共享的效用——記上海市法人信息共享和應用系統

上海市在法人信息共享和應用方面始終走在前列。早在8年前，原國務院信息辦下發《關于深化擴大企業基礎信息共享和應用試點的通知》，上海就被列為試點地區之一。根據文件的要求，上海市于2004年開始啟動企業基礎信息共享與應用工作。2010年，上海市進一步啟動了法人信息共享和應用系統建設工作。目前，系統開發和數據比對工作已經初步完成，進入試運行階段。系統收集基礎類信息約120萬戶，數據量120G，每年增長23G，資質類信息約2G，企業基礎信息的共享和應用、法人信息共享和應用工作都取得實效。

為不斷深化法人信息資源開發利用，促進長效管理機制建設，2010年7月，上海市出臺法人信息共享與應用系統管理辦法。《管理辦法》的出臺對于規范和促進法人信息的共享與應用，推動政務信息資源的優化配置，進一步提高上海市社會管理和公共服務水平具有重大意義。

以系統建設為基礎，深化法人信息資源開發利用

在國家企業基礎信息共享和應用試點工作中，上海市推廣了統一的組織機構代碼標準，即實現各類企業、社團及事業單位的全賦碼，并以組織機構代碼作為基礎信息庫中的企業唯一標識，實現與各部門的基礎信息交換，在完善了企業基礎數據庫的基礎上，保證工商、稅務部門的應用。

按照國家開展企業基礎信息共享試點的部署和要求，上海市于2004年初成立了由市信息委、市工商局、市國家稅務局和市地方稅務局（以下簡稱“市稅務局”）、市質量技監局組成的項目建設領導小組和聯合工作組，以推進企業基礎信息共享和應用試點工作。

結合自身電子政務建設的實際情況，上海市圍繞建設企業基礎信息庫和信息交換平臺的重點，開展了大量工作。2005年2月，“上海企業基礎信息共享與應用系統”初步實現了市工商、稅務、質監三部門之間企業基礎信息的及時交換與共享，并實現了企業基礎信息的“一次輸入、多方使用”和企業信息變更的“一局變更、多局聯動”，確保了企業基礎信息的準確、完整、一致。

次年6月，“上海企業基礎信息共享與應用系統”通過驗收。8月，對共享信息內容及數據流程又做了進一步對照梳理，在原有基礎上新增10項共享數據項，使共享企業信息達到52項（其中工商部門提供24項、稅務部門提供19項、質監部門提供9項），并根據新增信息的實際應用需求，設計、增加相應的數據流程，于2006年l1月完成了系統的調整完善工作。

2009年3月12日，上海市常務副市長楊雄在市工商局調研企業法信息庫系統建設情況時提出，要按照“覆蓋企業、事業單位、社會團體等法人領域基本單位，實現法人領域基礎信息資源共享，支撐跨部門業務協同應用”的要求，結合上海市法人領域信息資源利用的建設實際，建立法人領域信息資源的信息交換和共享機制，建設信息共享、標準統一、安全可靠的上海市法人信息共享與應用系統。

于是，在企業基礎信息共享與應用工作的基礎上，上海法人信息共享和應用系統從主體對象、信息范圍和系統功能等方面分別對企業基礎庫進行了拓展。

在主體對象方面，從企業主體拓展至企業、事業單位、社會組織和其它等四類主體。在信息范圍方面，從單一的基礎信息拓展至法人登記、資質和監管等三大類信息。在系統功能方面，除數據查詢、下載外，還提供目錄服務、統計分析、輔助決策等功能。

據統計，先期接入單位包括市工商局、市質量技監局、市稅務局、市社團局、市編辦、市食品藥品監管局、市安全生產監管局、市環保局等8個部門，提供登記類信息39項，資質類信息27項，監管類信息17項。通過對法人基礎信息的充分共享，能夠使各部門及時、準確、全面地掌握法人基礎信息，提高工作效率，并為法人基礎信息的進一步應用做好準備。

值得一提的是，通過資質類信息的建設，匯集和整合市場主體的資質信息，可以使各監管部門形成完整的市場主體監控，并利用本信息庫加強市場主體監管部門之間的橫向聯系，促進信息共享，加強各監管部門的監管力度和監管水平。

以應用為導向，業務應用呈現三大亮點

系統投入運行以來，上海市各有關部門除按照共享要求提供信息外，市工商局為系統建設提供了所需場所，并承擔了系統維護工作；市稅務局積極配套開展了內部業務信息系統的調整優化工作；市質量技監局通過技術創新，實現了與交換平臺的動態實時連接；市信息委做好整體協同工作。企業基礎信息共享系統業務應用成效顯著，呈現出三大亮點。

首先，建成了經比對信息完整、準確的上海市企業基礎信息庫和功能完善的統一信息交換平臺，為部門間信息交換與共享奠定了堅實基礎。

通過企業基礎信息交換管理系統，基本滿足了工商、稅務、質監等部門的數據交換需求，實現了數據交換的及時性和規范性，為各部門全面掌握企業基礎信息，開展各項業務工作提供了保障。

通過已建成的信息交換平臺，截至2010年2月底，上海市企業基礎信息庫中以組織機構代碼為基礎索引，已存有全市70多萬戶企業共52項基礎信息。“上海市企業基礎信息共享與應用系統”的建設是上海市法人基礎信息庫建設的重要基礎和主要組成部分，為進一步規劃和推動全市法人基礎信息庫的建設奠定了良好基礎，并在面向企業的電子政務應用建設方面作出了積極的探索和嘗試，為進一步推動政府部門間“信息資源共享，業務工作協同”的跨部門電子政務應用建設積累了寶貴經驗。

其次，初步建立了相關部門間信息及時交換與共享的工作機制，有效推動了有關部門及時堵塞監管漏洞。

通過歷史數據比對，各部門對比對不一致的數據進行了全面核查和分析，針對突出的問題，有力徹查、處理了一批漏管、違法企業。系統運行以來，截至2010年3月底，市工商局共享信息交換平臺發送企業信息1，699，463條，市質量技監局共向信息交換平臺發送企業信息851，361條，市稅務局共向信息交換平臺發送企業信息566，619條。由于企業工商注冊、質監組織機構代碼申領、稅務登記相關的新增、變更、注（吊）銷、年檢以及非正常戶認定等企業信息在各部門間得到了及時共享，為各部門實施行政執法、鑒別偽造證書、判斷企業的合法性，加強市場監管提供了有力的支撐手段，大大推動了各部門及時堵塞監管漏洞，特別是提高了稅務部門監管漏征戶的能力，有效減少了稅收漏管戶和企業偷逃稅現象的發生。

最后，在信息共享基礎上優化了部門辦事流程，提高了政府服務效率。

在信息共享的基礎上，在各部門的支持下，上海市通過企業基礎信息共享與應用系統的建設對企業新增、變更、年檢、注（吊）銷等信息流和辦事流程進行了重組優化，實現了企業新增信息的“一次輸入，多方使用”，及變更信息的“一局變更，多局聯動”，確保企業基礎信息的準確、完整、一致。截至2010年3月底，全市已約有52.8萬戶新增企業通過新流程實現了工商注冊、質監組織機構代碼申領和稅務登記，企業注冊開業的信息填報量大為減少，避免了原先重復填報和輸入的不合理情況，各部門面向企業的服務水平得到了明顯提高。

以法律為保障，促長效管理機制建設

為了規范本市企業基礎信息共享的管理工作，建立長效管理機制，確保上海市企業基礎信息共享應用系統的安全、穩定運行，促進系統效能的發揮及共享信息的合理使用，原市信息委于2004年底開始組織起草《上海市企業基礎信息共享應用系統管理試行辦法》（以下簡稱《管理實行辦法》）。內容涵蓋了《管理實行辦法》制定的目的與適用范圍、系統的相關定義與構成、管理的原則與架構等各個方面，對系統的運行維護，信息的共享、增減與使用等提出了明確的操作規范，并延續了試點建設過程中兩級架構的管理運維模式，從而清晰界定了各單位的權、責、利，構建了穩定、有序的工作流程。該《管理實行辦法》于2006年底以四部門聯合發文的形式正式發布實施。在此基礎上，根據《管理實行辦法》要求及系統運行維護、安全管理工作的實際需要，又制定了具體的系統運維工作實施細則，以規范和保障系統的日常運維管理工作。

2010年7月29日，上海市人民政府辦公廳發布關于轉發上海市經濟和信息化委員會制訂的《上海市法人信息共享與應用系統管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的通知。《管理辦法》規定，全市設立法人信息共享與應用工作聯席會議，成員單位包括市經濟信息化、發展改革、財政、工商、稅務、質量技監、機構編制、社團管理、監察等部門，由市經信委具體負責聯席會議的組織和召集等工作；全市各行政機關和有關單位按照“一數一源”的原則，依法做好法人信息采集和維護工作，避免重復采集，確保數據的準確和完整；市經信委根據各信息提供單位確認的法人共享數據項，定期編制和發布《法人信息共享數據項表》，各單位按照此表提供法人信息，需要進行更改的應當以書面形式向市經信委申請更新；各單位可依據職能對符合條件的法人信息提供主動共享服務，對不能提供主動共享的，依申請共享或協議共享。市工商局負責法人共享信息數據庫、法人信息交換管理和應用服務系統及網絡安全、病毒防范等保障系統的日常運行維護；市法人信息共享與應用系統的運行維護費用，納入市工商局部門預算，按照預算管理的有關規定予以保障。

《管理辦法》的出臺對于規范和促進法人信息的共享與應用，推動政務信息資源的優化配置，進一步提高上海市社會管理和公共服務水平具有重大意義。

※資料鏈接※

上海市法人信息共享與應用系統管理辦法

第一章 總則

第一條 (目的依據)

為了規范和促進法人信息的共享與應用，推動政務信息資源的優化配置，進一步提高本市社會管理和公共服務水平，根據有關法律、法規的規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 (適用范圍)

本市行政機關和有關單位通過上海市法人信息共享與應用系統提供、共享和使用法人信息的行為及其相關管理活動，適用本辦法。

第三條 (定義)

本辦法所稱的法人信息，是指本市行政機關和有關單位在履行職能的過程中制作或者掌握的涉及企業、事業單位、社會組織和其他機構的登記類、資質類、監管類等方面信息。

第四條 (管理主體)

本市設立法人信息共享與應用工作聯席會議(以下簡稱“聯席會議”)，成員單位包括市經濟信息化、發展改革、財政、工商、稅務、質量技監、機構編制、社團管理、監察等部門。聯席會議負責研究、協調、推進法人信息共享與應用工作中的重要事項。

上海市經濟和信息化委員會(以下簡稱“市經濟信息化委”)具體負責聯席會議的組織和召集等工作。

第五條 (基本原則)

本市法人信息的共享與應用遵循以下原則：

(一)統籌管理。本市建立統一的市法人信息共享與應用系統，實施統一管理、協同推進。

(二)職能共享。本市行政機關和有關單位依據職能，通過市法人信息共享與應用系統提供和共享法人信息。

(三)合理使用。合法、合理使用法人信息，不得濫用法人信息，不得擅自泄漏商業秘密和個人隱私。

(四)安全保障。遵循保守國家秘密的要求，確保市法人信息共享與應用系統的安全。

第六條 (系統組成)

市法人信息共享與應用系統依托政務外網建設，主要包括：

(一)法人共享信息數據庫;

(二)法人信息交換管理和應用服務系統;

(三)各行政機關和有關單位的交換前置系統;

(四)網絡安全、病毒防范、數據備份、數字認證等保障系統。

第二章 信息提供和共享

第七條 (信息提供和共享的一般原則)

本市行政機關和有關單位應當按照“一數一源”的原則，依法做好法人信息的采集和維護工作，避免重復采集，確保數據的準確和完整。

本市行政機關和有關單位向市法人信息共享與應用系統提供法人信息，應當遵守法律、法規、規章的規定，不得提供涉密信息。

第八條 (信息提供)

市經濟信息化委根據各信息提供單位確認的法人信息共享數據項，定期編制和發布《法人信息共享數據項表》。《法人信息共享數據項表》包括數據項名稱、數據類型、標準、提供部門、共享范圍、更新頻率等內容。

本市行政機關和有關單位應當按照《法人信息共享數據項表》，選擇采用文件上傳、前置機數據接口等途徑，在信息產生或者變更之后2個工作日內，向市法人信息共享與應用系統提供法人信息。

第九條 (數據項更新)

本市行政機關和有關單位需要增加或者刪減《法人信息共享數據項表》中所列本機關、本單位提供的數據項的，應當以書面形式向市經濟信息化委申請更新。

經市經濟信息化委核定后，申請機關、單位應當及時進行數據項更新，并向市法人信息共享與應用系統提供相應的法人信息。

第十條 (主動共享)

本市行政機關和有關單位可以依據職能，對以下法人信息主動提供共享服務：

(一)具有基礎性、基準性、標識性的法人信息;

(二)信息提供方明確可以主動提供共享的其他法人信息;

(三)經聯席會議核定應當主動提供共享的相關法人信息。

第十一條 (依申請共享)

本市行政機關和有關單位需要使用《法人信息共享數據項表》所列除本辦法第十條主動共享信息之外的法人信息的，應當通過市法人信息共享與應用系統向信息提供方申請共享，并說明共享信息范圍、共享理由等。信息提供方應當在收到申請后7個工作日內，提出是否同意共享的意見及理由。

申請機關、單位對信息提供方的意見有異議的，可以提交市經濟信息化委協調處理。

第十二條 (協議共享)

本市行政機關和有關單位之間對特定法人信息有長期、穩定需求的，可以簽訂共享協議，報市經濟信息化委備案后，通過市法人信息共享與應用系統進行共享。

第十三條 (共享方式)

本市行政機關和有關單位可以根據自身信息化建設情況和實際業務需要，選擇采用網頁訪問、文件下載、前置機數據接口等途徑共享法人信息，并報市經濟信息化委備案。

本市行政機關和有關單位確有充分理由需要調整共享方式的，應當將調整情況及時報市經濟信息化委備案。

第三章 信息使用

第十四條 (基本使用要求)

本市行政機關和有關單位在本機關、本單位業務和職權范圍內，可以基于自身行政管理和公共服務的需求，對市法人信息共享與應用系統中的信息進行合理的內部使用。

第十五條 (特殊使用要求)

本市行政機關和有關單位出于行政管理和公共服務的目的，確需對外提供或者發布市法人信息共享與應用系統中的信息的，應當以書面形式向信息提供方提出申請，經信息提供方同意后，方可對外提供或者發布。

第十六條 (禁止性條款)

本市行政機關和有關單位在法人信息使用過程中，應當遵守相關法律、法規的規定，不得侵犯公共安全，不得侵犯商業秘密和個人隱私，不得利用法人信息牟取商業利益和其他非法所得。

本市行政機關和有關單位未經信息提供方同意，不得以任何形式將相關法人信息提供給第三方使用或者對外發布。

第四章 運維、保障和監督

第十七條 (系統的日常運行維護)

市工商局負責法人共享信息數據庫、法人信息交換管理和應用服務系統及網絡安全、病毒防范等保障系統的日常運行維護，主要包括：

(一)規范實施系統的日常運行維護和安全管理;

(二)監控各節點的信息交換情況，及時發現并解決異常情況或者突發故障。

本市行政機關和有關單位負責本機關、本單位交換前置系統及網絡安全、病毒防范等保障系統的日常運行維護。發生系統故障的，各行政機關和有關單位應當及時將相關情況通報市工商局。

第十八條 (設備和運行安全)

市法人信息共享與應用系統應當使用經國家認證的具備監視、記錄和追蹤等功能的信息安全產品。

市法人信息共享與應用系統應當設置訪問權限，并采用身份認證和鑒別授權技術。

第十九條 (報告制度)

本市行政機關和有關單位應當定期向市工商局報告市法人信息共享與應用系統的安全運行情況。

市工商局應當于每年7月底和次年1月底，分別向聯席會議報告上半年度和全年度市法人信息共享與應用系統的運行情況、存在問題和改進建議。

第二十條 (資金保障)

市法人信息共享與應用系統的運行維護費用，納入市工商局部門預算，按照預算管理的有關規定予以保障。

本市行政機關和有關單位的交換前置系統應當依托與提供或者共享法人信息相關的業務系統，由各行政機關和有關單位申請運行維護費用。

第二十一條 (監督檢查)

市經濟信息化委組織聯席會議相關成員單位對法人信息共享與應用工作開展不定期的檢查。

本市行政機關和有關單位違反本辦法規定，提供信息不準確、共享不及時、無正當理由不共享、濫用法人信息的，由市經濟信息化委根據實際情況予以書面通報，并責令限期改正;造成嚴重不良后果的，由市監察部門按照效能監察的相關規定予以處理。

第二十二條 (法律責任)

本市行政機關和有關單位違反法律、法規和本辦法有關規定，造成國家、法人、其他單位和個人損失的，依法追究相關單位和直接責任人員的法律責任。

第五章 附則

第二十三條 (應用解釋)

本辦法由市經濟信息化委會同有關部門解釋。

第二十四條 (實施日期)

本辦法自印發之日起施行。本辦法有效期為5年。

上海市經濟和信息化委員會

二○一○年七月六日