淺談科技查新工作中回避制度

〔摘 要〕本文從實際工作中遇到的問題出發，分析了科技查新工作中回避的意義在于減少查新員（審核員）在查新工作中因親屬關系等因素的干擾，保證查新員、審核員正常的查新工作，確保查新報告質量。并指出推行崗位保密制度，提高查新工作人員的自身素質是查新工作中回避制度實施的有效手段。

〔關鍵詞〕查新；回避制度；查新員；審核員；保密制度

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０３５

〔中圖分類號〕Ｇ２５５ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１１－０１３４－０２

Challenge System on the Work of the Science and Technology Novelty SearchGao Yanjing Guo Xiangling

（Library，Beijing University of Chemistry Technology，Beijing 100029，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The aim of challenge system in science and technology novelty was analyzed in this paper，searcher(assessor)can reduce ot be interfered become of the relate of the family in the science and technology novelty，the building of challenge system can ensure the quality of the report in science.In this article，it is given how to building the challenge system in science technology.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕novelty search;challenge system;searcher;assessor;secrecy system

科技查新是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》操作，并作出結論。我國的科技查新工作是自20世紀80年代后期在科技文獻檢索和科技咨詢的基礎上發展起來的一項新型的科技信息服務業務。它作為科技管理的一項基礎工作，為科研立項、科技項目評估、驗收、獎勵、專利申請、技術交易等提供客觀評價依據，為國民經濟的發展提供快速、準確的信息服務，同時起到避免科研重復開發、尊重他人科技成果的作用。目前許多國家級科技立項、支撐項目在項目申請時都需要提交查新報告，隨著查新工作在科研工作中的開展，查新工作中涉及的許多問題也隨之而來，如查新項目保密問題，查新過程中的回避制度，這些問題都需要查新機構給予高度重視，下面筆者就實際工作中遇到的有關查新回避問題與同行之間進行交流。

案例１

某科技查新站的負責人在分配科技查新課題時，發現有一個課題與其親屬做的課題比較相似，當時，由于沒有其他查新員可以做這個項目，而該課題又屬于其負責查新范圍內的項目，所以就自己承擔了這個項目的查新，委托人知道后，以擔心課題泄密為理由要求該負責人保證其家屬今后不能從事與其查新點相似的科研；查新負責人則向查新機構保證不與家屬談論課題查新的相關事宜，但是不能保證家屬今后的科研內容完全不與其研究內容雷同。后經協調，查新站負責人回避了該項目的查新，改由其他查新員完成。

在上述的案例中，委托人為了保護自己的知識產權要求其查新員回避是正當的，但從查新員的角度看，因為作為一個負責人，所有的查新項目都是經過查新負責人初步篩選，然后分配給不同的查新員，負責人對每一個委托查新的項目科技要點都有一定的了解，如果想泄露課題的科技要點，即使他不做這個項目的查新，依然可以了解課題的查新點，不可能完全做到回避，自己不能因為家屬從事科學研究就不做查新工作；也不能因其從事查新工作而限制家屬的科研方向。從委托人和查新負責人雙方的角度來看，都有自己的理由，這類問題可能在其他的查新機構中也會遇到，那么如何在保護委托人和查新員雙方各自利益的前提下，做好查新工作中的回避是每個查新機構都應該認真思考的問題。

１ 回避原則

回避制度最早起源于法律案件中，是在訴訟當中與當事人具有某些利害關系或者有著特殊聯系的工作人員，他們不能參加審判工作制度。近年來，在許多工作崗位都制定了回避制度，如公務員回避是指通過對公務員所任職務、執行公務和任職地區等方面作出限制性規定，減少因親屬關系等人為因素對公務活動的干擾，保證公務員公正廉潔地履行公職的法律制度。在科技活動中，回避原則用在科學技術評價制度上。科學技術評價的回避制度是指為保證科學技術評價的公平和公正，在實施科學技術評價活動時，與被評價方有利益關系或可能影響公正性的其他關系的評價專家不能參與評價。從上述回避制度中可以看出，回避制度的建立是為了保護當事人雙方的利益。

２ 科技查新工作中的回避制度

由于不同工作的性質不同，回避制度也有不同含義，根據科技查新規范（國科發計字［2000］544號）中規定：查新機構在委派查新員（專職或兼職）和審核員時，應當遵循下列回避原則：

（1）不得委派曾在查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項目主持單位任職，或者離職后未滿兩年的人員；

（2）不得委派持有查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項目主持單位的股票、債券，或者在這些單位有其他經濟利益的人員；

（3）不得委派與查新項目有利害關系的其他當事人［１］。

筆者認為規范中規定的回避制度具有兩個方面的含義。首先，第一二條是從限制查新員與項目委托人之間的關系出發，為了保證查新報告的準確，與查新項目或查新委托人相關的查新員不應該參與該項目的查新，以免影響查新結論。第三條則是從查新員與委托人雙方利益出發，凡是與課題有利害關系的當事人都不能參與課題的查新。對于第三條中的“利害關系”如何界定。“利害關系”具體指的是一種什么關系，精神上的某種關聯性，還是物質上的某種利益聯系，抑或二者兼而有之［２］？筆者認為，對于委托人來說，“利害關系”是指與委托人或委托單位有利益關系的查新員（審核員）。由于這些人員的參與會影響查新報告的結論，造成查新報告的失真；對于查新員或者審核員來說，“利害關系”是指查新員的親屬中有從事與查新課題方向相同或相近的人員，這些查新員參與查新會造成查新點的泄露，給委托人造成損失。

從案例１中可以看出，盡管該負責人無法在工作過程中完全回避，但因其家屬有從事相關方面的科學研究，應主動提出回避，以免給委托人造成心里壓力；委托人也不應該在沒有確定項目內容泄露的前提下，提出無理要求，造成查新員無法正常工作；委托人在確定查新項目因查新員個人造成項目內容泄露，可以追究相關人員的法律責任。

２０１０年１１月第３０卷第１１期淺談科技查新工作中回避制度Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１３ 建立健全保密制度，提高查新人員自身素質

在上述的案例中，從查新負責人的角度看，在科技查新中完全做到回避是不可能的。因為網絡技術的發展，大部分的查新委托書是通過E-mail提交到查新部門的公共郵箱，即使查新機構不委派某個查新員做相關查新項目，查新員仍有通過查閱E-mail信件或者查看查新報告了解項目的技術要點和創新點，因此在目前情況下如何真正在查新工作中保證委托人的知識產權和勞動成果不受到侵害，保證查新員正常的工作，值得查新機構給予充分重視。

３.１ 實行崗位保密制度

保密承諾制度，包括制定適合本單位的保密承諾書，組織查新人員簽訂保密承諾書，以及建立保密承諾檔案、監督承諾履行情況等內容，保密承諾書的簽訂是建立保密承諾制度的重要一環［２］。

保密承諾書是指接觸或者知悉國家秘密的人員與所在單位簽訂的，自愿設定保密義務、限制自身權益，而使機關、單位取得某種權力的書面合同。保密承諾書的內容集中體現了有關保密管理制度的內容，是保密法律義務的具體化，是對每一個接觸和知悉國家秘密人員的最基本要求。從法律性質上說，保密承諾書屬于行政合同，是一種具有強制執行力的法律文書。對不履行保密義務的承諾人，可以采取措施強制執行。

查新人員雖然并不完全屬于涉密人員范疇，但所從事的工作涉及委托人的最新研究內容，在委托人尚未完成其研究時，有義務保護其權益不受侵犯。因此，查新機構有必要與參與查新工作的人員簽訂崗位保密承諾書，不管查新課題是否涉及國家或商業秘密，查新人員都應對其盡到保守秘密的義務，不對外泄露與課題相關的內容。凡是因個人原因導致查新課題泄露給委托人造成損失，將由個人承擔相應責任。

３.２ 加強保密知識教育，提高認識

適當對查新人員進行保密知識教育，使之認識到保密工作的重要性，是做好科技查新保密工作的重要部分。一些時候，由于查新員或審核員對相關的保密知識了解不夠，無意識的在公開場合涉及與查新課題相關的內容。做好保密教育工作，對于提高查新人員保密意識至關重要。

３.３ 提高查新員、審核員的自身素質，主動回避

即使查新機構與查新工作人員簽訂了保密承諾書，但是真正做到查新過程中的保密和回避則取決于查新員(審核員)個人。查新機構不可能充分了解查新員、審核員親屬中所從事的工作性質，這就要求查新員（審核員）不過多涉及查新課題的細節，不該問的不問，不對外人（包括家屬）談論課題內容，凡是做完的查新報告及時歸檔，委托人提供的查新項目資料要及時銷毀。只有查新人員真正認識到查新工作的嚴肅性，提高自身的職業素養，才能真正做到回避。

因此對于一個查新機構而言，建立完善的回避制度有利于保證查新報告的真實性；有利于保護委托人的利益；有利于查新員（審核員）的工作質量和熱情。同時增加查新機構的誠信度，有利于查新機構業務的開展。

參考文獻

［１］謝新洲，騰躍.科技查新手冊［Ｍ］.北京:科學技術文獻出版社，2004:540-540．

［２］劉寧.完善回避制度應從三方面入手［ＥＢ／ＯＬ］.http:www.lawtime.cn/info/zhian/cfcxdiaocha/20060928365212.html

［３］郭杰.抓緊推行保密承諾制度［Ｊ］.保密工作，2008，(12)：11．