast ruct ure i n a Com pet i t i ve Econom y[J].Research Pol i cy，1991，20（l）:345-361.

[2]陸立軍，趙永剛.基于產業共性技術的企業技術創新機理與實證研究[J].經濟問題探索，2010（11）:75-79.

[3]郁建興，江華，周俊.在參與中成長的中國公民社會:基于浙江溫州商會的研究[M].杭州:浙江大學出版社，2008:127-133.

[4]Kaouni des.Sci ence- based Generi c Technol ogi es and t he f orm at i on of St rat egi c Al l i ances i n Pharm aceut i cal s and Bi ot echnol ogy, Paper present ed at t he Bri t i sh Academ y of M anagem ent Annual Conf erence[M]. London:London Busi ness

School，1997.

[5]余忠，李秀珠，陳小玲，等.基于公共物品理論的專業技術創新平臺構建研究[J].中國農學通報，2010，26（5）:346-350.

[6]周建華.清潔生產技術的創新擴散與政府責任[J].科技進步與對策，2007（1）:41-43.

[7]張捷，徐林清.商會治理與市場經濟[M].北京:經濟科學出版社，2010:299-301.

[8]鄭慧.企業的需求與商會的俱樂部產品供給分析[J].溫州大學學報，2006（4）:20-24.

Organization Fit of Industrial Generic Technology and Industry Associations—A Case Study of Wenzhou

ZHOU Jianhua, ZHENG Hui
（Business School, Wenzhou University, Wenzhou, 325035, China）

Industrial generic technology is the quasi-public product, and the "market failure" will lead to its insufficient supply. The intervention of the government is inevitable, but if the government's role is only restricted to subsidies （or tax relief）, the supply will confront the "organizational failure". In terms of the "double failures" of the market and organization confronted with the industrial generic technology, this paper presents the organization fit of the industrial generic technology and industry associations, its mechanism and takes Wenzhou for example to prove it.

Industrial generic technology; Industry associations; Comparative advantage; Organization fit

F124.3

A

1671-4326（2011）03-0001-05

2011-05-20

浙江省社會科學重點研究基地“溫州人經濟研究中心”課題（10J DW Z02Z）；浙江省社會科學重點研究基地“勞動保障與社會政策研究中心”課題（10J DLB04YB）；浙江省社會科學界聯合會研究課題（2009N74）；溫州市科技計劃項目（R20090074）

周建華（1974—），男，江西贛州人，溫州大學商學院講師，博士研究生；

鄭慧（1972—），女，浙江溫州人，溫州大學商學院副教授，博士.

夏曉軍]